搜索
第二章中国发展对外贸易的理论依据重点提示：1.要素禀赋理论的主要内容2.国际贸易新理论的主要内容3.国家竞争优势理论的主要内容§1传统国际贸易理论传统国际贸易理论主要包括以下2部分：一、古典贸易理论；二、新古典贸易理论。一、古典贸易理论主要有以下4方面内容：（一）绝对成本理论；（二）比较成本理论；（三）要素禀赋理论；（四）里昂惕夫之谜。（一）绝对成本理论亚当斯密是英国古典经济学家，1776年发表了著名的《国民财富的性质和原因的研究》一书，在书中他系统地论述“劳动分工”的理论。他认为“劳动分工”能够提高劳动生产率。1.基本原理两国之间进行贸易的动机建立在成本的差异之上。用本国比较擅长生产的产品与别国擅长生产的产品进行交换，那么贸易双方都是可以获利的。2.举例说明假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和葡萄酒）和一种生产要素（劳动）。假设两个国家都生产这两种商品。（见下表）表1-1分工前国家葡萄酒产量（单位）所需劳动人数（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国1120170葡萄牙1801110表1-2分工后国家葡萄酒产量（单位）所需劳动人数（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国002.7190葡萄牙2.37519000表1-3毛呢与葡萄酒交换结果国家葡萄酒产量（单位）毛呢产量（单位）英国11.7葡萄牙1.37513.绝对成本论的主要结论（1）在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工，两个国家都将本国的资源转移至本国具有绝对优势的部门。（2）双方进行贸易，可以用本国劳动率高、成本低，也就是具有绝对优势的产品去换取本国劳动率低、成本高，处于劣势的产品。（3）双方进行贸易获利的源泉在于：由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本。（二）比较成本理论英国经济学家大卫·李嘉图（DavidRicardo，1772～1823）于1817年出版的《政治经济学及赋税原理》一书中提出该理论。大卫•李嘉图进一步发展了亚当•斯密的绝对优势理论，提出了比较成本理论，论证了国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，只要各国之间产品的生产成本存在着相对差异，即比较成本差异，就可以参与国际分工，并可以获得贸易利益。1.举例说明假设有两个国家（英国和葡萄牙）、两种商品（毛呢和葡萄酒）和一种生产要素（劳动）。假设两个国家都生产这两种商品。两国分工前后的对比表分工前毛呢葡萄酒英国100人/年120人/年葡萄牙90人/年80人/年表2-1：分工前表2-2：分工后分工后毛呢葡萄酒英国2.2单位葡萄牙2.125单位按照斯密的绝对成本论，英国生产两种产品都处于绝对劣势，两国不会发生贸易分工；李嘉图认为，英国虽然生产两种产品成本都比葡萄牙高，但是比例不同：毛呢为100/90=1.1倍，葡萄酒为120/80=1.5倍，因此，毛呢的成本相对低一点，具有比较优势。——两害相权取其轻，应该专门生产毛呢。葡萄牙——两利相权取其重，应该专门生产普通酒。表2-3：毛呢与葡萄酒交换结果国家毛呢（单位）葡萄酒（单位）英国1.21葡萄牙11.1252.比较成本论的主要内容（1）在有贸易的条件下，可以进行国际专业化分工,两个国家将本国的资源转移至本国具有相对优势的部门。（2）贸易双方将出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于劣势的产品。（3）双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行了国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高了劳动生产率。（三）要素禀赋理论又称要素比例理论，或者赫克歇尔－俄林理论，是由瑞典经济学家赫克歇尔（EliHeckscher，1879～1952）和俄林（BertilOhlin，1899～1979）提出的。1.要素禀赋理论的内容要素禀赋论简称H-O定理，该学说主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格的差异是由于各国的生产要素禀赋比率不同。因此，生产要素禀赋比率的不同，是产生国际贸易最重要基础。1.要素禀赋理论的内容一国应出口的产品是其具有比较优势的产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口其在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。H-O定理假设：两个国家、两种产品、两种生产要素。绝对成本理论与比较成本理论假设：两个国家、两种产品、一种生产要素。2.举例说明假设日本和澳大利亚使用劳动和土地两种要素，生产小麦和纺织品两种产品。两国生产小麦和纺织品的生产技术即两种产品的要素投入比例相同。日本劳动力资源相对丰富，因而劳动力价格相对便宜；澳大利亚土地资源相对丰富，因而土地价格相对便宜。要素禀赋的差异决定了两国在小麦和纺织品生产上的比较成本差异（见表3）。表3要素比例、要素价格与比较成本要素比例要素价格成本劳动土地劳动土地日本小麦a1纺织品b1110511日元1日元4日元4日元21日元14日元澳国小麦a2纺织品b2110512澳元2澳元1澳元1澳元7澳元21澳元2.举例说明在表3中，a1/b1:a2/b2＝21/14:7/21＝3/2:1/3，表明日本纺织品成本比较低，澳大利亚小麦成本比较低。因此，根据要素禀赋比率造成的比较成本差异，日本和澳大利亚的分工格局应该是：日本生产纺织品并向澳大利亚出口，澳大利亚生产小麦并向日本出口。（四）里昂惕夫之谜要素禀赋理论提出后，逐渐为西方经济学界普遍接受。美国经济学家里昂惕夫运用其创造的投入－产出分析法，以美国的情况为案例，计算了在1947年和1951年生产每百万美元美国出口产品和每百万美元进口竞争产品所需资本和劳动数量，发现美国出口的竟然是劳动密集型产品，而进口的却是资本密集型产品。（四）里昂惕夫之谜一般认为，美国资本充足，科技发达，劳动力相对不足（劳动力成本较高），因此美国在生产资本密集型产品方面应有相对优势。按照要素禀赋理论，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，而实际验证结果却恰恰相反，这一矛盾被称为“里昂惕夫之谜”（LeontiefParadox）。二、新古典贸易理论主要包括以下方面：（一）国际贸易新要素理论（二）产品生命周期理论（一）国际贸易新要素理论该理论认为，应赋予生产要素以新的含义，生产要素不仅仅是要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，技术、人力资本、研究与开发、信息及管理等等，都是生产要素，这些“新”要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，都有重要作用。（一）国际贸易新要素理论国际贸易新要素理论主要有以下4种：1．技术差距论；2．人力资本理论；3．研究与开发要素理论；4．信息要素理论。1．技术差距论技术差距论又称创新与模仿理论，是由美国经济学家波斯纳提出的。该理论把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，认为不同国家之间的技术差距是引起国际贸易发生的原因。1．技术差距论波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿时滞时期，全期又分为需求时滞、反应时滞和掌握时滞。需求时滞（反应时滞初期）：技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。1．技术差距论反应时滞是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间；掌握时滞是指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。A国生产B国生产模仿差距反应差距掌握差距需求差距B国生产、出口TT3T2T1T0A国生产、出口A国出口技术差异与国际贸易2．人力资本理论人力资本是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。一国通过对劳动力进行投资，比如正规的学校教育、卫生保健、在职培训等，可以改善劳动者的素质，提高劳动生产率，从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。2．人力资本理论一般认为，资本丰裕的国家常常也是人力资本丰裕的国家，因此人力资本丰裕是这类国家参与国际分工和贸易的基础。在贸易结构和流向上，这些国家往往出口人力资本要素密集型产品。3．研究与开发要素理论研究一般是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究，开发则是指新产品的设计开发与试制。该理论认为，研究与开发也是一种生产要素。一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越能获利。4．信息要素理论作为生产要素的信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的信息的总称。西方经济学家认为，现代经济生活不仅需要土地、资本和劳动这样的传统生产要素，更需要信息这样的无形生产要素。（二）产品生命周期理论产品生命周期理论是由美国经济学家弗农（RaymondVernon）于1966年在《产品周期中的国际贸易与国际投资》一文中提出的，后经威尔斯等人的不断发展、完善。该理论从产品生产的技术变化出发，分析了产品生命周期各阶段的循环及其对国际贸易格局的影响。（二）产品生命周期理论创新阶段：1、创新企业在生产和销售方面具有垄断权，新产品不仅满足国内市场需求，还可以出口到与创新国收入水平类似的国家或地区；2、创新企业几乎没有竞争对手，竞争的关键不是生产成本。3、新产品的生产地确定在创新国；4、生产要素的密集性表现为技术密集型产品。（二）产品生命周期理论成熟阶段：1、随着国外市场不断扩大，出现大量模仿者，企业间竞争不断增强，产品的成本和价格越来越重要；2、创新国开始在东道国投资生产；3、知识技术投入减少，资本和管理要素投入增加，生产要素的密集性表现为资本密集型产品。（二）产品生命周期理论标准化阶段：1、技术和产品实现标准化，生产企业日益增加，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中的作用更加突出；2、产品生产地向一般发达国家，甚至是发展中国家转移；3、创新国的技术优势不复存在，对此类产品的需求转向从国外进口。产品生命周期§2当代国际贸易理论主要包括以下2方面理论：一、产业内贸易理论；二、国家竞争优势理论。一、产业内贸易理论（一）产业内贸易的概念一国进口和出口属于不同产业部门生产的产品，即产业间贸易（Inter-industryTrade）,又称为部门间贸易；产业内贸易（Intra-industryTrade）,又称部门内贸易，是指一国既出口又进口某种同类型产品。（二）产业内贸易的特点相对于产业间贸易而言，产业内贸易具有以下3个特点：第一，产品流动具有双向性；第二，产业内的产品具有相似性，消费具有可替代性；第三，产业内贸易的产品生产过程中使用相似的要素投入。（三）产业内贸易的理论解释产业内贸易理论从供给和需求的角度，可分为以下2种具体理论：•规模经济贸易理论•偏好相似理论1.规模经济贸易理论该理论以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞争为基础，解释产业内贸易的原因。此理论产生于20世纪70年代末，其代表人物是美国经济学家克鲁格曼（PaulKrugman）。1.规模经济贸易理论规模经济贸易理论认为，企业长期平均成本随着产量增加而降低，企业面对的市场需求曲线，市场需求量会随着价格的下降而增加。在参与国际贸易之前，因国内市场相对有限，企业产量相对有限，从而使生产成本和产品价格维持在相对较高的水平上。1.规模经济贸易理论若参与国际贸易，产品所面临的市场就会扩大，企业生产就可以增加。由于生产处于规模经济阶段，产量的增加会使产品的平均成本降低，从而在国际市场上增加了竞争能力。规模经济效应使得要素禀赋即使在无差异的国家之间也能凭借生产规模的优势形成竞争力，取得贸易利益。2．偏好相似理论1961年瑞典经济学家林德（Linder）提出了偏好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原因作出分析。林德认为，一国经济增长从而人均收入提高会使该国的代表性需求向某种比较昂贵的商品或奢侈品转移。2．偏好相似理论为了满足市场需求，生产者不断地扩大生产与改进技术，结果产量增长速度超过需求增长速度，从而使该国有能力向别国出口。2．偏好相似理论林德的基本观点是：（1）一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国