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第二章古典贸易理论（国际贸易纯理论）ThePureTheoryofInternationalTrade古典贸易理理论主要研究以下几个问题：–国际贸易的基础（原因）–国际贸易的模式（流向）–国际贸易的规模（数量）–国际贸易的条件（国际均衡价格）–国际贸易的利益分配:(国家之间的利益分配、国内要素所有者之间的利益分配）；18世纪末和19世纪初，当亚当·斯密和大卫·李嘉图努力使他们的英国同行相信自由贸易的优点时，首先斯密，紧接着由李嘉图简洁地阐述了这种方法，试图运用这种方法对国际贸易作出一种福利判断的努力很快导致对贸易起因的探讨。在他们努力为自由贸易建立一个理论框架时，他们提出了贸易双方怎样从国际贸易中可能获益的简明的经典陈述。他们的经典理论在整个一个世纪影响着政策制定者，即使今天，我们仍把他们的理论视为一种更基本和更有说服力的贸易理论的唯一特例。彼得·林德特一、古典贸易理论的演变1、亚当·斯密的绝对优势理论2、李嘉图的比较优势理论1、亚当·斯密的绝对优势理论（1）有力地抨击了重商主义，主张自由经济，为自由贸易奠定了基础；（2）亚当斯密提出了绝对优势理论解释国际贸易的基础。亚当∙斯密（AdamSmith,1723－1790）亚当∙斯密于1723年诞生在爱丁堡(Edinburgh)附近的一个名叫楷考第(Kirkcaldy)的小城。斯密自小博览群书,在十四岁时就进入了格拉斯哥大学(GlasgowUniversity)学习。他选定了人文科学的方向，在逻辑、道德哲学、数学和天文学方面都成绩斐然。1740年，他又进入牛津大学深造，闭门苦读了六年。由于某些政治事件的原因，斯密不得不于1746年回到楷考第。之后，他经常到爱丁堡作讲演，内容涵盖法学、政治学、社会学和经济学。这时，斯密开始对政治经济学表现出了特殊的兴趣。到了五十年代，斯密就提出经济自由主义的基本思想。从1751年开始，斯密在格拉斯哥大学连续任教十二年，先后讲授逻辑学和道德哲学（即社会科学）,颇受学生欢迎。在这段被他称之为“一生中最幸福的时期”中，斯密参加了政治经济学俱乐部活动（被称为“俱乐部人”），而且，他每年总要到爱丁堡呆上二至三个月，宣扬他的经济自由思想。他曾在讲演中说道：“应该让人的天性本身自然发展，并在其追求自己的目的和实施其本身计划的过程中给予它充分自由……”1759年，斯密发表了他的第一部科学巨著：《道德情操论》。这部著作标志着他哲学和经济思想的形成。反封建的平等思想在他的学说中占据显著地位，他否定了宗教道德和“天赋道德情操论”，而代之以另一抽象原则－－“同情心”。在《道德情操论》创作的过程中，内在的兴趣和时代的需要（发展格拉斯哥工商业）使斯密沉湎于政治经济学的研究之中。在1762－1763年的讲稿里，他提出了一系列出色的唯物主义思想，在讲稿的经济学部分中，已出现了在《国富论》中得到发展的思想萌芽。1765－1766年在法国巴黎期间，斯密批判性地借鉴重农主义学派，沿着英国传统的道路，在劳动价值论的基础上创立了自己的经济理论。同爱尔维修结识后，斯密又将其关于新伦理的思想用于政治经济学，创造了关于人的本性和人与社会相互关系的概念，成了古典学派观点的基础。斯密通过“经济人”这一概念，提出了一个具有重大理论意义和实际意义的问题：关于人的经济活动的动因和动力问题。而“看不见的手”这一提法实质上是把政治经济学置于科学之上，指出客观经济规律的自发作用。斯密又把利己主义和经济发展自发规律相结合，提出了自然秩序这一概念。这是他放任主义政策的原则和目的。当他最后写作《国富论》之时，竞争自由是他的经济学的基石，成为一条主线贯穿于整部《国富论》之中。1767年春，斯密回到楷考第开始写作。1776年3月，《国民财富的性质和原因的研究》（即《国富论》）在伦敦出版并在其后被翻译成多种语言。著作中坚定地提出经济自由主义，重新定义了价值、劳动分工、生产过程、自由贸易、制度发展、天赋人权、政府的作用和资本的作用。书中所提出的尖锐的社会、政治问题很快引起了广大读者的注意。斯密将其渊博的学问、深刻的洞察力和别具一格的幽默贯注于这部著作之中。《国富论》无疑是政治经济学史上最引人入胜的著作之一。当时一位有名的学者指出，这不仅是一篇经济专题论文，而且是“一本描述时代的非常有趣的书”。斯密成名后，曾在海关工作，但大部分时间还是致力于精炼修改他的这部著作。1790年7月，斯密于爱丁堡逝世，享年68岁。18世纪到19世纪初，重商主义的保护主义从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得生产所需要的廉价原料和在海外寻找产品市场的努力。生产力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态：哲学和政治思想上的天赋人权和自然秩序；在经济思想上产生了亚当·斯密的经济自由主义。亚当·斯密认为–交换是人类的天性；–交换产生分工；–分工的原则是各自集中生产具有优势的产品；–分工的依据是先天有利的自然禀赋和后天有利的生产条件亚当·斯密（Adam·Smith)1766年在其“国富论”（国民财富的性质和原理的研究”）(InquiryintoNatureandCausesoftheWealthofNations)中提出了经济自由主义和国际分工，创立了绝对利益理论。“每一个精明的家长都会遵循以下的准则，从不在家生产那些比购买的还贵的产品。裁缝不会试图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋”“在每个私人家庭行为中是精明的事情，在一个大国的行为中不会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应给我们，那么，我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品向他们购买。”亚当·斯密I国II国小麦（蒲式耳）/(劳动小时)6蒲式耳1蒲式耳布（码）/(劳动小时)4码布5码布两国在劳动生产率上存在绝对差异：小麦生产：61布生产：45每单位产量需要的劳动I国II国1蒲式耳小麦0.167小时1小时1码布0.25小时0.2小时alx=0.167,alx'=1aly=0.25,aly'=0.2alxalx'alyaly'在没有国际贸易条件下，人们在国内按照相同的劳动价值进行交换，可以得到商品的国内交换比例。I国II国1蒲式耳小麦0.668码布/蒲式耳5码布/蒲式耳1码布1.497蒲式耳小麦/码0.2蒲式耳小麦/码（alx小时/蒲式耳）/（aly小时/码）=0.167/0.25=0.668码/蒲式耳alx'/aly'=1/0.2=5码/蒲式耳aly/alx=0.25/0.167=1.497蒲式耳/码aly'/alx'=0.2/1=0.2蒲式耳/码如果每个国家出口自己具有绝对优势的产品，按照对方国家的交换比率进行交换，都可以获得更多的利益。出口1蒲式耳小麦I国II国0.668码/蒲式耳5码布/蒲式耳5-0.668=4.332进口5码进口1.497蒲式耳1.497-0.2=1.297蒲式耳I国II国1.497蒲式耳/码0.2蒲式耳/码出口1码布绝对利益法则：一个国家应当生产和出口本国具有绝对优势（劳动生产率高）的产品，进口本国具有绝对劣势（劳动生产率低）的产品。如果一个国家没有绝对利益怎么办？这种担心一直存在于那个时代的英国人的头脑里，如果荷兰人在制造任何产品上都比他们更有效率怎么办？2、李嘉图的比较优势理论李嘉图指出决定国际贸易的因素是两个国家商品的相对劳动成本，而不是生产这些商品所需要的绝对成本。国际贸易发生的条件只要两国之间商品的相对价格出现差异，就存在国际贸易的基础。国际间商品相对价格的相同，必须同时具备以下五个条件：一、国际间的生产函数相同；二、国际间的要素禀斌（FactorsEndowments）相同。三、国际间的消费型态（ConsumptionPatterns）相同。四、生产函数为一次齐次函数（不存在规模经济）五、产品市场及要素市场为完全竞争。如果五个条件同时存在，则国际间的需求与供给相等，因而造成各国自给自足的价格（SimiliarAutarkyPrice）相同。如此各国便没有贸易发生。☆李嘉图国际贸易起因的几个假设条件：一、模型的基本框架（1）生产要素只有劳动一种；（2）劳动在一国之内是完全同质的；（3）劳动在一国之内可自由流动，但在国际间不能流动；（4）规模收益不变；（5）商品和劳动市场都是完全竞争的；（6）不考虑运输成本和其他交易费用；（7）两国的生产函数相同；假设A、B两国的生产函数分别为：X＝aXLXX＝bXLXY＝aYLYY＝bYLYaX和bX分别表示A、B两国X部门的劳动生产率（单位劳动生产的X商品数量）；aY和bY分别表示A、B两国Y部门的劳动生产率（单位劳动生产的Y商品数量）。（8）两国的消费者偏好相同。比较利益法则I国II国小麦（蒲式耳）/小时6蒲式耳1蒲式耳布（码）/小时4码布2码布6/14/2两利相权取其重，I国出口劳动率优势相对高的商品小麦可以获利；两弊相权取其轻，II国出口劳动率劣势相对小的商品布也可以获利。每单位产量需要的劳动时间I国II国1蒲式耳小麦0.167小时1小时1码布0.25小时0.5小时在没有国际贸易条件下，人们在国内按照相同的劳动价值进行交换，可以得到商品的国内交换比例。I国II国1蒲式耳小麦0.668码布/蒲式耳2码布/蒲式耳1码布1.497蒲式耳小麦/码0.5蒲式耳小麦/码alx/aly=0.167/0.25=0.668alx'/aly'=1/0.5=2aly/alx=0.25/0.167=1.497aly'/alx'=0.5/1=0.5出口1蒲式耳小麦I国II国0.668码/蒲式耳2码布/蒲式耳进口2码布2-0.668=1.332进口1.497蒲式耳1.497-0.5=0.997I国II国1.497蒲式耳/码0.5蒲式耳/码出口1码布西方经济学家认为：劳动不是唯一的生产要素；劳动的不同质性；所以，西方经济学家认为比较优势原理可以不建立在劳动价值论的基础上。1936年哈伯勒·戈特弗里德（Haberler·Gottfried）用机会成本理论（Opportunitycosttheory)解释了比较优势理论。哈伯勒出生于奥地利的维也纳，曾经在维也纳大学学习和讲授经济学。1936至1971年在美国哈佛大学任教授。哈勃勒的机会成本概念是指生产一单位小麦而必需放弃生产布的生产所需要的资源数量。例如在I国必需放弃生产0.668码布才能有足够的资源生产一蒲式耳小麦。机会成本可以用生产可能性曲线说明，生产可能性曲线是一个国家在一定技术条件下，使所有资源得到充分利用状况中两种产品的所有组合。不变机会成本：在两种商品的生产上，各种生产资源和要素之间是完全可以相互替代的，并且以固定的比率被使用；所有相同要素单位都是同质的或者具有完全相同的替代性。如果在I国生产另外每一单位的蒲式耳小麦必需放弃生产0.668码布。这就是不变机会成本（一）绝对利益和相对利益分析绝对利益和相对利益的进一步分析：I国的劳动总量为L，单位X商品和Y商品需要的劳动分别为aLx，aLy。II国的相应的单位劳动消耗为aLx’、aLy’。YL/alyL=alyQy+alxQx0L/alxX对L=alyQy+alxQx求全微分，可得alydy+alxdx=0alx/aly=-dy/dx生产可能线的斜率：(L/aly)/(L/alx)=alx/alyX的相对成本alx/aly等于其机会成本dy/dx。绝对利益的分析因为I国在X产品上有绝对利益，而II国在Y产品上有绝对利益：alxalx’,alyaly’所以alx/alyalx’/aly’即I国的X产品的机会成本（dy/dx）小于II国的机会成本（dy'/dx'），I国可以出口X产品而获利。YI国II国L/aly’L/alyL/alxXL’/alx’X相对利益的分析：即使alxalx’,alyaly’只要alx/alyalx’/aly’存在，I国在X商品上仍然具有比较优势。因为I国生产X商品的机会成本小于II国。所以，大卫·李嘉图指出的互惠贸易只要求具有比较利益的弱必要条件，不需要具备绝对利益的强必要条件。机会成本和相对价格在生产