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第九章国际技术贸易本章要点●国际技术贸易的概念、特点、作用●专利、商标、专有技术的含义、种类和特征●许可证贸易的方式，技术服务、合作生产等方式●国际技术贸易中的价格、支付方式第一节国际技术贸易概述一、国际技术贸易的概念国际技术贸易是指技术从一个国家向另一个国家的转移。具体而言，是指一国技术拥有方把生产所需的技术和有关权利，通过贸易合作、交流等方式提供给另一国的技术需求方使用的行为。二、国际技术贸易的特点同国际货物贸易相比，技术贸易具有如下特点：1．贸易的标的不同2．所有权的转移不同3．贸易关系不同4．贸易条件不同5．运用的法律不同6．进出口限制不同三、国际技术贸易的作用（一）对技术受方（国）的作用1．通过技术贸易引进他国的现有技术，可以赢得时间，节省研究经费，在短时期内赶上或超过经济技术较发达国家。2．能及时引进新技术，形成生产能力，生产出新产品，打入国际市场，赚取外汇。3．通过国际技术贸易，引进先进或适用技术以及经济管理经验，有利于本国产业结构的调整，促进产品更新换代，充分发挥自己的优势，减少对外依赖。三、国际技术贸易的作用（二）对技术供方（国）的作用1．通过国际技术贸易，贸易已掌握或发明的技术，可以获得利润，补偿研制这项技术的投资。2．当某项更新的技术研制成功时，通过国际技术贸易贸易“即将过时”的技术，一方面既保持了该领域技术的领先地位，同时又可充分利用“旧技术”，取得更多的收入。3．在商品出售遇到他国关税壁垒和非关税壁垒时，通过国际技术贸易以技术出口替代商品出口，可以突破障碍，进入他国市场。第二节国际技术贸易的内容一、专利使用权专利是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专有权。取得专利权的人称为专利权人。在这里，“专利”被理解为三层意思：一是指专利证书这种专利文件；二是指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专利技术；三是指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括实施权、贸易权、许可权及标记权。一、专利使用权专利的内容主要有发明、实用新型和外观设计。发明是指对产品和制造方法所提出的新的技术方案。科学发现不能作为发明而申请专利。实用新型是指对产品的形状、构成或其组合做出的革新设计。从本质上讲，也是一种发明，只是其创造性比发明低。外观设计是对产品的外形、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富有美感的新设计。一、专利使用权一项发明必须由发明人向专利局提出专利申请，经审查批准并发给专利证书后，发明人就取得了专利权。专利权的特点为：1．独占性2．地域性3．时间性二、商标使用权商标是指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。这种标记可用文字、图形或其组合来表示。商标的作用：标志商品的来源；代表商品的质量；广告宣传的作用；保护消费者利益的手段。二、商标使用权商标的种类1．按商标的构成分，可分为文字商标、图形商标和组合商标。2．按商标的使用者划分，可分为制造商标、商业商标和服务商标。3．按商标的用途划分，可分为营业商标、商品商标、等级商标。4．按商标的性质划分，可分为未注册商标、注册商标、驰名商标。二、商标使用权商标权是指商标所有人对其依法申请并经商标主管机关核准注册的商标所享有的专用权利。商标权具有专用性、地域性和时间性。目前，世界上对商标权的确立制度主要有三种：1．使用在先制度2．注册在先制度3．混合制度三、专有技术使用权专有技术（know-how）又称技术秘密、技术诀窍。其含义是“knowledgeofhowtodosomething”，是一种没有公开的生产技术知识、诀窍和经营管理的方法、经验。专有技术的特点：知识性、实用性、保密性、可贸易性。三、专有技术使用权专有技术与专利的区别1．专利是一种工业产权，受到国家专利法的保护。而专有技术则是没有取得专利权的技术知识，主要受民法、刑法、不公平竞争法以及有关工商秘密立法的保护；专有技术是事实上的占有，而不是法定的占有。2．专利是公开的，而专有技术则是保密的。发明人在申请专利时，需在其专利申请书中公开发明内容，并由专利主管部门在官方的专利公告上发表，公之于众。而专有技术，则靠保密来加以保护，一旦丧失秘密就不受法律保护。3．专利有一定的法律保护期限，而专有技术则没有期限，只要专有技术所有人能够保密，就可以专有。4．专利有地域性，即在哪里申请专利就受那里法律的保护。而专有技术没有地域性。第三节国际技术贸易方式一、许可贸易（一）许可贸易许可贸易又称许可证贸易，是指技术供方将其交易标的的使用权通过许可证协议或合同贸易给技术受方，允许受方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品并支付一定数额的技术贸易费用的贸易方式。一、许可贸易※（二）许可贸易方式的种类1．许可证贸易按交易的标的划分（1）专利许可证贸易；（2）商标许可证贸易；（3）专有技术许可证贸易；（4）综合许可证贸易。2．许可贸易按授权的范围和程度可分为以下几种类型：（1）独占许可；（2）排他许可；（3）普通许可；（4）分许可；（5）交叉许可。不同种类许可贸易买卖双方的权利许可证种类买卖双方权利受方权利供方权利第三方权利独占许可有使用权、无再贸易权无使用权、无再贸易权无使用权排他许可有使用权、无再贸易权有使用权、无再贸易权无使用权普通许可有使用权、无再贸易权有使用权、有再贸易权有使用权分许可有使用权、有再贸易权有使用权、有再贸易权有使用权交叉许可有使用权、无再贸易权有使用权、无再贸易权无使用权二、特许专营指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后一企业(被特许人)向前一企业(特许人)支付一定金额的特许费的技术贸易行为。特许专营的受方与供方经营的行业、生产和出售的产品、提供的服务、使用的商号名称和商标(或服务标志)都完全相同，甚至商店的门面装潢、用具、员工的工作服、产品的制作方法、提供服务的方式几乎也都一样。二、特许专营特许专营类似许可，但它的特许方和一般的许可方相比要更多地涉入对方的业务活动，从而使其符合特许方的要求。因为全盘转让，特别是商号、商标(服务标志)的转让关系到他自己的声誉。特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。被特许人的企业不是特许人企业的分支机构或子公司，也不是各个独立企业的自由联合。它们都是独立经营、自负盈亏的企业。特许人并不保证被特许人的企业一定能盈利，对其盈亏也不负责任。三、技术咨询服务技术咨询服务是指咨询机构向需要了解或解决某种问题的单位或个人提供各种服务。技术咨询服务通常有以下几种：（一）工程咨询服务（二）技术咨询服务（三）提供技术情报资料与培训人员四、国际合作生产国际合作生产是指合作双方或多方各自承担某种产品的某些部件，共同生产一种产品的合作方式。国际合作生产可以是长期的合作，也可以是短期的甚至是一次性的合作，对双方来说使用较灵活。四、国际合作生产国际合作生产的主要方式合作双方各自生产某种产品的不同零部件，然后由一方或双方组装成产品；或由一方提供全部零部件或主要部件，由另一方组装商品；或由一方提供设备和技术，由另一方制造零部件，然后交由对方组装成产品；或按双方约定各自生产对方所需的零部件，相互交换，然后各自组装成产品，等等，总之合作形式是多种多样的，还往往包括销售合作。五、国际工程承包工程承包是指工程承包人向工程发包人（业主）承诺负责按规定的条件包干完成一项工程任务。承包人按合同规定按时、按质、按量完成工程，并承担全部责任。工程承包的内容范围很广，包括勘察和工程设计、设备器材、厂房建筑和技术使用许可等项目，有时还包括生产、管理、产品销售、培训技术人员等服务项目。而发包人则提供施工的必要条件，按时验收工程。并按买卖关系付给承包价款。六、BOT投资方式BOT是“Build-Operate-Transfer”的英文缩写，即建设—经营—贸易。是由外国投资者与东道国政府签订特许协议，承建某个项目并在该项目竣工后经营一定时期，期满后将该项目无偿贸易给东道国政府。BOT方式的期限一般为15～20年。这是一种集投资、建设、经营于一体的投资方式，包含了大量的技术贸易内容。六、与其他贸易方式及投资相结合技术贸易除了上述主要方式外，还包括含有知识产权和专有技术转让的设备买卖等方式，如补偿贸易、加工贸易、租赁贸易等多种贸易方式，以及通过合资经营、合作经营等投资方式来进行。第四节国际技术贸易的价格一、国际技术价格的构成※1．转让成本（间接费用）2．研究与开发成本的分摊（直接费用）（1）人力成本。（2）设备成本。（3）资金成本。3．机会成本（利润预期）二、影响技术价格的因素1．直接费用。2．供方对技术贸易的利润预期。3．技术所处的生命周期阶段。4．技术方提供协助的数量。5．技术使用的独占程度。6．供方承担的义务和责任。7．受方对技术的吸收能力。8．技术的市场需求。9．技术使用所带来的经济效益。10．技术使用费的支付方式。11．其他各种因素。三、技术价格的计算方法※（一）一次总算指在签约时当事人双方商定并在合同中规定合同总价。双方可以将全部款项一次付清，也可以采取分期付清。一次总算对供方和受方而言各有利弊：※1.对供方的利弊一次总算计价方法对供方的好处是收入稳定，不受技术项目生产和产品销售情况的影响，可以避免查帐、计算等麻烦。但是，由于技术价格事先一次确定，供方得不到生产和产品销售增加所带来的好处。三、技术价格的计算方法2.对受方的利弊(1)受方常须在实际生产前付出大笔资金，经济负担较重。(2)供方经济利益已确定，受方则承担了市场和汇率变动、技术和生产的全部风险。(3)因为受方生产和销售的增加对供方无直接好处，即使合同中有规定，供方一般不会再向受方提供有价值的技术改进和技术情报。(4)从理论上讲，一次总算的技术价格应该低于入门费与提成费之和。但若计算技术价格的估计产销量高于实际产销售量，将会导致一次总算数额大于入门费与提成费之和，受方反而会遭到损失。三、技术价格的计算方法（二）提成支付指技术出让按受方使用技术后的获益情况以一定比例提取技术使用费的方式。即双方在技术贸易合同中不规定应支付的技术使用费总额，而只规定提成的比例和基础，随受方使用技术后的生产、销售实绩，技术出让方按合同规定提取该技术的使用费。三、技术价格的计算方法提成支付总体上属于交易双方风险共担、利益共享的一种方式。使用提成计价方法时主要涉及提成基础的选择、提成率、提成方法的确定以及提成年限等问题。1.提成基础（1）按产量为基础提成（2）按价格为基础提成①净销售价（由引进技术而形成的价格）②实际销售价③市场公平价（第三方售价）（3）以利润为基础提成三、技术价格的计算方法2.提成率提成率=提成费用/提成基价×100%3.提成方法（1）固定提成。固定提成包括固定提成比例和固定提成金额两种方式.（2）最低提成与最高提成。（3）递减提成。按生产和销售数量计算提成时，提成比率随生产或销售的增加而逐步降低的情形。（4）滑动提成。供方为避免严重通货膨胀，要求固定金额与一定价格指数挂钩，以保证提成收益。4.提成期限一般来说技术提成期限大致在5年左右，10年期的合同最长不超7～8年。三、技术价格的计算方法（三）入门费加提成计算是一次总算加提成支付相结合的支付方式。采用这种方式时，引进方需在合同生效后先向许可方支付一笔费用，这笔费用称为入门费，然后再按提成计算的方法支付其余的技术价格数额。这种支付方式实际上是贸易双方相妥协的产物。采用总付的方式不利于引进方，而采用提成支付的方式又使许可方更多的承担了转让技术的风险。本章完返回