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第六章对外贸易和对外开放第一节晚清的中外贸易一、近代对外贸易思想（一）对外贸的新认识⒈魏源：1842年（道光二十二年）提出对外通商可“自修自强”，使“西洋之长技，尽成中国之长技”。⒉王韬：“以通商为国本”，中国应积极开展海外贸易。⒊钟天纬：国际贸易互通有无，“深闭固拒不与世通”，难免要“犯众人之怒”。⒋郑观应：“决胜于商战”，“以制造为本务”。（二）提倡贸易保护的思想⒈马建忠：“欲中国之富，莫若使出口货多，进口货少”，“通商而出口货等于进口货亦利”。“外洋恤商之策，首在于重征进口货而轻征出口货，中国之税反是”。⒉梁启超：早期信奉斯密自由贸易理论，变法失败后转而主张贸易保护主义，提倡保护关税，奖励出口，“以与外抗”。⒊孙中山：“不能笼统地盲目地反对进口”，“用海关作武器，来保护本国经济的发展”。二、鸦片战争后中外贸易变化（一）进出口量的增加“一想到和3万万或4万万人开放贸易，大家都好象发了疯似的”。“只要中国人每人每年需用一顶棉织睡帽（或衬衣加长1寸），不必多久，那英格兰现有的工厂，就已经供给不上了。”起初出口仍大于进口，60年代后进口才快速增长。（二）进出口商品结构变化进口以消费资料为主。工业品增加，棉纱、棉布上升，鸦片下降。出口以农产品、手工制品为主。丝茶下降，棉豆糖烟增加。（三）贸易国别比重变化鸦片战争后，英国及其属国在中国市场长期占有绝对优势。英国，出口占二分之一以上；进口占四分之一以上。加上印度、香港，出口占80%，进口占90%以上。20世纪后演变为英、美、日三国竞争局面，日本后来居上。三、外贸发展的后果⒈中国外贸逆差增大，加速白银外流。出现银荒，银钱比价上升。国家贫困，人民负担加重。⒉自然经济加速瓦解国外廉价商品的冲击。先纱后布，再洋油、洋烛、洋铁、洋钉。自给自足不如市场购买。⒊农业商品化程度加深经济作物推广，形成几个重要的经济作物区。出口增加。国内农产品价格逐渐与国际市场接轨。1882年胡光墉动用官款二千万两收囤生丝，与外商较量，结果失败，阜康钱庄倒闭。⒋经济重心从广州移到上海转移的原因：⑴离政治中心北京近；⑵长江口，水陆交通中心；⑶背靠长江三角洲，近丝茶产地；⑷周围居民购买力强；⑸仇外心理少；⑹小政府（四品道台）。第二节买办和买办制度一、买办的产生（一）买办一词的来源葡萄牙文Comprador，采买者，音译“康白度”。（二）产生原因：《南京条约》废除行商制度，外商可与华商自由交易，但仍存在两大障碍：⑴华商对外贸的垄断和特殊势力；⑵中外商人之间缺乏信用关系。此外还有语言沟通和人生地不熟等不利因素。二、买办制度（一）契约备案和担保制度外商雇佣买办，订立的合同需经外国领事馆备案，中国政府无权过问。买办通常需向外商提供担保物、货币或有价证券，也可由买办相互作保。连锁担保：买办负责对其他中国员工雇佣、支薪、监督、管理，并为他们担保，洋行对“买办间”事务不予干涉。（二）买办的职能⒈为外商招揽业务、推销商品、收购原料、收集经济情报；⒉经理与中国商人的业务往来，垫付流动资金，承担庄票和中国商行的信用。⒊特殊代理商，风险自负。洋行可拒绝承认交易后果。（三）买办资本的积累⒈佣金和薪金：薪金不重要，主要收入为根据业务按一定比例（1～2%，5%）提取佣金。汇丰买办月薪200两，年佣金5万两，还有回扣。⒉兼营相关企业。搭便车，洋行允许。⒊投资附股外商企业。19世纪80年代，占外商在华投资的40%以上。⒋非法经济活动。利用保护伞，买卖鸦片、掠卖华工。（四）买办制度的变化买办制度使交易成本昂贵，外商认为买办赚的比他们还多。随着外商势力的扩大，产生取消买办的倾向。1899年三井株式会社率先取消买办职位。进入20世纪普遍发生变化。⒈高级职员制⒉经销制⒊有阻力有回潮。（五）对买办的评价⒈帝国主义的帮凶，不主子更凶。买办阶级、官僚买办资本。⒉“中西经济文化的桥梁”。沟通引进、开风气之先。⒊投资理念先进，逐步转化为民族资本家。第三节晚清的利用外资一、近代利用外资思想⒈马建忠：“用洋人之本，谋华民之生，取日增之利，偿岁减之息”。⒉郑观应：“借洋债以损国”，为“一绝大漏卮”，必须谨慎对待。⒊梁启超：既欢迎又反对，必须“用之于生产”，量力而行，且有政治制度保障。⒋:孙中山：“利用外资，可以得外资之益”，“一旦主权恢复，我便可大开门户，欢迎外资”二、利用外国间接投资（一）洋债的起源⒈洋务运动发展的需要洋务派从“自强”转为“求富”，资金大缺口。轮船招商局利用洋债摆脱中法战争期间发生的经营危机，扭亏为赢。⒉借债筑路1860年代与顽固派展开论战，掀起筑路热潮。1889年定为国策。（二）晚清外债述要⒈政治性借款–第一笔外债：1853年“上海洋商借款”。–1895年俄法洋款。–1896年英德洋款。–1898年续借英德洋款。–1901年庚子赔款转为39年长期债款。⒉商业性借款–1883年轮船招商局借款（英）–1887年津沽铁路借款（英、德）–1897年卢汉铁路借款（比、法）–1904年汉冶萍借款（日）三、外商直接投资（一）外商直接投资的产生航运业最早向外商开放。中国历来把它作为商业的附属，允许外国通商自然允许航运，所以外资轮船公司毫无障碍地进入中国。甲午战争前，投资增长速度较慢，局限于贸易、金融和公用事业。1865年至1894年，英商一直想在上海开办纺织厂，中方以“条约中没有规定”阻止。（二）外商直接投资的发展马关条约签订后，外商取得合法的在华设厂权。棉纺、丝纺、毛纺、面粉、烟草等行业率先成为投资热点。接着强索筑路权和采矿权，为大规模投资准备条件。投资制造业，英美抢先，日本后来居上。（三）外商直接投资的特点⒈规模大，企业投资增长快。–1902年总投资15亿美元，其中企业投资4.7亿。–1914年总投资22亿美元，其中企业投资10亿。⒉投资集中在主要工业城市和铁路沿线。⒊投资三者兼顾（政治、物资、利润）。⒋利润多，回报丰厚。–此期欧洲平均利润为5%左右；在华投资企业平均利润15%，高的40%。上海电力公司、自来水公司20年盈利为创办资本的二三十倍。⒌再投资率高。–企业资本大部分是在华利润（中国人血汗）的转化。四、对外商投资的评价（一）间接投资和直接投资的利弊比较⒈何启、胡礼垣：借洋债不如招纳洋股；⒉梁启超：毋用洋股，宁用洋债；⒊孙中山：外商独资比中外合资或借债自办更有利我国。⒋章乃器：外商直接投资取走全部利润，既不是民族资本，也不能产生民族资本。⒌马寅初：几十年来没有真正利用外资，却反被外资利用。中外合资能纳入中国法制的轨道，是最好的方式。（二）对中国经济发展的影响⒈国与国之间投资不可避免。马关条约强迫中国开放是一耻辱，但后进国家实应主动开放。⒉外商投资成为中国近代工业资本的组成部分，发展最快，对中国现代化起重要推动作用，也是新中国工业发展的基础。⒊外资企业压迫论1961年美国科尔盖特大学侯继明对此传统观点提出质疑，认为它“是建立在一个不很可靠的基础上，缺乏有力的理论证明和全面的事实支持而难以自圆其说”。⑴外商特权有夸大；⑵华商有利因素被忽视；⑶中外企业之间生产和市场的划分是明显的，消除了大量的激烈竞争。第四节民国时期的对外贸易一、抗日战争前的对外贸易（一）进出口贸易的变化⒈进口：棉纺织品下降，原棉上升；糖、烟、纸、煤油等消费品及机器设备、运输工具、原料燃料等大幅增长。原料比重上升，制成品、半制成品下降。⒉出口：生丝、茶叶继续下降；油料作物、蛋、皮革皮货及矿产品和金属品上升。原料增加，半制成品减少，制成品后期增加。（二）贸易国别比重变化英国让位与美、日。中德贸易在1920年代后迅速发展。中俄贸易在十月革命后几乎停顿。二、抗日战争时期的对外贸易（一）国统区的外贸管制⒈进口贸易方面1938年起实行严格管制，10月严禁从日本和敌占区进口一切商品，次年6月禁止进口的物品局限于奢侈品和半奢侈品。1940年减少禁止项目，并鼓励钢铁、汽油、棉制品、化学品等急需物资的进口。1942年5月进一步调整政策，解除许多禁令，实行较宽松的特别许可证制度，发挥外贸效用。主要供应国：美、德、英和东南亚国家。⒉出口贸易方面⑴禁止出口物资：紧缺必要物资和战略物资，钢铁、五金、棉花、粮食等。⑵允许出口物资：①结汇出口的部分农副产品和矿产品；②政府专营出口的重要农副产品和特种矿产品。⒊出口贸易值下降1939年后暴跌。（二）沦陷区的外贸状况⒈1938～1941年，进口额增加164.5%，出口额增加33%。⒉对华贸易的垄断政策⑴封锁交通，截断国统区物资来源；⑵对沦陷区实行严格贸易统制。⒊华北沦陷区的巨额入超，成为日本负担。⒋1941年前，与美国贸易兴旺。太平洋战争爆发后外贸总额下降，完全殖民地化。（三）东北地区的外贸状况1932年3月成立伪“满洲国”。1933年起贸易从出超转为入超。日本投资基础工业，大量进口生产资料远远超过出口商品价值。进口：生产资料大于消费品，都有增长。出口：大豆和豆制品下降，粮食和其他农产品，钢、铁、矿产品、五金产品增加。贸易偏向日本及其属地，1941年底与西方贸易彻底切断。三、抗战胜利后的对外贸易⒈进口：从鼓励到限制1946年推行大量进口消费品政策，以抑制通货膨胀，当年形成4亿美元巨额入超。1946年11月限制输入必需品，严禁输入奢侈品。⒉出口的相对繁荣战时积压农矿产品，及纺织业的恢复生产。⒊外贸方向的转变美国在进出口中均占绝对优势地位，1947年后对东南亚国家的出口有显著增加。第五节民国时期的利用外资一、北洋政府的外债（一）善后大借款1913年袁世凯以部分关税、全部盐税及部分中央税作为担保，向五国银行团（英、法、德、日、俄）举借2500万英镑“善后大借款”。（二）西原借款1916.10～1918.9间，段祺瑞政权通过西原龟三向日本银行团举借的七笔共1.8亿日元外债。用途：参战、财政、金融、路矿、森林、通讯。二、南京国民政府的外债（一）整理外债南京国民政府成立时，百笔旧债尚未清偿，国家信用下降，无法再借到新债。1928年确定整理方案，有担保债权，按发行条件处理；无担保债权，详细审查后，换为长期低息公债。1929年起从关盐税收入中拨出基金，清偿旧债，到1936年基本完成。（二）南京政府外债⒈抗战前的外债⑴中美“棉麦借款”。1933年5月成立，原定5000万美元，4000万购棉，1000万购麦和面粉，后因日本反对，减为2000万，多用于“围剿”。⑵中德易货偿债协议1936年3月成立，1亿马克，大部分军火，小部分机器和技术，中国以钨、锑、桐油、生丝、猪鬃等战略物资抵偿还债。⒉抗战中的外债⑴中苏三次信用贷款1938.3～1939.6签订，共2.5亿美元。到1941年，中国实际动用1.73亿美元。⑵中美借款1938年桐油借款2500万美元；40年3月华锡借款2000万；陈光甫：“求人之事难若登天”。40年10月钨砂借款2500万；11月信用贷款1亿；42年3月5亿借款，不规定利息、期限、担保和用途的“四”无贷款。“宋子文是他那个时代最不知难堪，最不怕疲倦的游说家”。拉起“院外援华集团”。⒋战后中美借款和“援助”1945年宋子文赴美要求20亿建设借款，11亿工业，9亿铁路，加拿大2亿实业借款。实际得到1.2亿。1947年初，美国务院认为国民党改革政治是美援的前提。4月张群出任行政院长。7月魏德迈访华，对国民政府的腐败严加批评。但主张美援和改革同步进行，以保证美援不被浪费。1948年4月通过《援华法》，4.63亿。四年中军事和经济援助各10亿。总额达到60亿。三、民国时期的外商直接投资（一）北洋政府时期外商投资《政府大政方针宣言》：“外资投资于我境内所生之利，彼得其三四，而我恒得其六七，故政府愿与国民共欢迎之。”出现许多中外合资企业，经营矿业、造纸、木材、金融等行业