第十一章经济一体化与多边贸易体制

第十一章经济一体化与多边贸易体制第二次世界大战之后，世界经济出现了两个重要的发展趋势，一是在全球多边贸易体制的推动下，多边贸易自由化所涉及的范围和领域不断扩大和深化，这种趋势通常被称为经济全球化（Globalization）；另一种是以有差别的优惠性贸易协议或安排（PreferentialTradeAgreementorArrangement）为宗旨的区域经济一体化（RegionalEconomicIntegration）。•根据博弈论的观点，博弈的参与者越多，达成合作协议就越困难，博弈的参与者越少，则越容易达成合作的协议。因此，与经济的全球化发展相比，区域经济一体化的发展势头更猛。但是，区域经济一体化虽然实现了局部的贸易自由，却使区域之间的贸易摩擦增大。•首先我们将介绍经济一体化的各种形式，然后以关税同盟为例，分析一下关税同盟的各种效应，最后，我们介绍多边贸易体制的发展进程，包括关贸总协定（GATT）的各轮谈判及世界贸易组织（WTO）的基本情况。第一节区域经济一体化分析一、区域经济一体化（EconomicIntegration）是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议所建立起来的经济合作组织。经济一体化按其程度不同可分为六种形式--现实：特惠贸易协定(优惠的贸易安排）自由贸易区关税同盟共同市场经济联盟/货币同盟--未来：完全经济一体化二、关税同盟理论关税同盟的经济影响，通常被分为静态效应和动态效应两个方面关税同盟的静态效应（一）贸易创造（TradeCreation）和贸易转向/转移（TradeDiversion）１、所谓关税同盟的贸易创造，是指关税同盟成立之后，由于同盟成员国之间相互取消关税和其他贸易壁垒、实行自由贸易，而产生的一个同盟成员国低效率（高成本）的国内生产，被另一个（一些）同盟成员国的高效率（低成本）生产所取代，从而产生的同盟成员国之间贸易扩大，及由此而引起的福利增加。２、所谓关税同盟的贸易转向（TradeDiversion），是指形成关税同盟之后，由于取消了同盟成员国之间的关税但保留了对非同盟成员的关税，从而发生了同盟成员的低效率（高成本）生产取代非同盟成员的高效率（低成本）生产，即在差别待遇的影响下，某一同盟成员把原来向非成员国的低成本进口转向向同盟成员国的高成本进口，以及由引而产生的进口成本增加的损失。PabcdHDfStfSHS)1(tPffP0X1X2X3X4XPX01X2X3X4XHDtCSBSCSdcbaeA)1(tPCBPCPHS二、关税同盟理论（二）贸易转向的关税同盟（TradeDivertingCustomsUnion）既产生了贸易转向效应，也产生了贸易创造效应，这两种相反力量的作用，既可能增加也可能减少各成员国的福利，而非成员国的福利肯定是被减少了。（三）贸易创造的关税同盟（Tarde-CreatingCustomsUnion）只导致贸易创造，因而肯定地会增加各成员国的福利，同时通过其外溢影响，也会使非成员国的福利增加。因此，形成关税同盟，实现局部区域的贸易自由化，在不改变对非成员国的贸易壁垒的条件下，应该说是使整个世界贸易向自由贸易迈进了一步，但它对世界福利的影响是不确定的，它可能增加也可能减少世界福利。贸易创造的关税同盟肯定地会增加世界的福利，而贸易转向的关税同盟对世界福利的影响则是不确定的。（四）关税同盟导致福利增加的条件显然，关税同盟越是倾向于贸易创造，越有利于增加各成员国和世界各国的福利；相反，关税同盟越是倾向于贸易转向，则越不利于各成员国和世界其他国家福利的改善。因此，导致福利增加的关税同盟是那些更有可能产生贸易创造的关税同盟。根据不完全的研究，在下述情况下，关税同盟更可能产生贸易创造，因而更有可能增加福利。（1）关税同盟成员国之间在形成同盟之前的贸易壁垒越高，形成关税同盟之后越有可能产生贸易创造效应。（2）关税同盟成员国与世界上其它国家的贸易壁垒越低，形成关税同盟之后，越不容易产生代价高昂的贸易转向效应。•（3）参加关税同盟的国家数越多，高效率的生产落在同盟内的概率就越大，从而越不容易产生贸易转向的效应。•（4）关税同盟成员国之间经济的竞争性越大，互补性越小，越容易产生贸易创造，越不容易发生贸易转向。•（5）关税同盟成员之间地理位置越接近，运输成本就越低，越有利于同盟成员之间的贸易创造（运输成本不会成为限制贸易的自然障碍）。•（6）形成关税同盟之前，潜在成员国之间的贸易和经济交往越密切，形成关税同盟之后，就越有利于产生贸易创造，越不容易发生贸易转向。二、关税同盟理论（五）关税同盟的其它静态效应第一，行政管理费用的节约。形成关税同盟之后，各成员国的海关人员、边境巡逻人员将减少，从而节约成员国的行政管理费用开支。第二，贸易转移的关税同盟倾向于减少对同盟外的商品进口需求和出口供给，从而有利于改善同盟整体的贸易条件；而对于贸易创造的关税同盟，由于可能存在外溢效应，因而很难判断其对同盟外的商品进口需求和出口供给的变动趋势。但一般而言，由于同盟的建立会导致同盟整体的实际收入增加，从而可能会增加从同盟外的进口需求，导致同盟整体贸易条件的下降。但就某个同盟成员国而言，贸易条件在形成关税同盟之后会如何变化，则取决于各成员国的具体情况。第三，任何一个关税同盟，都是以整体参与国际贸易谈判的，因而较之各个成员国独立行动而言，无疑具有更大的讨价还从能力。二、关税同盟理论（六）关税同盟的动态效应关税同盟除了上面所讨论的静态效应（StaticEffects）以外，它还会产生一些重要的动态效应（DynamicEffects）。研究表明，关税同盟的动态利益大约是其静态利益的5~6倍。因此，获得关税同盟的动态利益，是成立关税同盟的重要原因。关税同盟的动态利益主要来自于竞争的加强、规模经济、刺激投资以及资源在更大范围的优化配置。第二节WTO多边贸易体制第二次世界大战以后，各国为了重建国际经济和贸易秩序，促进世界经济的发展，希望建立一个调整各国经济和贸易关系的组织和制度框架，以便各国能在比较宽松的环境下开展国际经济交往和贸易。经过循序渐进的方式，在签订多边贸易协定的基础上，经过多年的不懈努力，终于在1995年1月1日成立了世界贸易组织（WorldTradeOrganization,WTO），使之同世界银行（TheWorldBank）以及国际货币基金组织（InternationalMonetaryFund,IMF）一起，成为调节一、关贸总协定１、关税和贸易总协定（TheGeneralAgreementonTariffandTrade，简称GATT）是调整各国关税和贸易关系的多边国际协定。由于GATT特殊的签订背景及其多年的运行特点，使它成为带有制度性和组织性的多边贸易协定。２、GATT的宗旨和基本原则－－GATT的宗旨GATT明确指出，缔约国政府认为在处理它们的贸易和经济事务关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世界资源的充分利用及发展生产和交换为目的。并期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中的歧视待遇。－－GATT的基本目的是，通过达成互惠贸易协议削减关税，实行公平贸易以实现下述目标：①提高生活水平；②提高就业水平；③保证实际收入和有效需求的巨大增长；④扩大世界资源的充分利用；⑤发展商品的生产和交换。因此，GATT积极倡导自由化的倾向是十分明显的。•－－GATT的基本原则•GATT规定了8个方面的原则，即自由贸易原则、非歧视原则、关税减让原则、禁止数量限制原则、公平贸易原则、自我保护原则、透明度原则和磋商调解原则。•-----两个基石：最惠国待遇条款、国民待遇条款•GATT的内容中处处体现着以市场为基础开展自由贸易的原则。它规定，GATT的缔约国应该是市场经济国家，并以市场经济的竞争为基础开展自由贸易。３、GATT的多边贸易谈判自GATT签字以来，在其组织下曾进行了8轮多边贸易谈判。就谈判所解决的主要问题而言，GATT多边贸易谈判大致可分为三个阶段以进口关税减让为主阶段，在GATT的安排下，以关税减让为目的谈判共进行了6轮以非关税减让为主阶段：第七轮谈判一揽子解决多边贸易体制根本性问题阶段：第八轮谈判４、GATT多边贸易谈判的主要成就首先，通过GATT组织的8轮谈判，各缔约国的进口关税水平都有明显的下降。发达国家的平均关税从1947年的40%左右下降到4%左右，发展中国家的平均关税也下降到13%左右，保证了战后的国际贸易能够在一个比较自由的贸易环境下展开。据统计，1913—1938年间，世界贸易的年平均增长率仅为0.7%，而1948—1973年间，世界贸易的年平均增长率达7.8%；1950年世界贸易总额仅603亿美元，而1994年世界贸易总额已高达5万多亿美元，年平均增长6%，为各国经济增长创造了良好的条件。•其次，GATT创造了良好的国际贸易秩序。尽管GATT还不是真正意义上的世界贸易组织或国际贸易体系，但是，它的存在，使国际贸易能够有一个比较公认的法律或规章制度，从而能够规范国际贸易朝着自由化的正确方向发展。•第三，作为具有组织性的协定，GATT的吸引力越来越大。由于GATT在很大程度上符合世界上大多数国家自身的经济利益，而且这种利益大于由此带来的损失，所以它的吸引力逐渐增加，以致使GATT的缔约国由最初的23个增加到1994年底的128个二、世界贸易组织（TheWorldTradeOrganization，简称WTO）WTO与WTO协定的形成是GATT“乌拉圭回合”多边贸易谈判的一项重大意外成果。－－WTO的宗旨是：协定的成员方认识到，在发展贸易和经济关系方面，应当按照提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳定提高实际收入和有效需求，扩大生产和货物与服务贸易的观点，为着持续发展的目的，以扩大对世界资源的充分利用，寻求对环境的保持和维护，并根据它们各自需要和不同经济发展水平的情况，加强采取相应的措施。－－WTO协定由正文16个条款和4个附件组成。正文只是就WTO的组织结构，决策过程，成员资格、接受、加入和生效等程序，作了原则性规定，并未涉及规范和管理多边贸易关系的实质性规定。实质性的规定都体现在4个附件中，这4个附件包括13个多边货物贸易协议。１、WTO的基本原则WTO适用的基本原则主要来自于1994年GATT、服务贸易总协定（GeneralAgreementonTradeofServices，简称GATS）以及历次GATT多边谈判特别是“乌拉圭回合”谈判达成的一系列协定它由若干规则和一些规则的例外所组成，主要有：无歧视待遇原则；贸易自由化原则；透明度原则；市场准入原则；公正、平等处理贸易争端原则；给予发展中国家和最不发达国家优惠待遇原则等２、世界贸易组织的职能和机构世贸组织的职能是：为该协定和各多边贸易协议的执行、管理、运作和进一步目标的实现提供方便并提供框架，为该协定及其附件有关各成员方的多边贸易关系谈判提供场所，为在部长级会议决定下谈判结果的执行提供框架，为该协定附件2有关争端处理规则和程序谅解书进行管理，以及对贸易政策评审机构进行管理。此外，为在全球性的经济决策方面形成较大的协调，世贸组织还应和国际货币基金组织和世界银行及其附属机构进行适当的合作。部长大会总理事会争端解决机构贸易发展委员会国际收支委员会行政预算委员会服务贸易理事会货物贸易理事会知识产权委员会贸易政策审议机构３、世界贸易组织体制的特点（1）管理范围扩大（2）体制统一（3）法律健全（4）完善了争端解决机制（5）建立了贸易政策审议机制（6）加强了全球经济决策的协调４、中国与世界贸易组织中国与世界贸易组织的相互需要（1）中国复关和进入世界贸易组织将使全球贸易体系趋于完善（2）中国复关和进入世界贸易组织将给我国国内带来深远的影响从政治上考虑在对外贸易方面在解决国际贸易争端方面当然，复关和进入世贸组织，