第8章 贸易政策工具

第八章贸易政策工具2关税的基本分析关税的成本和利益贸易政策的其他工具对贸易政策影响的总结提要附录I:对关税的一般均衡分析附录II:垄断情形下的关税与进口配额本章结构3本章集中讨论一下问题:•各种贸易政策会产生什么影响？–在这种贸易政策下，哪方可以获利？哪方会损失?•保护政策的收益和成本是多少？–收益和能否弥补成本?•一个国家应该采用何种贸易政策?–例如,为了防止来自日本和韩国的竞争，美国是否应该采用关税或进口配额来保护本国的汽车工业？4贸易政策措施的分类贸易政策措施贸易限制贸易扩大进口关税进口配额自愿出口限制(VER)自愿进口扩张(VIE)价格数量价格数量出口补贴5自愿进口扩张协定指进口国在出口国要求实现所谓“平等的自由贸易”的口实下，被迫“自愿”增加进口，特别是增加本国保护市场的进口，从而为出口国进一步开放市场。“自愿”进口扩张协定始于里根政府与日本签订的有关半导体元件方面的贸易协定。布什政府进一步扩大到汽车零部件，克林顿政府也延续了这一做法。6关税的基本分析关税：指的是对某种进口商品所征收的税款。关税的分类：•从量关税–对每单位进口商品征收固定的税额。–例如:对国际价格为100美元的每辆自行车征收10美元的关税。•从价关税–按进口商品的价值收取一定比例的税收。–例如:对自行车征收20%的关税，每辆价值100美元的自行车会征收20美元的关税。•混合关税是从量税和从价税的组合。7•在现代社会，各国政府通常更喜欢运用种种非关税壁垒来保护其本国工业，例如：–进口配额–对进口量的限制–出口限制–对出口量的限制–例如：中国稀土关税的基本分析8供给、需求以及单一行业内的贸易•假设有两个国家（本国和外国）。•两国都生产小麦，并且小麦在两国家的运输成本为零。•小麦在两国都是一个简单竞争行业。•本（外）国的供给与需求决定本（外）国货币计算的小麦价格。•不考虑汇率因素。关税的基本分析9假设没有贸易时本国小麦价格比外国要高。•因此，如果允许两国从事贸易，贸易商就会把小麦从外国运到本国。–小麦的出口导致其在外国的价格上升，而本国价格下跌，这个过程会一直持续到两国的价格差别完全消除时为止。10要想确定世界小麦得价格(Pw)和贸易量(Qw)，先定义两条新的曲线：•本国进口需求曲线–表明在进口商品的任意价格下，本国消费者愿意消费的最大数量.–本国消费者的需求量超过本国生产者的供给量的那一部分：MD=D(P)–S(P)•外国出口供给曲线–表明在任意价格下，外国生产者愿意提供的最大供给数量.–外国的生产质供给量超过其消费者需求的部分:XS=S*(P*)–D*(P*)关税的基本分析11数量,Q价格,P价格,P数量,QMDDSAPAP2P1S2D2D2–S22S1D1D1–S11图8-1：推到本国进口需求曲线关税的基本分析12进口需求曲线的特点:•没有贸易时国内供给和需求相等，因此，在贸易量为零时，进口需求曲线与竖轴相交。•它是向下倾斜的，表明随着价格的上升，进口需求会越来越少。•它比进口国家的国内需求曲线更平缓。（因为：在相同价格下MD=D(P)–S(P)，而dS/dP0）关税的基本分析13关税的基本分析图8-2：推到外国出口供给曲线P2P*AD*S*P1XS价格,P价格,P数量,Q数量,QS*2–D*2S*2D*2D*1S*1S*1–D*114出口供给曲线的特点：•没有贸易时国内供给和需求相等，因此，此时出口供给曲线与竖轴相交。•它是向上倾斜的，表明随着价格的上升，出口供给会越来越大。•它比出口国的国内供给曲线更加平缓。（因为：在相同价格下XS=S*(P*)–D*(P*)而dD*/dP*0）关税的基本分析15图8-3：世界市场均衡XS价格,P数量,QMDPWQW1关税的基本分析16前面的回忆：•贸易条件是指用进口商品来表示的出口商品的相对价格。•小国是指无论他是否与世界其他国家进行贸易，都不会改变自身的贸易条件。分析框架基于以下假定之一：•两个大国进行贸易•小国与其他国家进行贸易关税的基本分析17关税的影响•假设两个大国彼此进行贸易。•假设本国对进口的每蒲式耳小麦征收2美元的关税。–那么出口商在两国的小麦价格差异至少2美元时，方才愿意出口小麦。•图8-4说明的是对每单位小麦征收t美元的从量税所带来的影响。关税的基本分析18关税的基本分析图8-4：关税的影响XSPTMDD*S*DSPW2QT1QWP*T3t价格,P数量,Q价格,P数量,Q价格,P数量,QHomemarketWorldmarketForeignmarket本国市场世界市场外国市场19•在没有关税时，本国和外国的小麦价格均为世界价格Pw。•在征收关税时，本国的小麦价格上升至PT，而外国的则下降至P*T(=PT–t)。–本国：生产者在更高的价格水平上供给更国的小麦，而消费者的需求量却减少了，因此两国的贸易量也减少。–外国：价格下降使得供给减少而需求上升，从而导致出口供给下滑。–因此，由于关税使得两国的贸易量下降了。关税的基本分析20•本国价格的增幅小于关税t，其原因在于部分关税体现在外国出口价格的下跌上。–如当一个小国对进口商品征收关税时，该国无法影响外国出口商品价格，关税使得出口商品的价格上升幅度等于全部关税额。关税的基本分析21图8-5：小国关税情形S价格,P数量,QDPW+tPW关税后进口S1D1关税前进口D2S2关税的基本分析22衡量保护的程度•在分析贸易政策的实际情况时，有必要考虑一下关税或其他贸易政策究竟提供了多大程度的保护。•这一问题的答案通常都表述为价格比自由贸易时提高了多少个百分比。–如果关税是收取进口商品价值量的某个比例的从价税，税率本身就可以衡量保护程度。–如果是从量税，用价格减去关税后的净值去除关税额可得出相当的从价税率。关税的基本分析23这种简单的保护率的计算存在两个问题:•在大国情况下，关税会降低外国的出口价格。•关税对处于不同生产阶段的某一产品可能有及其不同的影响。有效的保护率•我们必须要考虑关税对商品最终价格和生产投入成本的影响。–如果需要进口中间产品来生产被保护的商品，那么关税的实际保护程度并不等于关税率。24例如：某一车型国际市场售价8000美元，汽车零配件国际市场的总价值为6000美元，考虑两种不同的关税征收情况。情形一：一国想建立发展自己的汽车组装工业。为鼓励国内的汽车工业，该国对汽车征收25%的关税，使得汽车的国内售价从国际市场的8000美元上升到10000美元，此时有效保护率为100%。情形二：一国想建立汽车零配件生产工业。该国对零配件征收10%关税，零配件国内价格从国际市场的6000美元上升到6600美元，此时为汽车组装产业带来了30%负有效保护率。25例如：设某一制成品在国际市场上的价格为1000美元，该产品在国内生产时每单位需要使用价格500美元的中间投入品。在自由贸易下，该产品国内生产的单位产出附加值为1000-500=500美元。情形一：该国对产品征收30%从价税，于是产品国内价格上升为1000*130%=1300美元，中间产品不征收关税，国内生产的单位产出附加值变为1300-500=800美元，此时的有效保护率为：（800-500）/500=60%。26情形二：在情形一基础上，同时对中间产品征收30%的关税，制成品关税不变，此时国内生产的单位产出附加值变为1300-500*130%=650美元，有效保护率为（650-500）/500=30%。情形三：在情形一基础上，同时对中间产品征收40%的关税，制成品关税不变，此时国内生产的单位产出附加值变为1300-500*140%=600美元，有效保护率为（600-500）/500=20%。27例如：一架成本为6000万美元的欧洲飞机的售价是5000万美元。飞机成本的一半（3000万美元）用于从其他国家进口生产飞机的零部件。飞机厂商从欧洲政府得到1000万美元的补贴，这样将会使飞机的零部件从3000万美元降低到2000万美元。因此，有效的保护率是(3000-2000)/2000=50%。关税的基本分析28关税的成本与收益关税提高了一种商品在进口国的价格，降低了该商品在出口国的价格。这些价格变化的结果是：•进口国的消费者受损，出口国的消费者获益。•进口国的生产者受益，出口国的生产者则蒙受损失•政府通过征收关税获得收入。为了比较这些成本和收益，我们需要定义消费者剩余和生产者剩余。29消费者剩余和生产者剩余•消费者剩余–消费者剩余衡量的是消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际支付的价格之间的差额。–可以通过市场需求曲线来推导消费者剩余。它等于需求曲线之下价格之上的那块面积。–例如：假设某人愿意花20美元购买某一商品，但是实际价格仅为5美元。那么，这一商品的消费者剩余就是15美元。关税的成本与收益30关税的成本与收益图8-6：从需求曲线推导消费者剩余8$129$1010$911D价格,P数量,Q31关税的成本与收益图8-7：消费者剩余的几何表示abP1P2D价格,P数量,QQ2Q132•生产者剩余–生产者剩余衡量的是生产者在一次销售中他愿意销售的价格与他实际获得的价格之间的差额。–可以从市场供给曲线推导出来。它等于供给曲线之上价格曲线之下的那块面积。–例如：一个生产者愿意以2美元销售，但实际的售价为5美元，因此消费者剩余为3美元。关税的成本与收益33关税的成本与收益图8-8：生产者剩余的几何表示dcP2P1S价格,P数量,QQ2Q134关税的成本与收益衡量成本和收益•可以把消费者剩余和生产者剩余相加吗?–我们假定1美元的边际收益或边际损失对每个集团的价值和对整个社会的价值是一样的。–我们可以把生产者剩余和消费者剩余相加（代数上），因为价格的改变是通过两种方式影响个体的：–影响消费者–影响生产者35关税的成本与收益图8-9：进口国征收关税的成本与收益PTPWP*TbcdeDa=消费者损失(a+b+c+d)=生产者所得(a)=政府的收入(c+e)QTD2S2SS1D1价格,P数量,Q36•两个三角形b和d的面积衡量的是整个国家的损失（效率损失），矩形e的面积衡量的是有抵消作用的收入（贸易条件改善所得）。–效率损失是因为关税扭曲了消费和生产激励动因而产生的。–关税提高了进口商品的价格，诱使生产者和消费者根据比实际价格要高的进口商品价格来从事生产和消费。–三角形b代表生产扭曲损失，三角形d代表消费扭曲损失。–贸易条件改善是由于关税降低了外国出口价格而产生的。（回忆前面的内容）关税的成本与收益37•如果贸易条件改善所得大于效率损失，那么关税就会增加进口国的福利。–关键在于比较（b+d）和e面积的大小。–在小国情况下，关税会减少进口国的福利，这是因为小国的关税征收不会改善贸易条件。关税的成本与收益38图8-10：关税社会福利净影响PTPWP*TbdeD=效率损失(b+d)=贸易条件改善所得(e)进口S价格,P数量y,Q关税的成本与收益39出口补贴：理论•出口补贴–是指对出口国内产品的公司和个人的支付，旨在促进出口。–当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口商品直到国内价格与国外价格的差额正好等于补贴额时为止。–出口补贴可以分为从量补贴和从价补贴，与关税相类似。在此只关注从量补贴。贸易政策的其他工具40贸易政策的其他工具图8-11：出口补贴的影响baPSPWP*S价格,P数量,Q出口gfe补贴dc=生产者所得(a+b+c)=消费者损失(a+b)=政府补贴的成本(b+c+d+e+f+g)DS41•出口补贴提高了出口国本国商品的价格而降低了这些产品在进口国的价格。•另外，和关税相比，出口补贴恶化了贸易条件。•出口补贴的成本明显超过了收益。贸易政策的其他工具42贸易政策的其他工具图8-12：欧洲共同农业计划价格,P数量,QSD没有进口时的欧洲价格世界价格=政府补贴的成本支持价格出口43进口配额：理论•是指对可能进口的商品实行直接的进口数量限制。–例如：美国对进口的奶酪实施进口配额。•这种限制通常以向一些个人和公司颁发进口许可证来