第四章-国际贸易的现代与当代理论(1)

1第二章现代国际贸易理论第一节要素禀赋理论的概述第二节赫克歇尔—俄林理论第三节要素禀赋理论的延伸第四节对H－O模型的经验检验第五节国际贸易新要素理论第六节国际贸易的产品生命周期理论2第一节要素禀赋理论概述等产量曲线要素丰裕度要素禀赋要素密集度在建立要素禀赋理论的基本模型之前，先引入几个重要概念：3一、等产量曲线等产量线是指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。X1KLA(K1,L1)B(K2,L2)K1K2L1L2图2-1边际技术替代率递减（MRTS）的等产量曲线4两种特殊的等产量曲线LA(K1,L1)B(K2,L2)X1KK1K2L1L2A(K1,L1)B(K2,L2)X1KLK1K2L1L2图2-2MRTS不变的等产量曲线图2-3MRTS为0的等产量曲线如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线是向右下方倾斜的直线，如图2.2所示；如果两种生产要素完全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵轴，如图2.3所示。E5二、等成本线KL表示在既定的总成本和生产要素价格条件下生产者可以购买的两种生产要素的最大数量的不同组合。M=PL×QL+PK×QK或QK=M/PK-PL/PK×QL斜率=-PL/PK6三、要素丰裕度（factorabundance）是指一国拥有经济资源的相对丰富程度。有两种衡量方法：一是实物单位衡量法，即以各国可利用的资本数量总和与劳动数量总和之比的大小来衡量。（从供给计算人均资本）假设A国拥有的资本、劳动总量为TKA、TLA，B国拥有的资本、劳动总量为TKB、TLB，则TKA/TLA或TKB/TLB称为要素丰裕度。如果TKA/TLA＞TKB/TLB，则称A国为资本丰裕的国家，B国为劳动丰裕的国家。7二是相对要素价格衡量法，即以生产要素相对价格的高低作为衡量一国资源禀赋的标准。（从供求计算利率／工资,即r/w）假设B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（r/w）小于A国的这一比率，我们就说B国是资本丰裕的，A国是劳动丰裕的。8（2）要素禀赋(factorendowments)要素禀赋是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。9图2-410要素禀赋的实际衡量通常是用人均资本存量来估算具体测算时的困难一是各国大都没有关于资本存量的直接统计数据，只有每年的固定投资统计数据；二是各国的货币单位不同，无法直接进行比较，因此比较之前尚须统一单位。11表2-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）资料来源：SummersandHeston(1995),PennWorldTables5.6;InternationalLaborOrganization(ILO),YearbookofLaborStatistics,1994.国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞士73,459德国50,116加拿大42,745澳大利亚37,854日本36,480法国35,600美国34,705意大利31,640台湾地区25,722英国21,453韩国17,995墨西哥12,90012四、要素密集度(factorintensity)要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例若生产X产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X，生产Y产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y，且有：(K/L)X(K/L)Y则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。13要素密集度的图示QX2Qx1QY2QY1(K/L)X(K/L)YKL(w/r)1QX2QX1QY2QY1(K/L)X(K/L)YKL(w/r)2图2-5A国商品X和Y的要素密集度图2-5B国商品X和Y的要素密集度A国劳动的相对价格为(w/r)1，B国劳动的相对价格为(w/r)2，但是在两国均有：(K/L)X(K/L)Y，因此，不管在哪国产品X均为资本密集型产品，产品Y均为劳动密集型产品。14kx=Kx/Lxky=Ky/Ly分别对应于两组相同的价格均有：kxky；k’xk’y，X是资本密集型产品；Y是劳动密集型产品图2－515要素禀赋和生产可能性曲线的形状B国的PPCA国的PPCYXA国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X产品。图2-6要素禀赋与生产可能性曲线16第二节赫克歇尔—俄林理论BertilOhlin,1899-19791919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。EilHeckscher,1879-195217李嘉图模型的不足李嘉图模型假定了各国相对优势差异(单一要素生产率或要素生产率差异)，但没有解释各国相对优势的原因（即为何一国在某种商品生产上较他国效率更高？）。李嘉图模型没有说明贸易后增加的利益如何分配。李嘉图模型没有说明贸易后不同国家之间同质生产要素价格（收益）的变化。要素禀赋理论对此进行了扩展和补充。以要素的生产率一致为出发点，力图从要素禀赋差异的角度对解释国际贸易的基础。在分析时，除了劳动，又引入了资本。关于要素禀赋的差异产生的原因，也易于解释。18一、H－O模型的基本假设1、两个国家、两种要素（劳动与资本）、两种产品，即2×2×2的模型2、两国在生产同一产品时，技术方法相同，技术水平一样，具有同样的生产函数，产量只是要素投入量的因变量。3、商品、要素市场属于完全竞争市场，要素在一国内可以充分流动，在国际间完全不能流动194、两个国家的最大区别在于要素禀赋的差异，一个是劳动丰富的国家，一个是资本丰富的国家5、在两种产品中，其中一个是劳动密集型产品；另一个为资本密集型产品6、不存在影响贸易的一些其他因素，如运输成本、需求偏好、规模效益、贸易壁垒等20二、H-O模型的基本命题分析1、每个国家以自己相对丰富的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位，因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些以自己相对丰富的要素生产的产品，而进口的则总是那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品。——被称为HO定理，是狭义的要素禀赋理论2、如果两个国家生产要素存量（如劳动与资本）的比例不同，即使两国相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生贸易关系。213、国际间商品交换的结果，往往是使各个国家之间的要素报酬（利息、地租、工资）差异趋于减小，出现要素价格均等化趋势。4、这一理论中还有雷布津斯基定理（Rybczynskitheorem）和斯托尔珀—萨缪尔森定理（Stolper-Samuelsontheorem）。22三、H-O模型的基本内容（一）H-O模型的基本内在逻辑关系要素的自然禀赋要素供给要素的相对丰饶程度要素相对价格差生产成本差异商品价格差异贸易发生23（二）H-O模型的简单数学公式推导假设：X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品；A为资本相对丰富的国家，B劳动相对丰富的国家；L为劳动投入系数，K为资本投入系数；S为资本劳动比，S=K/L，P为商品价格，Q为要素价格比，Q=w/r24X、Y产品的单位价格（成本）为：PAX=LX·wA+KX·rAPAY=LY·wA+KY·raPBX=LX·wB+KX·rBPBY=LY·wB+KY·rBPAX=LX·wA（1+SX/QA）PAY=LY·wA（1+SY/QA）PBX=LX·wB（1+SX/QB）PBY=LY·wB（1+SY/QB）25贸易的基础在于商品的价格差，则有PAX/PAY-PBX/PBY≠0即：PAX/PAY-PBX/PBY=LX(QA-QB)(SY-SX)/LY(QA+SY)(QB+SY)因A国资本相对丰富，B国劳动相对丰富，则wA/rAwB/rB，即QAQB，QA-QB0因X是劳动密集型产品,Y是资本密集型产品,则KY/LYKX/LX,，即SYSX，SY-SX026（三）H-O定理的几何说明BA国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为E’点。由于E点和E’点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。AB’A’E＝E’YXXYⅠⅡ(PX/PY)ABAA国商品X的相对价格B国商品X的相对价格贸易后商品X的国际均衡相对价格GF(PX/PY)B(PX/PY)*图2-7H-O模型的几何解释封闭条件下的相对价格开放条件下的相对价格27四、对H－O模型的评价（一）H-O模型与比较利益说的异同点H-O模型建立在比较优势说的基础上，强调国际贸易产生的差异，其理论与要素流动的假设基本一致差异：1、生产要素的数量2、国内通行的等量劳动相交换的原则能否应用于国际商品交换3、国际贸易产生的原因28（二）H-O模型的政策含义发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的。例如：马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例29（三）对H-O模型的评价1.要素禀赋理论贡献将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；要素禀赋理论深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。302.局限性（1）自然禀赋是国际贸易发生的必要条件，并非是贸易发生的充分条件（2）排除了技术进步的因素以及许多实际存在的情况（3）对需求因素并未予以充分的重视（4）不涉及经济关系的探讨31第三节要素禀赋理论的延伸一、生产要素价格均等化理论1948年，美国经济学家保罗·萨谬而森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在H-O定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是H-O定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。PaulA.Samuelson,191532（一）H-O-S定理的基本内容自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使同质生产要素的相对价格和绝对价格均等化。33（二）H-O-S定理的经济学解释在没有国际贸易的条件下，A国商品X（劳动密集型）的相对价格低于B国，因为A国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当A国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在B国所发生的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距。341、要素相对价格的均等化要素相对价格均衡的过程要素相对价格均衡的证明35要素相对价格均衡的过程A国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致A国的w/r上升；B国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。PX/PY(PX/PY)A(PX/PY)B(PX/PY)*ABEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*图2-8要素相对价格均等化36要素相对价格均衡的埃奇沃斯盒状图Y2OO’X1Y1X2LLKKXYED生产契约线37YB’OXOY/AOY/BXB’XBYBXAXA’YAYAABB’A’LKLBKBLKB国A国在两国的无贸易均衡点A（A国）和B（B国），A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的，A国将分工生产X直至达到A’点。B国分工生产Y直至达到点B’。在A’和B’点，两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。(w/r)B(w/r)A(w/r)*(w/r)*图2-9要素相对价格均等化的证明KALA38X产品的要素比率相等：=X产品的要素价格相等——(w/r)*Y产品的要素比率相