搜索
第四章保护贸易理论马英第一节重商主义•背景：17～18世纪,西欧的市场经济迅速成长的时期•重商主义的贸易观点：moreexport,lessimport；金银是重要甚至是惟一财富；对外掠夺。•代表人物：托马斯·孟•一国保持贸易顺差的办法应是保持本国对外贸易总额的顺差，而不必使对每个国家的每笔交易中都保持顺差。重商主义贸易政策•政策制定上，应鼓励进口原材料，出口制成品。•国家应考虑对出口制成品实施财政补贴、应税进口原材料、退税或免税、现金奖励出口商等措施。•主张对除原材料以外的所有进口货物征收重税，并配合其他措施严格限制外国货物进口，尤其是外国制成品进口。•严禁奢侈品进口重商主义贸易政策•对原材料的进口主张实行减税、免税或退税政策，•实行鼓励工业发展的政策措施：鼓励劳动力增长；实行低工资政策，降低成本；禁止熟练技术工人外流和工具设备输出；为工业生产发放贷款和提供各种优惠条件。第二节幼稚工业保护理论一、汉密尔顿的保护关税思想•他提出，一个国家如果没有工业的发展，就很难保持其独立地位。•美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，无法同欧洲国家的廉价商品自由竞争，因此美国应实行保护关税制度，使新建工业得以生存和发展。•汉密尔顿的保护贸易思想反映了经济不发达国家独立自主发展工业的要求，以抗衡先进国家的低价工业品二、李斯特幼稚工业保护理论•产生的背景：19世纪初，德国的纺织、采矿、冶金、机械等有所发展，但与英国相比还相当落后，受到英国廉价工业品的巨大冲击。•李的理论体系以构筑关税为核心，以经济发展阶段论为特点，成为落后国家保护工业的主要依据。•幼稚产业保护理论是历史上贸易保护主义所依据的一个重要理论。•许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就象初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。幼稚产业保护理论理论概要•如果允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成长起来的希望。•如果政府对其新建工业实行一段时间的保护，等“新生儿”长大了，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工业匹敌了。幼稚产业保护理论理论概要•一个产业开始时的国内生产成本高于世界市场价格。此时该产业是这个国家的比较劣势产业。•假设这个产业有学习效应，企业在经营这个产业的过程中会通过学习逐步提高自身的能力，使得单位生产成本下降。从长期来看这个国家建立和发展这个产业有利于该国的国民福利。•要建立这个产业，企业必须在起步阶段承受亏损，在这个阶段上该产业是一个幼稚产业。贸易保护政策能使该产业建立和发展起来。幼稚产业保护理论：图示时间OP*m单位生产成本nC0Cn单位生产成本随时间的变化•保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件：第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；•第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；•第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护付出的“抚养费”。幼稚产业保护理论总结：•保护贸易理论是建立在市场机制失灵的基础上的，而不是建立在产业处于幼稚阶段这个状态上的。对于一个具有利润前景的产业，市场经济中的企业会想尽办法筹集资金进入这个产业，并不需要政府扶持。•如果市场失灵确实阻止了这个产业的建立，那么最优的政府政策应该是针对失灵的市场的。如果资本市场失灵是原因，那么政府可以通过各种政策支持本国的金融机构为该产业融资。这些政策是国内政策，与贸易政策无关。幼稚产业保护理论理论剖析（1）•如果针对市场失灵的国内政策由于种种原因不能实施，例如政府没有资金来支持这个幼稚产业，那么贸易保护政策可以作为次优选择。•但是幼稚产业所要求的是短暂的保护，并且保护的程度应该逐步降低直至完全取消。•而贸易政策的政治经济学告诉我们，一个贸易保护政策一旦实施，就会造就受益的利益集团；由于利益集团的活动，这个贸易保护政策在幼稚产业成熟后也难以取消。如果贸易保护变成了永久性的，那么幼稚产业保护政策促进长期国民福利这个结论就不再成立。幼稚产业保护理论理论剖析（2）•即使政府能够克服利益集团活动的约束来实施幼稚产业保护政策，这个政策的成功与否仍取决于政府是否真的能够识别哪些产业具有潜在的比较优势。经济历史表明由政府来选择未来的“赢家”其成功的可能性并不大。•幼稚产业保护理论是建立在产业具有学习效应的基础上的。而贸易保护政策的最大弊端之一就是它抑制企业的创新和学习。如果在贸易保护政策下一个幼稚产业永远不能长大，那么这个政策无疑是损害国民福利的。幼稚产业保护理论理论剖析（3）外贸乘数理论理论意义：发达国家如何通过贸易保护政策实现经济增长。理论特点：•保护国内先进的和发达的工业、增强其在国际市场的优势地位•扩张本国商品的出口以最大限度地占领国际市场•利用对外贸易促进国内经济发展的良性循环•博弈论的出现只有50多年的历史。博弈论的开创者为冯诺依曼与摩根斯坦，他们1944年出版了《博弈论与经济行为》。•冯诺依曼是著名的数学家，他同时对计算机的发明作出了巨大贡献，他去世时博弈论还未对经济学产生广泛影响，否则经济学的诺贝尔奖肯定有他的名字。•谈到博弈，不能忽略博弈论天才纳什（JohnNash）。纳什的开创性论文《n人博弈的均衡点》（1950）、《非合作博弈》（1951）等等，给出了纳什均衡的概念和均衡存在定理。今天博弈论已发展成一个较完善的学科。•博弈论对于社会科学有着重要的意义，它正成为社会科学研究范式中的一种核心工具，以至于我们可称博弈论是“社会科学的数学”，从理论上讲，博弈论是研究理性的行动者（agents）相互作用的形式理论，而实际上它正深入到经济学、政治学、社会学等等，被各门社会科学所应用。甚至有学者声称要用博弈论重新改写经济学。博弈分析：囚徒困境囚徒A囚徒B招供不招供招供不招供5，510，11，100，0纳什均衡性别战博弈性别战博弈：男生女生芭蕾足球芭蕾足球2，10,00，01，2性别战博弈的启示•此博弈中存在两个纳什均衡（足球，足球）；（芭蕾，芭蕾）。也就是说，给定一方去足球场，另一方也会去足球场；类似的，给定一方去看芭蕾，另一方也会去看芭蕾，究竟那一个纳什均衡会发生？•实际生活中，可能是一种循环默契。•先动优势（first-moveradvantage）:谁先买票跟谁走。智猪博弈猪圈里有一头大猪、一头小猪。猪圈的一头有猪食槽，另一头安装着控制猪食供应的按钮，按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但是谁按按钮就要先付出2个单位的成本，若大猪先到槽边，大小猪吃到食物的分别是9和1；同时到槽边，收益分别是7和3；小猪先到槽边，收益分别是6和4。战略性贸易理论定义：指一国政府凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济等额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。战略性贸易政策理论以“利润转移论”和“外部经济论”为主要内容。战后发达国家的贸易自由化表现•大幅度减让关税•降低和撤消非关税壁垒措施特点•有选择的贸易自由化•贸易自由化代表了垄断资本的利益20世纪70年代后新贸易保护主义•被保护商品范围不断扩大•从关税壁垒转向以非关税壁垒措施为主•奖出限入重点由限制进口转向鼓励出口•从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度•战略性贸易政策是一种新贸易理论和政策主张，其特点是强烈的应用性。•1、政府大力支持战略产业的发展。•2、政府协助企业争夺出口市场。•3、政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。•克鲁格曼正式确立了战略性贸易政策所倡导的政府干预可使经济福利最大化的论断的学术地位，不仅反映了经济学知识的新进展，而且从实际出发，比较合理地解释了战后国际贸易的新模式。战略性贸易政策理论基础•1、规模经济。•2、外部经济。•3、不完全竞争。•假设波音和空客都能够开发一种大型客机。下面两表分别为自由贸易条件下和出口补贴政策下的两个公司的收益。表中每组的第一个数字是波音的利润，第二个数字是空客的利润。战略性贸易政策理论示例：波音与空客空客公司生产不生产生产－5，－5100，0不生产0，1000，0波音公司生产不生产生产－5，20100，0不生产0，1250，0波音公司空客公司自由市场竞争欧洲政府补贴空客公司生产不生产生产20,20125，0不生产0，1250，0波音公司生产不生产生产5，20110，0不生产0，1250，0波音公司空客公司欧美政府补贴信息不对称•自由贸易条件下存在两个纳什均衡：（0，100）和（100，0）•哪个均衡会发生呢？博弈论告诉我们，这取决于谁拥有先发优势。假定波音先于空客生产这种大型客机。当波音已经占领了这个市场，空客为了避免5亿美元的亏损，会选择不进入这个市场，结果波音获得100亿美元的垄断利润。•波音获得垄断利润并不是因为它拥有相对于空客的生产成本优势，而是因为它拥有先发的战略优势。战略性贸易政策理论示例：波音与空客•假定欧洲政府对空客提供25亿美元的出口补贴。当空客生产并出口大型客机时，它会从欧洲政府获得25亿美元的补贴。•欧洲政府的出口补贴政策起到了转换战略优势和劣势的作用。补贴使生产大型客机成为空客的优势策略，即无论波音生产还是不生产，空客都会选择生产。预见到空客必定进入这个市场，博弈的另一方波音只能选择退出这个市场，否则将承受5亿美元的亏损。•在这个博弈中，欧洲对大型客机生产的补贴政策使空客得以克服波音的先发优势而获得战略优势，因而这项出口补贴政策被称为战略性贸易政策。战略性贸易政策理论示例：波音与空客•战略性贸易政策使本国公司获得利益是显而易见的。但这种贸易政策能不能提高国民福利？•欧洲政府为实施这项政策花费了25亿美元，而由此从世界市场获得的利润达到125亿美元。所以这项贸易政策使欧洲的国民福利提高了100亿美元。由此证明战略性贸易政策优于自由贸易政策，能使一个国家获得更高的国民福利。战略性贸易政策理论福利效应•欧洲的出口补贴能否帮助空客扭转战略劣势取决于波音的退出。•当一个国家运用战略性贸易政策试图获得战略优势所带来的利润时，它会受到其他国家的报复。•对某个产业实施战略性贸易政策时，可能会导致其它产业处于战略劣势，其结果可能对国民经济的整体造成损害。战略性贸易政策理论理论的局限性•进口配额政策会引发寻租活动，而这种活动增大了贸易保护的福利损失。•任何贸易政策只要能带来利益，就会引发寻租活动。而这些寻租活动是非生产性的，使社会资源遭到浪费。•和贸易政策所造成的资源配置扭曲所带来的福利损失相比，由寻租活动所带来的福利损失在数额上更大。对于政府主导的贸易政策所带来的高额寻租成本的考虑是经济学家支持自由贸易政策的重要理由。贸易政策的政治经济学理论寻租活动个案：中国制造VS意大利•2005年，以“意向中国”为主题的“意大利文化年”在北京举办，海报上举世闻名的大卫像和兵马俑互相用对方的语言问候“你好”。•而当时，在双边的贸易领域，中意两国正在就“毒鞋事件”争执不下——意大利向欧盟贸易委员会上诉，称来自中国的皮鞋含有毒染料;而中方的制鞋企业则辩解道，制鞋的皮革正是从意大利进口的。•美国《时代》周刊称中国和罗马曾经是世界上两个最伟大的文明，时至今日两国仍有很多相似之处:中国和意大利都保存有历史最悠久的歌剧艺术，两者的结合点就是《图兰朵》;•如果欧洲人认为意大利火腿是最好吃的火腿，是因为他们没吃过云南火腿;•两国还曾为谁最先发明了面条争论不休;•而中意两国都有这样的说法——13世纪来到中国的马可·波罗在中国没学会如何把馅包进饼里，才有了意大利比萨饼。图兰朵的故事是这样的：•其一，有一个幽灵，在黑夜时来临，黎明即消失。如梦幻般照亮黑暗，带来光明，为心中充满爱的人们插上光明的翅膀。那是所有人都梦寐以求的东西！•王子激动地揭开谜底：我梦寐以求的就是——希望•其二，如火焰般燃烧，在激动时沸腾，在绝望时冰冷。•卡拉夫热烈地看着图兰朵：那正是你的眼眸触动我身体的东西——热血；•其三，（什么）冰冷却能被火焰燃烧。（什么）给你自由你却