贸易政策与措施(1)

国际商务讲座贸易政策与措施贸易政策与措施熟悉政府用于限制进口和促进出口的各种政策手段了解为什么有些政府对国际贸易进行干预以限制进口、促进出口理解为什么政府干预往往是不可能达到预期结果的对外贸易政策是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称。目的在于：保护本国市场、扩大本国产品的国外市场、优化产业结构、积累发展资金、维护和发展与其他国家和地区的政治经济关系等包括：（1）总贸易政策；（2）商品和服务贸易政策；（3）国别、地区贸易政策。对外贸易政策的基本类型自由贸易政策：政府对对外贸易活动不进行任何干预，既不鼓励出口，也不限制进口保护贸易政策：为保护国内市场和国内产业，政府采取贸易干预措施，包括奖出和限入两个方面管理贸易政策：有组织的自由贸易对外贸易政策的演变16-18世纪中资本主义生产方式的形成时期，西欧各国普遍实行保护贸易政策，以英国最为彻底（重商主义）18世纪中-19世纪后期，资本主义自由竞争时期出现两种类型的贸易政策：以自由贸易政策为特征（英国）和以保护幼稚工业为目标的保护贸易政策（德国）19世纪末-20世纪初（二战前），垄断资本主义阶段以带有垄断性质的超保护贸易政策为特征二战后，世界范围内出现了贸易自由化倾向20世纪70年代中，世界掀起一股新贸易保护主义浪潮（美国）20世纪80年代中后，管理贸易政策20世纪90年代中，世界范围内出现了商品、劳务、资金、技术、信息流通自由化浪潮贸易自由化的含义降低和约束关税取消其他贸易壁垒消除国际贸易中的歧视待遇扩大本国市场准入度自由贸易理论的主要论点（自由竞争时期）—18世纪后期法国重农学派及英国古典学派亚当斯密和大卫李嘉图有利国际分工。实现资源最优配置，提高世界范围的劳动生产率扩大国民的实际收入。减少消费者的消费支出，提高国民消费水平加强竞争，打破垄断提高利润率，促进资本积累自由贸易的观点减少报复和贸易战避免被特殊利益集团所利用Krugman认为：“在美国，让商业部在制定行业政策时忽视特殊利益集团的政治力量是不现实的；确立综合性的自由贸易政策，而只在面对极端压力时给予例外对待，这在理论上来讲可能不是最佳政策，但它可能是美国所能制定的最好政策”自由贸易理论存在的问题忽视生产力水平差异对贸易利益分配的影响忽视了自由贸易对参与国家的消极影响研究的出发点是静态均衡的世界，没有考虑到动态因素对分工与贸易的决定性影响贸易自由化的表现（二战后-20世纪70年代）大幅度降低关税（1）GATT范围内大幅度降低关税（2）欧共体实行关税同盟（内部取消关税，对外减让关税）（3）实施普惠制GSP减少非关税壁垒（1）放宽或取消数量限制（2）放松外汇管制，实行货币自由兑换贸易自由化的主要特点（二战后）美国成为积极推行者各国经济的恢复和发展为贸易自由化建立了物质基础带有浓重的政府干预色彩各种区域性贸易集团、GATT建立发展不平衡（1）发达国家间贸易自由化超过它们对发展中国家和社会主义国家的；（2）区域经济贸易集团内部的自由化超过其对外的；（3）不同商品贸易自由化程度不同促进了世界经济的迅速发展管理贸易（20世纪80年代中后期以来）介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。管理贸易、自由贸易和保护贸易的比较管理贸易不同于自由贸易，它在一定程度上限制了自由竞争，国家之间的贸易活动夹杂了许多人为干预因素；管理贸易不同于保护贸易。保护贸易只关心本国的经济利益，而管理贸易则是在寻求整体利益平衡的前提下，在兼顾贸易伙伴经济利益的同时，追求本国利益最大化。管理贸易产生原因国际政治经济关系的深刻变化世界各国经济相互依赖的加强发达国家竞争优势发展不平衡地区经济贸易集团的发展跨国公司迅速发展的要求世界环保意识的加强要求对贸易进行协调管理GATT的实践管理贸易的理论基础——博弈论博弈是指人或国家的理性行为在许多情况下总是追求在既定条件下的利益最大化。博弈关系有负和博弈、零和博弈和正和博弈。国际贸易中，国家之间的关系表现为正和博弈关系。管理贸易是正和博弈在国际贸易中的运用。通过双方的妥协合作，在谋求自己的利益的同时，兼顾对方利益，达成利益共同体。管理贸易实现的机制和途径国际会议地区贸易集团多边政府协定和组织，如GATT具体商品协定通过标准化对商品规格、质量进行管理双边政府贸易协定政府的宏观干预（1）制定经贸法规；（2）贸易立法对管理贸易的评价在战后贸易自由化的大趋势下，面对新贸易保护主义的压力而出现的贸易体制。对世界经济贸易的发展产生了巨大的影响，表现在：（1）纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不完全自由竞争；（2）自由贸易政策和保护贸易政策让位于管理贸易政策；（3）国家间经济利益的连带性和包容性增强；（4）国家的经济实力成为参与国际竞争、国际贸易利益分配的主要筹码保护贸易的理论重商主义（英国斯塔福和托马斯。孟）保护幼稚工业理论（德国李斯特和美国汉米尔顿）保护就业理论（凯恩斯）新贸易保护理论（英国高德莱）发展中国家的保护贸易理论（普雷维什的贸易保护论）重商主义（资本主义生产方式准备时期）早期重商主义（重金主义或货币差额论）：代表人物英国斯塔福货币-金银是唯一的财富，任何商品输入都会使货币流出，减少本国货币拥有量，从而减少本国的财富，因而一过在对外贸易中就应尽可能地多输出少输入，最好不输入，只有这样一过才能迅速地增加货币，即财富的积累。晚期重商主义（贸易差额论）：代表人物：托马斯。孟增加财富的手段就是发展对外贸易。但必须遵循一条原则：卖给外国人的商品总值应大于购买他们的商品总值。主张扩大出口，减少外国制品的进口。对重商主义理论和政策的评价进步作用：推动资本主义生产方式的建立和发展把货币当作财富象征，把商业和对外贸易视为财富的源泉局限于流通领域，未深入到生产领域，因而其理论是幼稚的，不科学的保护幼稚工业理论（德国李斯特）——自由竞争时期在承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的幼稚工业，促进社会生产力的发展，最终实现自由贸易。主张国家干预经济生活强调受保护产业要有发展前途，即有潜在发展优势，经过一段时间（最多30年）保护和发展后能成长起来，并带动整个经济的发展。是指当一个国家的某种工业具有潜在优势，但在发展初期无法同先进国家同类成熟产业进行抗衡时，为了促进该产业的发展，该国政府应采用关税、进口配额和补贴等方法对新兴产业予以扶持，使之具有经济规模，并形成竞争优势后，即取消保护。什么是保护幼稚工业？超保护贸易政策的特点（一战—二战）不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达的或出现衰落的工业；不再培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断；不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性扩张；不是保护一般工业资产阶级，而是保护大垄断资产阶级；保护政策的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种奖出限入措施超保护贸易政策理论依据——凯恩斯的“保护就业理论”投资乘数原理：投资量和国民收入间的依存关系称之为投资乘数或倍数。对外贸易乘数原理：一国出口和进口波动对国民收入的变动产生倍数影响。支持贸易保护主义的其他观点和理由消除市场扭曲保护和增加国内就业改善贸易条件维持高水平工资保护公平竞争（防止对方国家实施的补贴）改善国际收支，增加外汇储备非经济目标：民族自尊、社会公平、国家安全新贸易保护主义的特点——20世纪70年代中期后被保护的商品不断增加非关税壁垒成为限制进口的重点措施贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口贸易保护日益制度化、法律化新贸易保护主义对国际贸易的影响扭曲了国家商品流向，降低了国际贸易增长速度损伤了发达国家、发展中国家的经济贸易利益发达国家没有获得预期的保护政策效果，经济增长没能走出低迷新贸易保护主义的理论依据——英国高德莱以凯恩斯的理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论对外贸易对一国总需求和就业水平具有不可替代作用顺差导致国民收入提高和充分就业实现限制进口将诱发国内私人投资，增加政府财政收入，促进国民收入和就业水平的提高出口增加的同时，会引起进口的相对增加，因此贸易保护政策不会对贸易伙伴产生不利影响发展中国家的保护贸易政策特点（二战后）出口导向贸易政策——外向型发展战略通过鼓励出口来推动本国经济的发展。进口替代贸易政策——内向型发展战略为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的贸易政策。发展中国家贸易保护政策的理论依据——普雷维什的贸易保护论中心——外围论发达国家构成中心体系，发展中国家构成外围体系。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，处于被动地位。贸易条件恶化论外围国家以生产和出口初级产品作为国民经济的支柱，而初级产品的贸易条件具有长期恶化的趋势，因此外围国家在与中心国家的贸易过程中处于不利的局面。战略性贸易政策是指由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并夺取市场份额。战略性贸易政策的两个观点如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶植就可能提高本国的收入如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍，政府则应进行干预实施战略贸易政策的条件不完全竞争和规模经济的存在政府拥有充分的信息以选定战略产业，确定补贴程度获得战略支持产业的垄断地位和外部经济的存在国内相应市场的潜力战略保护可以设置行业进入壁垒，维护战略产业的垄断地位贸易对手国不采取报复措施战略贸易政策的理论依据——战略贸易理论布郎德。斯潘塞的“以补贴促进出口”克鲁格曼的“以进口保护促进出口”“战略支持产业的外部经济效应”贸易保护措施关税壁垒（Tariff）是指对进口商品征收高额的关税。非关税壁垒（NTBs）是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称。关税壁垒关税（customsduties;tariff）是一个国家的海关对进出关境的货物和物品征收的一种税收。具有强制性、无偿性和固定性是一种间接税征收方法有：从量税(specificduty)、从价税(advaloremduty)、混合税(mixedduty)和选择税(alternativeduty)关税的作用增加财政收入保护国内产业和国内市场调节国内经济，保持国际收支平衡最优关税optimaltariff是指通过制定一定的关税税率使一国贸易条件改善带来的利益，超过贸易量减少所造成的福利损失，并使该国获得最大的净利益。简而言之，能使一国净福利水平达到最大化的关税税率为最优关税税率。最优关税理论见书本136页关税的种类按照商品流向和征收对象：进口税（包括最惠国税和普通税）出口税过境税按照征收目的：财政关税保护关税（包括工业保护关税和农业保护关税）按照差别待遇和特定的实施情况：进口附加税（包括反补贴税和反倾销税）差价税：如欧盟共同农业政策特惠税：缘于宗主国和殖民地之间的贸易，如：洛美协定普遍优惠制：普遍的、非歧视的、非互惠的普惠制方案对受惠国国家或地区的规定对受惠产品的范围的规定对受惠产品减税幅度的规定对受惠国的保护措施的规定免责条款、预定限额、竞争需要标准、毕业条款对原产地的规定原产地标准、直接运输规则、原产地证书海关税则一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免税商品加以系统分类的一览表。海关凭以征收关税海关税则的内容规章条例及说明关税税率表：税号、货物分类目录、税率海关税则的种类单式税则：一个税目