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附则3：风险清单油田层面控制或业务层面控制内部管理制度现行操作描述发生可能性影响程度固有风险评级结果1.01.01国家战略影响：国家能源战略、外交战略、国家安全战略等出现不利变化，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低高重要1.01.02国内宏观经济及经济周期影响：国家宏观经济、经济周期等出现不利变化，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；1.1筹资业务/1.1；低高重要1.01.03国际经济影响：国际经济发展的不确定性，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低高重要1.01.04贸易保护影响：部分国家贸易保护影响公司出口业务，区域性贸易协议影响公司进口业务，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；中中重要1.01.05行业周期影响：石油、天然气及化工行业发生周期性变化，影响公司的经营。1.01.05.01国际市场原油价格波动影响石油工程业务量和价格。油田层面控制_发展战略；低中重要1.01.06环保趋势影响：来自全球气候变暖、国内外节能减排、低碳经济等方面的压力加大，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低低一般1.02.01国家经济政策影响：国家宏观经济政策、产业政策、国家标准、行业标准等出现不利变化，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；低中重要1.02.02政府监管影响：政府监管行为变动（如成品油价格机制变动、天然气价格形成机制、资源税改革和环境税改革等）影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；中中重要1.02.03政府准入控制影响：政府的准入控制或政府管制项目变动影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；极低低一般1.02.04法律法规影响：国家出台或修订国有资产管理/公司治理/会计核算/人员用工/合同管理/招投标/广告/安全等方面的法律法规，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；极低中一般1.02.05股权改制政策影响：国家出台或修订国有股转持或减持政策，影响公司的经营。油田层面控制_发展战略；极低极低一般1.02.06HSE政策影响：监管机构增加环保方面监管措施影响公司的经营（如颁布国家严格的安全、环保及质量标准，颁布节能减排政策等，导致项目延期、成本上升；或现有技术/设备水平低于国家许可的产业、环保等政策标准而亟需改造技术/设备，导致公司运营成本增加，甚至被终止经营）。油田层面控制_发展战略；低极高重大1.02.07税收政策影响：国家或地方的税收政策变动，提高所从事行业的相关税费（包括石油特别收益金等）或以前享受的税收优惠政策取消，导致公司税收负担增加，影响公司实现盈利目标。1.02.07.01国家将在“十二五”期间在全国范围内实施油气资源税改革，2011年有可能施行。届时油田本部生产的原油与天然气所承担的资源税负将大幅增加。油田层面控制_发展战略；13.1税务管理/3.1；极低中一般1.03.01战略决策不当：公司的战略定位、资源储备、产业链优先级、竞争策略等战略决策不恰当，战略、规划、计划、目标制定出现偏差，或发展战略分散，市场定位不清晰，导致战略性失败。油田层面控制_发展战略；低高重要1.03.02战略脱离实际/偏离主业：发展战略过于激进，脱离公司实际能力或偏离主业，导致公司过度扩张，甚至经营失败。油田层面控制_发展战略；低高重要1.03.03战略调整过于频繁：发展战略因主观原因频繁调整，导致资源浪费，甚至危及公司的生存和持续发展。油田层面控制_发展战略；低高重要1.03.04战略调整不及时：制定战略所依据的外部环境发生重大变化时，发展战略未及时调整，导致公司经营受影响。油田层面控制_发展战略；1.2资本支出管理/1.1；低高重要1.03.05战略决策未被认同：战略决策未得到利益相关者（政府、投资者、供应商、客户、员工等）的认同，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；低低一般1.04.01组织架构与战略不匹配：管控模式/组织架构与发展需求不匹配，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；极低中一般1.04.02资源分配与战略脱节：资源分配与制定的战略脱节，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；极低中一般1.04.03商业模式不适应战略需要：公司现有的商业模式不适应市场的发展及公司战略发展需要，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；极低低一般附则三：1.战略风险（即由于战略制定和实施的流程无效、低效或不充分，而影响公司战略目标实现的风险）企业管理处战略规划风险（即由于公司制定的战略决策不符合股东、其他关键利益相关者的期望以及公司的现状而导致的风险）四级风险编号四级风险描述三级风险描述风险清单一级风险二级风险编号二级风险名称责任部门三级风险编号1.031.04战略执行风险（即由于战略与组织架构和管理流程的不匹配、不恰当的资源分配及战略合作伙伴等原因，而导致战略实施无效或低效的风险）1.01宏观经济风险（即由于国内外政治因素或经济环境的不利变化、国家法律法规、政府管制政策发生不利变动而导致的风险）固有风险评级风险应对措施1.02宏观政策及政府监管风险（即由于宏观政策及政府监管的不利变化导致的风险）2011版附则3：风险清单油田层面控制或业务层面控制内部管理制度现行操作描述发生可能性影响程度固有风险评级结果附则三：四级风险编号四级风险描述三级风险描述风险清单一级风险二级风险编号二级风险名称责任部门三级风险编号固有风险评级风险应对措施1.04.04战略目标分解不充分：战略目标分解不够充分,缺乏切实可行的商业计划支持,影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；6.2工程项目管理/7.2.2/7.2.4；10.1全面预算管理/1.1/1.2；YO-3井下作业管理/1.4;YO-5培训费管理/1.1/1.2/1.3;低中重要1.04.05分/子公司未落实战略：分/子公司经营目标与总公司战略规划不匹配或不衔接,影响公司战略目标实现。1.04.05.01各单位经营目标与油田战略规划不衔接，影响目标实现。油田层面控制_发展战略；1.4企业并购管理/7.1；极低高重要1.04.06战略未能有效传达：发展战略及规划不能有效的传达给本部各部门及各分/子公司，影响公司战略目标实现。油田层面控制_发展战略；极低中一般1.04.07战略合作伙伴缺失：在战略执行过程中，由于战略合作伙伴关系无法建立或未恰当建立，影响战略实现。油田层面控制_发展战略；极低中一般1.04.08考核评价与战略不匹配：公司的考核评价标准与战略目标不匹配，不利于对战略目标实现管理和监控，影响战略实现。油田层面控制_发展战略；1.3对外投资管理/4.4/7.2；极低中一般1.05.01国内油气资源接替不足：国内勘探发现油气资源不足，导致公司自产原油不能满足中下游生产需要，过度依赖外部/进口原油，影响公司实现经营目标。1.05.01.01东濮老区可采资源下降，经济可采量严重不足，导致公司油气开发开采成本增加，严重超出盈亏平衡点，影响公司经营目标的实现。中高重大1.05.02获取境外油气资源受阻：境外油气资源的获取受到政治军事冲突、资源国政策波动、竞争加剧等因素影响，对公司油气资源储备产生不利影响。中高重大1.05.03境外原油供应保障不足：自然灾害、政治冲突、战争、海盗等突发事件，导致进口原油供应突然中断，影响公司的经营。中高重大1.06.01投资决策与战略不一致：投资活动与公司战略不符，影响公司战略目标实现。1.06.01.01投资决策与油田发展规划不一致：影响油田发展目标。1.2资本支出管理/1.1；1.3对外投资管理/1.1；1.4企业并购管理/1.2；低极高重大1.06.02投资信息不当导致投资决策失误：投资条件变化、前期论证不充分、实际把握不准、技术方案未能充分优化，导致投资决策失误，影响公司实现预期投资收益。1.2资本支出管理/2.2；1.3对外投资管理/1.1；1.4企业并购管理/1.1；低中重要1.06.03投资项目未获核准：投资项目没有获得国家核准，无法获取正式运营许可，导致项目不能合法运营。1.3对外投资管理/1.3；1.4企业并购管理/4.4；6.1勘探开发项目管理/1.1；低低一般1.06.04投资设计规划存在隐患：项目设计规划阶段的选址和方案存在隐患，影响项目正常投产和运营效益。1.2资本支出管理/3.1；1.3对外投资管理/1.1；极低高重要1.06.05投资决策机制不当：缺乏或未有效运行可行性研究等科学的投资决策机制，导致形成不恰当的投资决定。1.06.05.01投资决策未按决策程序：投资决策未按油田决策程序，造成无计划项目和超投资项目。1.2资本支出管理/1.1/2.1/2.2/5.1.1/5.1.2；1.3对外投资管理/1.2/1.3；6.1勘探开发项目管理/1.2；6.2工程项目管理/3.3；低高重要1.07.01境外政治经济环境影响：境外分支机构/投资、经营业务所在国家政治环境（战乱/政变/政府更替/恐怖袭击/骚乱等）或经济环境（经济衰退/金融危机/通货膨胀/国际支付能力等）发生变化，影响公司境外经营战略的规划与实施，还导致公司在该国的业务开展受影响或款项无法及时收回，影响公司实现经营目标。高高重大1.07.02国际关系影响：境外分支机构/投资、经营业务所在国家与我国关系恶化，导致业务关系紧张或业务终止，影响公司实现经营目标。中高重大1.07.03境外业务过度集中：对高风险国家或地区的最高业务量和额度设置不够合理，导致业务风险过度集中（如对某国家或地区的业务依存度过高），一旦该国或地区发生重大变动，引起公司相关业务萎缩或中断。中高重大1.07.04境外业务受当地政府干预：跨国经营受到业务所在国家/地区政府的审查干预、或必须遵循该国家/地区相关监管规则，影响公司经营目标的实现。中高重大1.07.05境外业务受当地政策和监管要求变动影响：未能准确掌握并及时跟进业务所在国的经济、税收、外汇等的政策和监管要求变化，被相关监管机构处罚，影响公司境外投资/分支机构正常运营、影响公司声誉或导致公司资产损失。中高重大1.07.06国际原油价格波动：国际市场原油价格波动，影响公司实现境外投资回报和跨国经营收益目标。中中重要1.07.07境外业务所在国家法治缺陷：境外分支机构/投资、经营业务所在国家法治不完备，影响公司实现经营目标。低中重要1.战略风险（即由于战略制定和实施的流程无效、低效或不充分，而影响公司战略目标实现的风险）企业管理处1.07跨国经营风险（由于跨国经营面临境外政治、经济、市场、环境、法律等差异或不利变动导致的风险）对外经济贸易总公司海外地面工程管理中心1.061.04战略执行风险（即由于战略与组织架构和管理流程的不匹配、不恰当的资源分配及战略合作伙伴等原因，而导致战略实施无效或低效的风险）规划计划处油气资源保障风险（获取新增油气资源存在不确定性导致的风险）投资决策风险（即由于对重大战略性投资的决策或执行不恰当，而导致公司产生重大损失的风险）1.052011版附则3：风险清单油田层面控制或业务层面控制内部管理制度现行操作描述发生可能性影响程度固有风险评级结果附则三：四级风险编号四级风险描述三级风险描述风险清单一级风险二级风险编号二级风险名称责任部门三级风险编号固有风险评级风险应对措施1.07.08境外非政府组织活动影响公司业务：境外业务所在国非政府组织（环保/人权/劳工/动物保护等）干涉公司业务，影响公司实现经营目标。中中重要1.07.09境外业务所在国家发展落后：由于境外分支机构/投资、经营业务所在国家发展落后，基础设施、公共卫生、自然条件差、信息闭塞等原因，对员工健康、安全等产生不利影响、导致公司投资、运营成本加大，影响公司实现经营目标。中极低一般1.07.10国际化管理人才短缺：国际化管理人才短缺，（如缺乏业务所在国专门的法律、经营人才等），影响境外经营的效率和效果。油田层面控制_人力资源；14.1人力资源管理/7.3；中中重要1.07.11宗教文化冲突：境外投资/分支机构内部不同国家员工之间，或境外投资/分支机构与当地业务供应商、客户、监管机构之间存在文化理念、宗教冲