2产业组织分析与市场结构

河南大学110/16/2019教学内容：第一节产业组织理论概述第二节市场结构分析第三节市场结构分析：一个关于企业竞争战略的运用第2讲产业组织分析和市场结构河南大学210/16/2019教学要求：了解产业经济学理论的产生过程了解西方产业组织理论的主要学派掌握市场结构的基本类型和影响因素掌握并学会应用市场结构的衡量指标第二讲产业组织分析和市场结构河南大学310/16/2019第一节产业组织理论概述产业组织经济学是微观经济学的应用和扩展。产业组织理论的主要学派：哈佛学派、芝加哥学派、图卢兹学派、新奥地利学派、可竞争市场理论、新制度经济学派（交易成本理论和合约理论等）。前两个学派因为理论基础和研究方法基本相同，因而被称为传统的产业组织理论。新产业组织理论主要包括可竞争市场理论、博弈论、交易成本理论、合约理论等。河南大学410/16/2019一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式1.哈佛学派的代表人物及主要观点20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架——SCP框架。结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式完全是建立在新古典主义经济学基础之上的，长期以来一直是正统产业组织理论的核心。河南大学510/16/2019一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式2.SCP研究范式的基本内容及其理论依据SCP范式的基本内容产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。(1)市场结构是同一市场上企业的组成情况，是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低。河南大学610/16/2019一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式(2)市场行为指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。(3)市场绩效指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率，利率水平，消费规模等等。河南大学710/16/2019一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式SCP范式的理论依据新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派的人被称为“结构主义者”。SCP的内在关系市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的因果关系。70年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCP分析范式。河南大学810/16/2019一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式基本环境：需求：供给：可替代性供给的交叉弹性需求的交叉弹性供给的价格弹性需求的价格弹性工艺技术状态增长率原材料周期性特征工会组织制度市场结构：集中度产品差别进入壁垒成本（费用）结构垂直结合市场行为：价格策略广告和销售研究和开发合并市场绩效：资源配置效率技术进步技术组织效率资源利用效率公共政策（产业组织政策）：竞争——垄断政策（反托拉斯法）产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策）河南大学910/16/2019二、芝加哥学派1.芝加哥学派的代表人物及产生原因芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判中。主要代表人物有施蒂格勒（J.stigler），波斯纳（R.posner），德姆塞茨（H.Demsetz）等。2.芝加哥学派的主要观点(1)即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高额利润会因为新企业大量进入而消失。河南大学1010/16/2019二、芝加哥学派(2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规制就没有必要(3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。(4)除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。(5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。河南大学1110/16/2019二、芝加哥学派3.芝加哥学派与哈佛学派的主要区别(1)哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。(2)哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。(3)芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析(4)在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。河南大学1210/16/2019三、新产业组织理论1.新产业组织理论的产生背景及代表人物20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理论的发展。代表人物有考林（Cowling）、沃特森（Waterson）、鲍莫尔（W.J.Baumol）等。河南大学1310/16/2019三、新产业组织理论2.新产业组织理论的主要观点在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互动关系，这种互动关系体现了逻辑上的循环和反馈链。在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具，特别是多变量的分析工具。在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市场结构条件下厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易成本和信息的维度。河南大学1410/16/2019三、新产业组织理论A.可竞争市场理论在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄断利润的单向关联的理论假定。潜在进入者的“打了就跑”的策略B.博弈论它为解释和分析不完全竞争市场提供了很好的行为分析工具。由于博弈论对有限局中人行为分析的优势，通过各种反应函数的分析，厂商的策略性行为对市场绩效和结构的影响的解释更加逻辑和合理，传统的结构、行为和绩效的单向关联也演绎成复杂的双向或多重关联机制。河南大学1510/16/2019三、新产业组织理论C.交易费用和产权理论新制度经济学打开了企业的规模问题和市场的边界这个“黑箱”。交易费用撇开了企业的技术决定因素，通过“交易费用”的概念广泛地讨论了企业的规模边界问题。产权理论则深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所有权配置问题，同时对市场和企业之间的关系进行了分析。D.合约理论从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。河南大学1610/16/2019三、新产业组织理论3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典微观经济学更紧密的结合。二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究企业行为。三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到的研究。河南大学1710/16/2019小结本节主要介绍了：哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式；芝加哥学派研究模式；新产业组织理论。河南大学1810/16/2019市场结构的涵义市场结构是规定构成市场的卖者（企业）相互之间、买者相互之间以及买者和卖者集团之间诸关系的因素及其特征。包括两层含义：（1）市场结构指市场的组织特征；（2）市场结构是指对特定行业中各个企业的市场占有率的描述，主要是通过对集中度的衡量来确定市场的结构类型；第二节市场结构河南大学1910/16/2019一、市场结构的含义和基本类型J.罗宾逊夫人(1933)在《不完全竞争理论》中根据不同产业的市场垄断与竞争程度，区分了四种基本的市场结构：完全竞争完全垄断垄断竞争寡头垄断研究中，可以根据需要进行更为详细、种类数更多的分类，如对于寡头，可以区分为松散型寡头和紧密型寡头。河南大学2010/16/2019一、市场结构的含义和基本类型2.市场结构的基本类型(1)完全竞争市场是不存在垄断、竞争程度最高的市场。它的主要特征是：众多企业，产业集中度很低产品同质无进入与退出壁垒完全信息河南大学2110/16/2019一、市场结构的含义和基本类型(2)完全垄断市场完全垄断市场不存在任何竞争、只有一家企业独占市场，主要特征是：产业绝对集中度为100%，市场上只有一个提供产品的企业没有替代产品进入壁垒非常高(3)寡头垄断市场寡头垄断是少数大企业控制市场的市场结构形式，主要特征是：产业集中度高，市场被少数大企业控制，企业之间既相互依赖又相互竞争产品基本同质或差别较大进入和退出壁垒较高河南大学2210/16/2019一、市场结构的含义和基本类型(4)垄断竞争市场介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争，主要特征是：产业集中度较低产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别进入和退出壁垒较低，企业能自由进入退出市场河南大学2310/16/2019一、市场结构的含义和基本类型3.贝恩市场结构分类贝恩根据产业内规模最大的前四位（CR4）和前八位（CR8）企业的集中度CR（concentrationratio）值，对不同垄断、竞争结合程度的产业分类。集中度市场结构CR4值（%）CR8值（%）寡占Ⅰ型85≤C4寡占Ⅱ型75≤C48585≤C8寡占Ⅲ型50≤C47575≤C885寡占Ⅳ型35≤C45045≤C875寡占Ⅴ型30≤C43540≤C845竞争型C430C840河南大学2410/16/2019一、市场结构的含义和基本类型4.植草益市场结构分类植草益根据产业内前八位的产业集中度，对不同垄断，竞争结合程度的产业进行分类，有粗分法和细分法两种。市场结构CR8(%)粗分细分寡占型极高寡占型70C8高中寡占型40C870竞争型低集中竞争型20C840分散竞争型C820河南大学2510/16/2019二、决定市场结构的主要因素(一)集中度1.集中度的含义集中度包括卖者集中度和买者集中度，这里所说的集中度是指卖者集中度。市场集中度是指某一特定的市场中少数几个最大厂商所占的市场份额。集中度是市场寡占程度的指示器。河南大学2610/16/2019二、决定市场结构的主要因素2.市场集中度的度量(1)绝对指标A.前n位厂商的集中度系数CR4（TOP4）CR8（TOP8）CR10（TOP10）河南大学2710/16/2019二、决定市场结构的主要因素B.赫芬达尔－赫希曼指数（Herfindahl-HirschmanIndex）式中，X——产业市场的总规模；Xi——产业中第i位企业的规模；Si——产业中第i位企业的市场占有率；n——产业内的企业数。====niniSiXXiHHI11)/(市场结构高寡占Ⅰ型低寡占Ⅱ型低寡占Ⅰ型低寡占Ⅱ型HHI值HHI≥30001800≤HHI30001400≤HHI18001000≤HHI1400河南大学2810/16/2019二、决定市场结构的主要因素HHI指数是厂商市场份额的凸函数，对厂商之间市场份额的非均衡分布非常敏感。HHI指数的优势：HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差别——若所有企业相同，则HHI=1/n；当n→∞时，HHI→0；若独家垄断时，HHI=1