关于进一步规范我省公路工程质量监督工作程序

-1-关于进一步规范我省公路工程质量监督工作程序为加强公路工程质量管理，保证公路工程质量，保护人民生命和财产安全，根据交通运输部《公路工程质量监督规定》（交通运输部2005年第4号），结合我省公路工程建设情况，制定本工作程序。海南省公路工程质量监督工作程序：公路工程建设项目从工程项目开工前办理监督登记手续至工程竣工验收前签发工作综合评价等级证书，为公路工程建设项目质量监督期。监督工作程序包括：一、工程质量监督申办程序（一）建设单位向省交通工程质量监督站（以下简称质监站）或相应的交通工程质量监督部门（以下简称质监部门）申请办理监督手续时应填写《公路工程质量监督申请书》，按照如下的质量监督申报程序办理：1、申报（1）申报时间：建设单位或者项目法人在完成开工前各项准备工作之后，办理施工许可证之前30日内（2）报监单位需提交的文件资料①建设工程质量监督申请书工程概况一览表项目业主组织机构情况表监理单位人员情况表施工单位主要人员情况表②项目审批文件-2-工程立项文件可行性研究批复文件设计文件审查批准书工程概预算批复文件主管部门下达的建设计划③有关合同及招标文件设计单位合同文件及设计代表授权委托书项目建设管理单位合同文件招标文件中标单位的投标文件监理单位合同文件施工单位合同文件项目建设管理单位监督承诺书④各从业单位及人员资质证明材料项目法人资质证明材料设计单位资质证明材料施工单位资质证明材料以及本项目施工人员相关证件复印件及原件监理单位资质证明材料以及本项目监理人员相关证件复印件及原件经批准的工地试验室核备文件⑤批准的施工设计图纸⑥其他相关资料2、审查质量监督部门在收到质量监督申请后，开始组织审查，审查包括资料的完整性和符合性两个方面。-3-完整性审查：主要审查资料是否按要求提供，是否齐全。符合性审查：（1）根据合同文件核查监理单位专业监理工程师以上人员、施工单位主要技术人员，监理人员的配备同时要符合监理规范的要求，即总监理工程师须具有交通部公路工程师资格，且其任职取得项目建设单位的同意；监理机构中监理人员的数量和结构应根据监理内容、工程规模、合同工期、工程条件和施工阶段等因素，按保证对工程实施有效监理的原则配置。（2）监理人员和试验检测人员执业信息登记情况；（3）实地抽查设备及人员资质情况。省重点工程建设项目的实验室核查须在规定时间内的审查阶段完成。审查格式见附件1。3、告知（1）质量监督机构自收到质量监督申请资料20日之内，对审查通过的交通建设项目，办理质量监督登记并出具质量监督通知书，对审查不通过的项目，书面通知申请人不予受理质量监督申请（通知书格式详见附件2），完整返还申请资料。（2）押证制度通过监督申报审查的项目，监理单位专业监理工程师以上人员的证件原件须押在接受报监的监督机构处，直至其相应工作完成并取得业主同意后方予办理相应手续,退还证书。（3）未办理工程质量监督手续的，交通主管部门不予办理施工许可证，项目不得开工。-4-（二）质监部门收到《公路工程质量监督申请书》后，对建设单位提供的以上材料及文件进行核实。核实无误后填发《工程质量监督通知书》，并抄送参建单位。通知书的内容包含如下监督工作计划：1、监督依据：有关技术规范，验评标准及工程合同等；2、监督人员工作计划及主要职责；3、监督方式、方法、步骤时间安排；4、对建设、设计、施工、监理单位配合质量监督的要求。二、建设过程监督工作程序（一）开工阶段，对工程组织综合性检查，具体内容：1、对施工单位投标承诺的履约情况进行检查，包括对施工单位主要技术人员的数量及资质进行检查，对施工单位的施工组织计划、质检体系、安全体系进行检查，核实施工单位的机械设备、试验设备情况，以及工艺是否符合要求。2、对监理单位试验室设备情况，人员履约情况进行检查；3、对施工及监理开工初期准备的原材料及半成品试验情况进行检查。（二）工程施工过程中对工程质量进行随机抽查或核验，包括下列方法：1、定期或不定期进行抽查。主要对各分部分项工程现场质量及原材料进行检查，并检查施工单位的自检体系、安全体系是否健全能否发挥控制质量作用。检查监理的工作程序、试验检测方法、数据处理、工作质量及人员资质是否符合各工序要求，并填写工程质量检查意见及通报，主送建设-5-单位，抄送交通主管部门。对存在问题限期进行整改并要求建设单位书面报告质监部门关于工程整改情况，质监部门将在整改时间结束后，再次组织人员进行复查。2、对重要工序进行中间交工检查，包括对路基的路槽进行压实度和弯沉值检测，并核实施工单位的自检资料和监理签认的资料。桥梁工程主要对第一个稳蔽工程及梁体混凝土预应力张拉进行现场检查（要求业主单位预先通知）。3、在工程施工过程中，省质监站对每个项目每年至少组织一次专项检查。内容包括：路基、路面、桥梁、隧道、安全、试验检测等内容。具体如下：（1）路基专项检查。路基土石方工程主要检查：取用土场和现场控制标准的一致性，填料的质量，压实设备及压实质量，路基宽度、边坡是否满足要求，路基外观是否有沉陷、开裂、不平整现象，路基临时排水是否满足要求等；排水、防护及大型挡墙工程主要检查砂浆、混凝土拌和料的质量、砌体工艺、砌体坚实牢固性、砌体的厚度、外观的平顺性及隐蔽工程的施工方法及控制程序，混凝土施工的质量，养护工艺以及外观控制情况。（2）路面专项检查。主要包括：路面材料的配合比及各种材料的质量。拌和站控制情况，现场施工控制工艺，路面的内在质量及表现情况。（3）桥梁检查。主要包括：检查各种材料试验控制情况，材料及半成品的堆放情况，主要工序的控制情况，如钢筋焊接、预应力张拉控制情况，隐蔽工程的控制方法及程序，混凝土施工工艺及养护措施，施工放样是否正确，支座是否存在脱空现象，钢筋是否存在露筋现象，混凝土表面是否有-6-开裂、孔洞、蜂窝、麻面、漏浆等现象。（4）安全检查。主要包括：施工单位是否建立安全控制体系及安全预案、设置专职安全员、专职安全员是否持有交通运输部或省级交通主管部门颁发的安全生产三类人员《安全生产考核合格证书》，是否进行过安全演练、购置安全保险，现场安全是否有保障措施及防水、防火、防爆、防电、防雷电、防盗及防高空坠落措施等。是否设置安全交通标志，以及必要的安全提醒。工程报价中是否包含安全生产费用，一般不得低于投标价的1%。且不得作为竞争性报价，不得挪用。（5）试验检测主要是抽查各种材料是否符合要求，工地试验情况抽检频率以及对数据准确性复核。（6）隧道工程。主要抽测隧道安全保证体系情况、隧道开挖、锚固支护情况，材料及半成品加工，明洞施工及砼衬砌施工质量。防水情况，隧道尺寸的施工情况。（7）在每一次检查时，均须把上次检查存在的问题的整改落实情况作为检查重点。4、在工程施工过程中，质监部门还负责对工程质量投拆进行现场检查核实，并形成投诉调查报告，第一时间向交通主管部门汇报。三、竣（交）工阶段监督工作（一）工程交工验收完成后，根据建设单位提交的工程交工验收前质量检测的申请，工程满足以下条件后质监部门对工程进行交工前的质量检测：1、合同约定的工程各项内容已完成；2、施工单位按交通部制定的《公路工程质量检验评定-7-标准》及相关规定的要求对工程质量自检合格；3、监理工程师对工程质量的评定合格；4、竣工文件已按交通部规定的内容编制完成；5、施工单位、监理单位已完成本合同段的工作总结。质监部门在对上述材料检查无误后，质监部门组织技术人员及相关检测单位进行交工前质量检测。按照交通运输部规定的质量鉴定的内容（工程实体、外观及内业资料）及抽查频率进行检查检测并出具质量检测意见，主送建设单位。质量检测意见中存在问题整改完毕后建设单位书面报告质监部门。经质监部门核实整改合格后，质监部门15天内向交通主管部门备案交工前质量检测报告。（二）竣工验收。根据建设单位提交的工程竣工验收前质量检测的申请，工程满足下列条件后质监部门组织相关单位进行竣工验收前质量鉴定。1、通车试运营2年后；2、交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题已处理完毕，并经项目法人验收合格；3、竣工文件已按交通运输部规定的内容完成各自的工作报告。质监部门根据交工时检测的指标和竣工验收前复测指标及工程外观和内业资料评定工程得分签认质量等级。大于等于90分为优良工程，大于等于75分而又小于90分时为合格工程，小于75分为不合格工程。竣工验收阶段质监部门向交通主管部门和建设单位提交建设项目工程质量鉴定报告。最后质监部门根据竣工验收结论，按照交通运输部规定的格式对各参建单位签发工作综合评价等级证书。-8-不符合符合四、监督程序流程图（一）申办手续：（二）过程监督流程图通知检查综合检查反馈复查通知检查专项检查反馈复查检查巡视检查反馈复查提交申请书（建设单位）应包括内容：1、计划任务书2、施工合同副本3、监理合同4、设计文件5、主要人员数量6、及资质说明等7、主要监理人员有关证件原件审核（质监部门）包括完整性审核及符合性审核办理登记签发通知书-9-不符合符合不符合符合验收通过（三）竣（交）工阶段监督工作流程图1、交工2、竣工附件：1、质量监督申请资料审查意见表2、质量监督申请不予受理通知书3、海南省交通建设项目工程质量安全承诺书二OO九年三月九日交工前检测申请审核计划及通知实施反馈检测意见复查整改整改完告知检测报告复检及鉴定申请审核计划及通知实施鉴定报告监督报告签发综合等级证书-10-附件1：质量监督申请资料审查意见表序号项目份数审查意见审查人1质量监督申请书工程概况一览表2项目业主组织机构情况表3监理单位人员情况表4施工单位人员情况表5项目审批文件预可批复文件6工可批复文件7初步设计批复文件8施工图设计批复文件9施工图设计审查文件10工程实体进度计划及资金投放计划11有关合同文件及招投标文件设计单位合同文件及设计代表受权委托书12项目建设单位合同文件13招标文件14中标单位的投标文件15监理合同16监理工作计划17施工承包合同18项目管理单位监督承诺书19从业单位及人员资质证明材料项目法人资质证明材料20设计单位资质证明材料21施工单位资质证明材料-11-22施工单位主要人员资格证书23监理单位资质证明材料24主要监理人员资格证书25经批准的工地试验室核备文件26批准的施工设计文件图纸27其它相关资料审查意见负责人（签字）：-12-附件2：质量监督申请不予受理通知书：你单位年月日报送的《项目质量监督申请书》收悉；经审查，该申请书项不符合《海南省交通建设工程质量监督申报程序办法》的规定（详见项目质量监督申请资料审查意见表），暂不予受理。（质量监督机构）年月日-13-附件3：海南省交通建设项目工程质量安全承诺书海南省交通工程质量监督站：是我单位为项目法人的交通建设项目，现该项目正式向您站提出工程质量、安全监督申请，为确保工程建设的质量和安全，在工程建设的监督期内，我们愿意做出以下承诺：一、严格按照交通运输部和海南省关于交通建设项目的法律、法规和各项规定来管理工程项目，全面履行业主的职责。二、对于我们管理中有在的不足，监督部门发现指出后，我们将严格按照监督部门的意见整改。三、我们将积极配合监督部门对工程质量和安全缺陷进行监督，对监督部门发现缺陷及从业单位和人员存在的不足，我们将采取措施积极改正，并采用经济手段对存在不足的从业单位和责任人员进行相应的处罚。四、对于本项目与工程竣(交)工验收有关的质量检测工作，我们将主动配合监督部门进行检测。五、我单位违反以上承诺时，愿意接受监督部门的处罚，包括监督部门拒绝对我单位所管理的项目不进行工程质量等级鉴定和拒绝出具相关监督报告的惩罚。以上为我单位就交通建设项目所提出的承诺。承诺单位：(公章)年月日