产业组织分析与市场结构

•产业组织分析的方法•市场结构分析•市场结构：从完全竞争到垄断1第五章产业组织分析与市场结构5.1产业组织的分析方法•一、产业组织理论的研究对象与发展•产业组织理论研究产业内企业间垄断与竞争的关系结构，探讨市场结构、企业行为、市场绩效的内在联系，以及旨在提高市场绩效的各种公共政策效应。•从历史的角度看，马歇尔首先提出了产业组织概念，包括企业内部、企业之间、或产业之间的组织形态。现代产业组织理论以此为基础构架了整个产业组织的主要问题，更加强调了产业组织中的厂商结构和行为。•产业组织理论发展主要经历了三个阶段。传统的产业组织理论以贝恩为代表，出现在1960s，强调市场结构对行为和绩效的影响作用，称为“结构主义”；•在20世纪60年代后期，芝加哥学派对哈佛学派的批判中崛起，提出可竞争市场理论，并重新探讨了SCP之间的关系；•新产业组织理论出现在1970s后期，大量引入了新的分析方法，包括博弈论、新制度理论（产权理论和交易成本理论）、信息理论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一步考察了厂商行为的多重复杂关系。2•二、产业组织理论的分析方法•但从研究对象、方法和假定上，无论是传统还是现代解释，产业组织理论都与微观经济学有密切的联系，从一般意义上可以视为微观经济学的扩展。•1、产业组织理论的研究假定•在研究假定上，产业组织理论保持了主流理论的“理性人”的假定。在传统的产业组织理论中，关键的假定是利润最大化，企业具有完全的理性偏好。尽管近年来大量的分析表明企业的内部组织和企业决策都不能满足最大化假定，但新产业组织理论仍保留对个人的理性假定。•2、产业组织理论的研究方法•在研究方法上，边际分析、比较静态分析、局部均衡仍然是产业组织中的主要分析方法，特别强调了局部均衡。比如，在建立给定条件下，对解释的因素进行一阶条件和二阶条件分析。但在产业组织理论分析中，解释因素除了价格外，还包括更多的变量（质量、广告、研发等）。新产业组织理论则引入了信息，大量地运用博弈论工具。但后者也是以局部均衡为基础，局中人的效用函数、反应函数的对策行为及博弈均衡都反映了局部均衡的逻辑。3•3、产业组织理论的研究对象•在研究对象上，产业组织主要侧重于从供给角度分析单个产业内部的市场结构、厂商行为和经济绩效。•贝恩模型将产业分解为特定的市场，并开创性地通过结构—行为—绩效即三分法对市场进行分析，强调了不同的市场结构会导致不同的厂商行为，从而导致不同的经济效率，这一思路与主流的价格理论推论基本一致。•在主流的价格理论中，完全竞争、垄断竞争、寡占和垄断市场中的基本假定不同。根据这些假定，演绎出企业不同的定价行为。从经济效率上看，最有效率到最低效率的依次是完全竞争，垄断竞争，寡占和垄断。在完全竞争中，厂商是价格的接受者，长短期价格都等于边际成本；在垄断竞争中，厂商分为两个部分，具有垄断地位的厂商和众多价格接受者，厂商在定价中有垄断地位的厂商不再是价格接受者，在定价行为上采用了剩余需求的方法；4在寡占中，厂商的竞争局限在几个大厂商之间，其定价行为是这几个大厂商讨价还价的结果。在垄断产业中，垄断者独占整个产业，根据边际成本定价，榨取消费者剩余。•尽管新产业组织理论不再强调S-C-P的直线关联，但仍然以其为主要分析对象，并深入分析后三种市场结构（垄断竞争、寡占和垄断）的厂商行为，而不孤立地区分市场结构状态。在绩效评价上，也强调边际定价的效率。•因此，产业组织理论基本遵循了价格理论的逻辑，但它也强化了主流理论厂商的分析（包括厂商和厂商之间），将厂商视为“组织”形态，讨论不仅仅局限在定价行为上，也包括了非价格竞争（广告、质量、研发、技术进步等）及策略性行为，这是对主流理论的扩展。55.2市场结构分析•一、市场结构的含义和基本类型•1、市场与市场结构•市场是指同一产品(服务)或相近替代品买卖关系的总和。•如何判定市场的范围？依据是测度任意两种商品之间的需求交叉弹性，若为正值(负值)，说明两种商品为替代品(互补品)。当交叉弹性为较大的正值时，说明一种商品的价格变动会对另一种商品的需求产生显著影响，因此这两种商品同属一个市场.•但在实际操作中，什么样的交叉弹性才为较大？一般做法是，先从给定的商品开始，然后考察该商品的替代品，再考察这些替代品的替代品，依此类推，直到发现替代品链中有明显的差别。这种替代性的明显变动就成为区分商品是否同属一个市场的界线。•美国的横向兼并指南的方法：当某一商品的价格上涨5%时，如果消费者会部分转向其它替代商品，则这些替代商品就被视为与该商品处于同一市场。6•市场结构是指构成某一系统的各要素之间的内在联系方式及其特征。在产业组织理论中，产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。主要有以下几种市场关系：•(1)卖方(企业)之间的关系；•(2)买方(企业或消费者)之间的关系；•(3)买卖双方的关系；•(4)市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。•从根本上说，市场结构是反映市场竞争和垄断关系的概念。各个市场参与者在市场中所处的地位以及对市场运行的影响程度就构成了一个市场(或者说产业)的结构，由此我们可以将市场划分为不同的市场类型，如完全竞争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞争四种基本市场类型。7•2、完全竞争的市场结构•完全竞争指市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是：•(1)产业集中度很低。市场有众多的买者和卖者，价格由市场的总供给和总需求决定。对于每个买者或卖者而言，他是价格的接受者，不是影响者。•(2)产品同一性很高。市场内每个企业生产的产品几乎是同质的无差异产品，产品之间具有完全的可替代性，产品的需求价格弹性趋于无穷大。•(3)不存在任何进入与退出壁垒。新的企业进入该市场或原有的企业退出这个市场都是完全自由的。•(4)完备信息。所有的买者和卖者都掌握与交易有关的一切信息，使买卖双方都能作出最优的决策。•大多数农产品市场接近于完全竞争的状态，除此之外，现实社会中几乎没有一个行业市场真正具备以上四项条件，所以，完全竞争其实是一个理想状态。8•3、完全垄断的市场结构•与完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄断，即只有一个买者或卖者的市场。在经济学中通常分析卖方垄断。完全垄断的市场结构的特点是：•(1)产业的绝对集中度为100％，因为市场上只有一个提供产品的企业。•(2)没有替代产品。完全垄断企业出售的产品没有直接替代品，产品的需求交叉弹性为零。•(3)进入壁垒非常高。如果某个行业市场的进入壁垒高不可越，它就成了垄断市场。•完全垄断和完全竞争一样，是一种非常罕见的市场结构，在市场经济中尤其如此。因为一种产品通常有多种替代品，这些替代品也将构成竞争威胁。•例如，邮政是美国联邦政府经营的仅有的几项商业之一。法律规定，任何私营企业不得从事平信的传递业务，但不少私营企业开办了不受法律限制的快件邮递、包裹邮递等业务，对联邦政府的邮政垄断造成了很大的竞争压力。9•4、寡头垄断的市场结构•寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给，具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：•(1)产业集中度高。市场被少数大企业所控制，它们生产和销售的产品在产业总产量和总销量中占据了很高的比例。•(2)产品基本同质或差别较大。一种是几个大企业提供的产品基本同质，没有大的差别，相互依存度很高；另一种是产品有较大差别，彼此相关度较低。•(3)进入和退出壁垒较高。在位的少数大企业占有绝对优势，新企业很难进入；同时，该产业的生产规模和投入资本量都很大，企业退出市场的壁垒也很高。•寡头垄断是一种很普遍的市场结构形式，许多国家的汽车、钢铁、铝业、石油化工、电子设备和计算机行业都属于寡头垄断的市场结构。寡头垄断是产业组织理论重点研究的市场结构。10•5、垄断竞争的市场结构•垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全垄断之间，偏向于完全竞争。主要特点是：•(1)产业集中度较低。产业市场内企业数量较多，因此每个企业的市场占有率较低，没有市场力量。这是垄断竞争市场和完全竞争市场的共同点。•(2)产品有差别。这是垄断竞争与完全竞争市场的主要差别。产业内不同企业的产品是不“同质”的，而且各个企业是它自己品牌的唯一生产者。•由于产品差异的存在，使得企业能在一定程度上排斥其他产品，享有一定的定价自主权，它所具有的垄断势力取决于其差异化策略。但由于不同企业的产品之间仍具有较高的替代性，所以这种垄断很有限。•(3)进入和退出壁垒较低。垄断竞争市场内企业的规模都不大，投入资本也较低，因而企业进入或退出的资本壁垒和技术壁垒都较低，寡头垄断市场则与此相反。这是垄断竞争和寡头垄断市场的一个重要差异。11•二、决定市场结构的主要因素•根据前文对市场结构的分类，我们不难发现一些决定市场结构的因素。应该说，决定市场结构的因素很多，主要包括：•(1)市场集中度；•(2)产品差异化；•(3)进入和退出壁垒；•(4)市场需求的价格弹性；•(5)市场需求的增长率；•(6)短期成本结构。•上述因素是相互影响的，当其中一个因素改变时，也会导致其他因素的变化，从而使整个市场结构的特征发生改变。我们将主要讨论前三项因素。12•二、决定市场结构的主要因素•1、市场集中度1）含义2）衡量指标3）影响市场集中度的因素•2、产品差异化1）含义2）产品差异程度对市场结构的影响3）基本度量方法4）产品差异化决策5）产品差异的传播与沟通广告6）不同产业市场的产品差异程度•3、进入和退出壁垒1）进入壁垒2）退出壁垒13•1、市场集中度•1）含义•市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者相对的规模结构的指标。市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，因此它与市场中垄断力量密切相关。•正因如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。•由于市场是由买方、卖方组成的，所以市场集中度也可以分为买方集中度和卖方集中度，但是买方集中的现象只出现在某些特殊的行业，产业组织理论研究的主要是卖方集中度。14•2）衡量指标•(1)行业集中度(concentrationratio)。指行业内规模最大的前几位企业的产值(或产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。计算公式为：•式中：CRn——产业中规模最大的前n位企业的行业集中度；•n——根据计算的需要确定的产业内企业数，通常取n=4或n=8；•Xi——产业中第i位企业的产值；N——产业的企业总数。•行业集中度综合反映了企业数量和规模两个重要方面，但也有不足：•一是行业集中度反映了最大几个企业的总体规模，但忽略了其余企业的规模分布情况；•二是无法反映最大的几个企业之间的相对情况；•三是难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。15•(2)洛伦兹曲线(LorenzCurve)和基尼系数(Ginicoefficient)。原本是反映收入分配不均的指标，产业组织学用来反映行业内部企业规模的不均。•基尼系数的值在0与1之间变动，当基尼系数等于0时，洛伦兹曲线与均等分布线重合，所有企业规模完全相等；当基尼系数趋向1时，表明企业的规模分布越来越不均等。•局限性。第一，两者是对特定市场中企业规模分布情况的相对度量，而非绝对度量，因此由两家各自拥有50％市场占有率的企业组成的市场，会与100家各自拥有1％市场占有率的企业组成的市场具有相同的洛伦兹曲线，即均等分布线，基尼系数都为0，但显然，这两种市场结构的性质完全不同；•第二，当两条不同形状的洛伦兹曲线所围成的面积大小相等时，基尼系数的值也就相等，因此，基尼系数并不能代表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布的状况。•由于洛伦兹曲线和基尼系数存在这样的缺陷，所以在使用他们衡量市场集中度和判断市场结构时，必须非常小心。16•(3)赫芬达尔-赫希曼指数(Herindahl—Hirschmanindex，简称HHI指数)，是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为：•式中：X——产业市场的总规