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建筑业企业科技活动统计调查相关说明安徽省统计局谢宏豹2019年8月6日联系电话：0551-62278342，18919608162一、为何开展调查二、科技相关概念三、两张调查表式四、几个典型案例五、建筑业企业用电子表格一、为何开展调查（一）建筑行业研发数据已经不能反映真实情况科技统计两种调查模式：全面调查（R&D清查）和重点调查（科技综合统计年报）1、清查年度的科技统计模式（以2009年R&D资源清查为例）：全行业调查统计部门：规上工业企业+其他科技管理部门：教育管理部门：国防科工局：由统计部门进行综合、汇总，得出全社会的研发活动情况数据。2、常规年度的科技统计模式（以2012年报为例）国家制度规定的调查行业（范围）：统计部门：规上工业企业科技管理部门：教育管理部门：国防科工局：#国家制度规定之外的行业（范围）：2009年数据滚动替代注意：对于上述国家制度规定调查行业(范围)之外的科技统计数据，原则上依据2009年清查结果进行替代，这部分数据主要由统计部门负责。这也是清查年度和非清查年度数据来源的主要区别。由此可见：建筑业等重点行业的科技投入数据，是以2009年全省第二次R&D资源清查数据滚动替代的，不能全面反映全社会投入实际状况。时隔四年，此其调查原因之一。（二）建筑业R&D活动相对密集，对全省全社会R&D总量有重要影响。2009年全省建筑业R&D人员5256人，R&D人员全时当量4265人，分别占全省的3.36%和4.14%。2009年全省建筑业R&D经费投入47403万元，占2009年的3.5%（但2012年比重已经下降为1.68%）。2009年，全省仅有22家建筑单位开展了研发活动，但从目前初步摸底情况来看，2013年已经有80多家企业开展了研发活动，发展十分迅速，此其调查原因之二。二、相关概念1、科技活动是指在自然、农业、医药、工程与技术、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。科技活动可分为研究与试验发展(简称R&D，包括基础研究、应用研究和试验发展)、研究与试验发展(R&D)成果应用及相关的科技服务三类活动。本次调查只统计前两种活动。企业的科技活动不包括企业从事的常规性技术升级或对某项科研成果直接应用等活动（如直接采用新的工艺、材料、装置、产品、服务或知识等）。在企业中只有列入企业工作计划（要求立项）的科技活动才予以统计，而独立发明人等在企业外或计划外进行的科技活动不在统计范围之内。2、研究与试验发展（R&D）是指在科学技术领域，为增加和积累知识、以及运用这些知识去开发新的应用进行的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。①基础研究基础研究是指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说)而进行的实验性或理论性研究。基础研究属于科学研究范畴。从研究目的看，基础研究不以任何专门或特定的应用或使用为目的，它只是通过试验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律或提出和验证各种设想、理论和定律。从研究结果看，基础研究的结果具有一般的或普遍的正确性，通常表现为一般的原则、理论和规律，其成果以科学论文和科学著作为主要形式。②应用研究应用研究是指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究也属于科学研究范畴。从研究目的看，应用研究是探索基础研究成果的可能用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法(原理性)或新途径，为解决实际问题提供科学依据。从研究结果看，应用研究的成果一般只影响科学技术的某些领域和有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利等为主。③试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而进行的系统性工作。在社会科学领域，试验发展是指通过把基础研究、应用研究获得的知识转变成可以实施的计划（包括为检验和评估实施示范项目）的过程。其成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型、样机、样件、新配方、新系统等。3、研究与试验发展（R&D）成果应用研究与试验发展（R&D）成果应用是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及做实质性改进后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。这类活动的成果形式大多是可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范。延伸：下列活动一般不属于企业的科技活动：（1）市场调研、技术服务及市场分析；（2）试生产，为生产目的进行的工作准备、试运行；（3）生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检测、测试；（4）接受用户订货，仅用现有技术和现有材料生产的新型产品；（5）矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；（6）地形、地质和水文考察，资源的调查；（7）利用现代生物技术为农民培育花卉种苗；（8）系统和软件日常维护；（9）政策调研、评价与咨询、可行性研究；（10）通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；（11）为社会和公众提供的测试、标准化、计量、质量控制和专利等服务；（12）文学和艺术创作。三、两张表式（一）建筑业企业科技活动及相关情况(jz-003)1、指标解释2、逻辑关系3、注意事项（二）建筑业企业科技项目情况(jz-002)1、指标解释2、逻辑关系3、注意事项（三）两个例子（一）建筑业企业科技活动及相关情况(jz-003)本表共设51个指标，分六个方面的内容科技人员情况科技费用情况科技项目情况科技机构情况科技产出情况科技相关情况企业基本情况不用填写。1、指标解释科技人员情况科研人员合计其中：1.参加项目（课题）人员2.管理和服务人员其中：女性其中：高中级技术职称人员其中：全时人员科技费用情况1.企业内部用于科技活动的经费支出（1）人员人工费（包含各种补贴）（2）原材料费（3）折旧费用和长期费用摊销（4）无形资产摊销（5）其他费用2.委托外单位开展科技活动的经费支出3.当年形成用于科技活动的固定资产#仪器和设备4.使用来自政府部门的科技活动资金科技项目情况1.全部科技项目数2.全部科技项目经费内部支出科技机构情况1.机构数2.机构人员合计其中：博士毕业硕士毕业本科毕业3.机构经费支出4.仪器和设备原价其中：进口科技产出情况（一）自主知识产权情况1.专利申请数及发明专利申请数2.有效发明专利数及境外授权数3.专利所有权转让及许可（收入）（二）新产品生产及销售情况（免填）（三）其他情况：包括发表科技论文和出版科技著作数，商标项指标免填。科技相关情况（一）政府相关政策落实情况1.研究开发费用加计扣除减免税2.高新技术企业减免税（二）技术获取和技术改造情况1.引进国外技术经费支出2.引进技术的消化吸收经费支出3.购买国内技术经费支出4.技术改造经费支出补充资料：企业在境外设立的科技活动机构数2、逻辑关系：1．必须通过（1）年末从业人员数≥科技活动人员合计。(1≥3)（2）科技活动人员合计=其中参加科技项目人员+科技管理和服务人员≥机构人员合计。（3=4+5≥25）（3）科技活动人员合计≥其中女性。(3≥6)（4）科技活动人员合计≥其中高中级技术职称人员。(3≥7)（5）科技活动人员合计≥其中全时人员。(3≥8）（6）企业内部用于科技活动的经费支出=其中人员人工费（包含各种补贴）+原材料费+折旧费用与长期费用摊销+无形资产摊销+其他费用。(9=10+11+12+13+14)（7）若科技活动人员合计0，则人员人工费（包含各种补贴）0；若人员人工费（包含各种补贴）0，则科技活动人员合计0。(若30，则100；若100，则30)（8）当年形成用于科技活动的固定资产≥其中仪器和设备（19≥20)（9）委托外单位开展科技活动的经费支出≥其中对国内研究机构支出+对国内高等学校支出+对境外支。(15≥16+17+18)（10）企业内部用于科技活动的经费支出+当年形成用于科技活动的固定资产中的仪器和设备+使用来自政府部门的科技活动资金≥全部项目经费内部支出。（9+20+21≥23）（11）若全部科技项目数0，则参加科技项目人员0且全部科技项目经费内部支出0；若参加科技项目人员0，则全部科技项目数0且全部科技项目经费内部支出0；全部科技项目经费内部支出0，则全部科技项目数0且参加科技项目人员0（若220，则40且230；若40，则220且230；若230，则220且40）（12）机构人员≥其中博士毕业+硕士毕业+本科毕业。(25≥26+27+28)（13）企业内部用于科技活动的经费支出+当年形成用于科技活动的固定资产+使用来自政府部门的科技活动资金≥机构经费支出。(9+19+21≥29)（14）科技机构仪器和设备原价≥其中进口。(30≥31)（15）若机构数0，则机构人员合计0且机构经费支出0；若机构人员0，则机构数0且机构经费支出0；若机构经费支出0，则机构数0且机构人员0。（若240，则250且290；若250，则240且290；若290，则240且250）（16）专利申请数≥其中发明专利。（32≥33)（17）有效发明专利数≥其中境外授权。（34≥35)2．核实通过（企业内部用于科技活动的经费支出+当年形成用于科技活动的固定资产中的仪器和设备+使用来自政府部门的科技活动资金）/主营业务收入≤20%（（9+20+21）/2≤20%）3、注意事项1．标注“△”和“*”符号的指标免填。2．对于没有开展科技活动的企业，不能简单地将此表做空表处理，应根据企业的实际情况填报企业基本情况、委托外单位开展科技活动经费支出情况、科技活动产出及相关情况以及其他情况中的有关指标。3．本表一般应在科技项目情况表（jz-002表）的基础上进行填报，即企业应在完成了项目表的填报之后再进行本表的填报工作。实行《企业会计准则》（2006年颁布）的企业，企业内部用于科技活动的经费支出及其构成项、委托外单位开展科技活动的经费支出及其构成项可由相应的会计科目取得（参照案例）。延伸：技术改造、技术引进、消化吸收与科技活动的区别技术改造是用含有先进技术的工艺设备取代落后的工艺设备，这些工艺设备有可能是从本企业外部购入的，也有可能是本企业研制的。原则上讲，技术改造对于企业来说只是应用新技术，一般不属于科技活动。但一些技术改造项目中也有可能包含部分科技活动的内容，这时应将科技活动部分的内容分离出来并计入有关指标进行填报，切忌将全部技术改造活动全部算作科技活动，以避免造成科技活动指标的虚高。技术引进是指从境外购买技术，对企业来说也是应用新技术，一般不属于科技活动。消化吸收是指对境外购买的技术进行研究、使之成为自己能够掌握并运用于生产的技术。对消化吸收应区别对待，如仅仅是简单技术的复制，不属于科技活动；如是复杂技术的分解和在引进技术的基础上进行再创新、或进行适应性的改进，则属于科技活动。（二）建筑业企业科技项目情况(jz-002)1、主要指标序号项目名称项目来源项目合作形式项目成果形式项目社会经济目标项目起始日期项目完成日期跨年度项目所处进展阶段参加项目人员项目人员实际工作时间项目经费内部支出延伸一：关于项目类型R&D项目指主要成果形式代码为1、2、3、4、8，且跨年项目所处进展阶段为1、2、3、空的项目，但不包括项目成果形式代码为2并且技术经济目标代码为5的项目。#基础研究项目指：(1)项目表中项目成果形式为1，且项目来源为1或2，且项目技术经济目标为1或2，且项目进展阶段为1或空的R&D项目；(2)项目成果形式为1，项目来源为4，项目技术经济目标为1，项目进展阶段为1或空的R&D项目。#应用