市场经济中政府定位的经济学分析

市场经济中政府定位的经济学分析阚凯力（北京邮电大学信息产业政策与发展研究所，北京100876）摘要：在社会主义市场经济中，由于国有企业仍在许多行业中占据主导或垄断地位，政府是应该保护消费者利益，还是为了国企的“保值增值”而牺牲消费者利益，或者是“各方兼顾”？本文从经济学的基本原理出发分析指出：在市场经济中消费者与企业的利益是矛盾的，政府只有最大限度地保护消费者利益，通过竞争对企业（包括国有企业）优胜劣汰，才能够有效地促进生产力的发展和社会福利的提高。关键词：政府定位；政府监管；国有企业；社会福利中图分类号：文献标识码：文章编号：在我国，政府到底是应该保护消费者的利益，还是“兼顾”国家、企业和消费者三者的“共同利益”，这个问题长期以来一直没有得到明确。在国有企业占据主导地位的我国电信业，这个问题更为突出。一方面，如果积极鼓励竞争，往往被扣上“放任国有资产流失”的帽子；另一方面，如果为了保护国有企业的利益而制止“价格战”，消费者又要抗议政府“保护垄断暴利”。因此，这个问题往往使政府处于一种左右为难、左右摇摆或者“中庸”的状态。但是对于政府的定位问题，经济学界以往的分析多由帕累托最优的观点出发，寻求社会福利的整体最大化，而很少涉及政府在消费者和企业之间的定位（见参考资料）。因此，本文试图从经济学的基本原理出发分析这一问题，并得出相应的结论。众所周知，市场经济的参与者分为消费者与企业两种。任何一个消费者购买一件产品（或服务）的前提是“物有所值”。假设某个消费者认为这件产品对他的效用（utility）为，所要付出的价格为，则消费者在购买这件产品中所得到的消费者剩余（consumersurplus）为uppucs−=。因此，就是消费者在购买中所得到的利益。只有当的时候，消费者才会认为“物有所值”，发生购买行为；而越大（即“物超所值”），消费者得到的利益就越多，购买的积极性也就越高。cs0≥cscs假设市场上共有M个消费者，每个消费者购买种产品，而每种产品购买了NL件[1]。设他们所得到的总效用为U，其总支出为P，所得到的消费者剩余的总和为CS，则∑∑∑====MiNjLkijkuU111∑∑∑====MiNjLkijkpP111PUpucsCSijkMiNjLkijkMiNjLkijk−=−==∑∑∑∑∑∑======)(111111（1）其中，即每一个消费者购买每一件商品都必须认为“物有所值”。0≥−=ijkijkijkpucs同样，任何一个企业生产或销售一件商品（或服务）的必要条件是赚取利润。假设某个企业为提供这件商品所付出的成本为c[2]，在市场上销售的价格为，则有pcp−=π，其中π为企业由销售这件商品所得到的利润。因此，只有当0≥π的时候，企业才会生产这件商品[3]；而销售产品所得到的利润越多，企业生产这种产品的积极性自然也就越高。收稿日期：2004-11-30作者简介：阚凯力（1945－），男，北京邮电大学经济管理学院教授，美国斯坦福大学博士。历任美国太平洋贝尔公司战略技术评价部经理、中国通信广播卫星公司特别顾问、世界银行顾问，并长期任邮电部（信息产业部）经济技术发展研究中心副主任，从事我国信息产业政策与发展战略的研究。[1]此处作了一些简化，假设各消费者所购买的品种和数量相同，但不影响分析的结果。（以下对企业的分析做了类似简化。）[2]此处的成本为全部成本，包括企业的资金成本（即社会平均投资回报率）。[3]此处沿用了经济学中传统的“经济人”假设和“完全信息”假设，即每一个企业都准确地知道市场对产品的需求，不会生产导致其亏损的任何一件商品。（对消费者的购买行为也做了类似的假设。）1假设某个行业共有m个企业，每个企业提供n种产品，每种产品生产或销售了l件。设它们的总收入为P（也就是消费者的总支出），所付出的总成本为C，而所得到的总利润为，则有Π∑∑∑====minjlkijkcC111∑∑∑====minjlkijkpP111CPcpijkminjlkijkminjlkijk−=−==Π∑∑∑∑∑∑======)(111111π（2）其中销售每件商品的利润为0≥−=ijkijkijkcpπ。因此，由（1）与（2）可以得出Π+=−CSCU（3）其中必须同时满足和的条件。0≥CS0≥Π在（3）的左端，如果这个行业所提供的产品效用越大而所支付的成本越低，其生产力水平就越高。因此，很明显地代表了这个行业的生产力水平。在（3）的右端，代表了消费者的利益，即他们由购买商品所得到的“实惠”；而UCCU−CSΠ代表了企业的利益，即它们由生产和销售所得到的利润。因此，（3）的右端)(Π+CS代表了消费者和企业双方利益的总和，即这个行业对全社会所作出的贡献（或被称为“社会福利”）。因此，（3）说明一个行业对社会的贡献（或社会福利）由其生产力水平决定。既然政府的目标是促进社会福利的增加，就必须努力促进生产力的发展。也就是说，“发展是硬道理”，促进生产力水平的提高（提高）是国家和民族的根本利益，也就是政府的职责所在。CU−但是由（3）又可见，国家、消费者和企业的利益是不一致的。（3）的右端表明，在生产力水平一定的情况下，企业的利益)(CU−)(Π与消费者的利益在社会福利的分配上是直接矛盾的。在我国由计划经济向市场经济转变的过程中，如何处理这种消费者利益与企业利益的矛盾，就是政府所面临的难题。)(CS在这种情况下，政府如何促进生产力的提高？在市场经济中，企业通过整合各个生产要素（劳力、资金、技术、土地等等）完成生产过程，并由此决定了产品的效用与成本。也就是说，企业是决定生产力水平)(U)(C)(CU−的主导因素，而消费者处于从属与被动的地位。所以，提高生产力的关键是企业。政府要达到提高生产力的目标必须通过调动企业的积极性来实现。众所周知，企业的目标是利润最大化，获取利润是调动企业积极性最强有力的手段。由（3）可以得到CSCU−−=Π)(（4）这就表明企业增加利润（或者说资产的“保值增值”）有两种方法：一种是增加，即努力提高生产力；另一种是减小，即侵害消费者的利益。显然，企业提高利润的第一种方法与提高生产力的国家利益一致。虽然由于市场需求、技术水平、投资规模等各方面的限制，企业提高生产力水平往往会遇到一些困难，但是政府仍然要给予支持和鼓励。第二种方法对于企业来说，虽然往往是提高利润的“捷径”，却与提高生产力水平的目标背道而驰，政府必须限制和阻止。)(CU−CS由此可见，政府为了实现提高生产力水平、增加社会福利的目标，因为关系式（4）而转化为以保护消费者利益为目标。也就是说，政府只要尽力保护消费者的利益，就可以利用企业谋求利润的积极性，促使（或者说“迫使”）它们努力提高生产力。那么，政府如何保护消费者的利益呢？由（1）和（2）可以看到，中间变量P（消费者的支出，即企业的收入）的大小实际上决定了社会福利（即生产力所带来的利益）在消费者和企业之间的分配关系：P大，则企业利益多而消费者利益少；若P小，则消费者利益多而企业利益少。因此，政府保护消费者的利益，就要在社会福利的分配中尽可能地降低消费者的支出P（即降低各种产品的价格）。在理想条件下，pP值的选择应该使（4）式中2各企业总体的，即在满足0=−=ΠCP0≥Π条件的前提下，使CUCS−=。也就是说，一方面可以使企业收回自己的所有成本（包括资金成本），另一方面把社会福利（即生产力所带来的利益）最大限度地给予消费者。这样，企业只有提高生产力，才能在一定时期内获得利润；但是随着生产力的提高，价格势必降低，企业又必须进一步提高生产力才能获得利润。如此周而复始，就达到了政府不断提高生产力的目的。政府控制价格的大小有两种方法：第一种是精确地计算各种产品的成本，并由此确定价格，使之尽力逼近0=−=cpπ的目标值。但是这种方法不但工作量很大（即监管成本很高），而且需要政府掌握详细准确的成本数据。在实践中，由于信息的不对称性，政府不可能做到这一点，所以计算很难准确，难以达到良好的效果。我国多年来计划经济和政府定价的经验，已经充分证明了这一点。同时，这种方法虽然控制了消费者的支出，但是没有提高产品的效用，对增加消费者利益的效果也是不全面的。所以，这种方法一般只用于尚未建立有效竞争、必须由政府直接管制价格的行业中。第二种方法就是让消费者把不同企业、不同产品的效用与价格进行比较，自己去选择最物美价廉的产品。这样，每个消费者都通过选择使自己的利益达到最大，从而使总体的达到最大化。这样，在市场竞争中消费者的选择，自动对消费者形成了最有效的保护，也就是最有效地促进了生产力的发展，同时又使政府监管成本降到最低。理论分析与无数实践都证明，市场竞争这支“无形的手”远远优于政府的直接管制价格这支“有形的手”。)(pucs−=CS在这里，是各企业利润的总体水平。自然会有一些生产力水平较高的企业，能够以较低的成本提供“适销对路”（用途、性能、质量、服务、品牌等等）的产品，使消费者愿意以高于成本的价格购买。这样的企业将获得利润，并因此而不断发展。但是，也必然有一些企业因为生产力水平低下，以致陷入亏损。如果它们长期亏损，就证明它们已经成为生产力发展的阻力，失去了继续存在的社会价值。在不影响国家安定团结大局的前提下，就应当坚决地让它们破产，以利于“推陈出新”、实现人力和物质等社会资源的重新合理配置。这样，一个企业要生存，就必须不断提高生产力，不断为消费者提供物美价廉的产品。这种“残酷”的“优胜劣汰”机制是市场经济的基本法则，不以任何人的主观意志为转移。但是，它又最充分地利用了企业生存和发展的本能，是激励它们不断提高生产力最有效的手段。0=Π通过以上分析，我们对市场经济中的政府定位可以得出以下结论：（1）在市场经济中，政府的根本目标是促进社会福利的提高，而其唯一方法就是促进生产力的发展。（2）因为企业是生产力的主导方面，所以政府发展生产力的目标必须通过调动企业的积极性来实现。（3）因为消费者的利益与企业的利益是矛盾的，所以政府必须有效地保护消费者的利益，迫使企业出于谋利和生存的本能，努力提高生产力。这样，政府发展生产力的目标就必须通过保护消费者利益才能实现。（4）政府要通过保护消费者利益来促进生产力发展，最有效的方法就是充分利用市场中的竞争。（5）在市场竞争中，对企业的优胜劣汰是必然的，也是必须的。非如此，不能有效地迫使企业努力提高生产力，不能达到社会资源的优化配置。我国存在大量的国有企业，而它们又往往在许多行业中占据主导或垄断地位，这是在计划经济向市场经济根本性转变中的特殊国情，也是我国由于历史原因所遗留下来的最突出的“深层次”问题之一。但是，随着我国的政企分开，国有企业的目标同样是为了谋取利润，与市场经济中的其它企业没有区别。国有资产监督管理委员会（国资委）对国有资产保值增值的任务，集中证明了这一点。毫无疑问，政府绝不会放任国有企业因为经营不当而亏损破产，更不会允许它们被贪污浪费。但是，如果为了把国有企业“作大作强”就保护落后，就以消费者利益为代价，弱化竞争、保护甚至恢复垄断，只能阻碍生产力的发展，只能把这些国有企业培养成一个个“官商”，不断丧失其竞争力，只能距离“建设几十个国际一流企业”的目标越来越远。说穿了，这种对国有企业的“保护”是计划经济观念的残余在作祟，在对国有企业的管理上是非常有害的，在我国已经入世三年后的今天更是完全行不通的。因此，实现国有企业“作大作强”目标的唯一途径是坚定不移地保护消费者的利益，不断强化市场竞争，并对其执行优胜劣汰的市场法则。在国有企业占据主导地位的我国电信业，这一点具3有特殊重要的意义。参考文献：[1]P.A.Samuelson,W.D.Nordhaus:Economics(17thEdition).McGraw-HillHigherEducation,2001[2]J.E.斯蒂格里兹:经济学（第二版）人民大学出版社，2000[3]N.G.Mankiw:PrinciplesofEconomics(3rdEdition).ThomsonLearning,2004[4]M.帕金：经济学（第五版）人民邮电出版