第六章 市场转型的经济社会学分析

1第六章市场转型的经济社会学分析市场转型研究的渊源市场转型的社会学研究2第一节市场转型研究的渊源第二次世界大战后，世界政治结构的变化。政治格局：美苏冷战&亚非拉民族国家争取独立在1945年后的25年间，生产力迅速提高，人口急剧增加，达到了前所未有的规模，从而拓宽了所有人类活动的范围大学系统在世界各国得到了惊人的发展，专业社会科学家的人数也成倍增加。这三个新社会现实给已经历史地制度化了的社会科学提出了问题。3研究社会主义社会的基本范式:集权主义研究范式:强调全球性的意识对垒强调列宁主义政党的作用强调领袖人物个人的影响力4政治学的研究社会主义国家的领导层是通过什么样的手段来实现他们的革命目标的；无论是在革命过程中还是在建设过程中，社会动员都起着重要作用，那么，这种动员能力是如何形成的；人们对体制和领导人服从的基础是什么5集权社会有两个极为特殊的特征:第一个特征涉及到党与其积极支持者之间的纽带的性质。在这种集权主义的观点看来，党与支持者之间的纽带是一种事本主义的、意识形态的，是以认同为基础的第二个特征可以称之为社会的原子化。这种社会否认区别私人领域与公共领域的合法性6现代化理论或多元群体理论研究范式:在革命取得胜利后，一旦政权牢牢掌握在自己手中，并得以巩固，社会主义社会就必须致力于经济增长，这种增长要求实现工业化和引进西方的先进技术，而工业化和现代化又要求一套相应的现代价值观和制度。这种价值观和制度与革命热情、自上而下的动员以及全面性的控制是不相容的。社会主义社会面临着两难问题，即乌托邦式的革命目标与经济发展之间的矛盾。西方学者在研究社会主义社会时，把趋同论视为描述社会主义社会的制度和结构变迁的逻辑。7新制度主义研究范式:沃尔德:强调服从的回报；高度制度化庇护关系网络的形成；结构概念的核心是社会网络而不是社会群体等奥伊:强调的不是国家或社会的相对强度，而是国家与社会之间的互动方式哈尔彭:关注于精英或民众行为的制度背景与结构背景布瑞顿和倪志:《社会学中的新制度主义》8第二节市场转型的社会学研究市场转型理论市场转型的文化视野市场转型的政治视野市场转型的新制度主义视野小结9一、市场转型理论倪志伟于1989年提出的市场转型理论市场转型的三个基本命题(1)市场权力命题。如果剩余产品不再由再分配部门垄断，而是更多地通过市场交换来进行分配，那么，就会出现两种情况：第一，控制资源的权力会更多存在于市场交易中，而较少存在于再分配经济中；第二，当劳动力和商品的价格是以买卖双方的相互约定为基础，而不是由行政命令来确定时，直接生产者便会有更多的权力来决定其商品和服务的交换条件。因此，从再分配向市场的转型会引发权力的转移，这种转移有利于直接生产者而不利于再分配者10(2)市场刺激命题。如果说再分配经济压抑了对直接生产者的刺激，那么，市场则对直接生产者提供了强有力的刺激(3)市场机会命题。从再分配向市场的转型会形成以市场为中心的新的机会结构11市场转型理论说明了从行政等级到市场的转变所引发的权力资源、刺激与机会结构的重大变迁这一核心过程。它预言从计划经济的再分配向市场经济配置的转移过程中，直接生产者会从再分配者那里赢得权力。换言之，随着向市场配置的转移，曾是市场改革前社会再分配过程的牺牲者，终将比那些再分配的既得利益者获得更多的收益12市场转型的争论（一）市场和不平等1.不平等最初下降的原因2.此后不平等又为何上升（二）干部和市场（三）由市场产生的不平等的动力1.再分配整合经济中的局部的市场2.社会主义市场经济3.资本主义导向经济13二、市场转型的文化视野斯塔克概述了亚洲公司具有的网络型社会结构的特点。从匈牙利的混合经济转向多样性的视角来论述经济社会学的文化研究14三、市场转型的政治视野主要讨论:ABC因果关系链中各个部分之间的关系A代表形成市场经济的各种背景条件B代表市场经济C代表来自市场的权力和收入15主要研究：(1)形成市场经济的各种背景条件向市场经济的转变；(2)来自市场经济形成过程中的权力和收入的变化斯塔克强调从A到B的转变；倪志伟强调从B到C的转变。16三种政治市场类型：(一)讨价还价型形成于劳工和经理之间、经理与政府之间正式或非正式的讨价还价。在一些正在发展市场经济的社会里，城乡之间、不同群体之间在收入与福利方面的差别更多地取决于不同社会集团的讨价还价能力，而不是市场。在广泛政治参与的系统中讨价还价的作用更能充分体现出来，从而导致社会上竞争和平等两种目标之间的紧张。社会主义改革既要引入更多的市场经济原则，也需要更积极的政治参与，政治动员可以开辟新的领域。17(二)权力延续型基于继续保持政府官员和国营企业之间联系的需要。斯塔克:在一个产权不明而又不稳定的环境里，分散风险的一个办法是将现任和前任同时纳入自己的经济网。这些网络关系一旦建立，便具有自己的生命力，并能提供一种路径依赖分析。18(三)选举型选举政治随着国家经济的整合和政府干预的加强，地方精英们开始承担政府与市民的中介角色,导致了另一种新的保护主义：来自政府一级的政治庇护。选举政治加剧了这种趋势，因为地方政客意在通过施与的方式来换取选票。在这些情形下，地方政府成为一种大众交易模式不可缺少的部分，并从交易中获取相当多的权力延续。19白威廉市场化条件下的制度形式往往遵循某种政治逻辑米格代尔市场向乡村以外不断扩大使得农民可以规避地方当权者的控制。政府干预对这种规避进行了调节。当乡村被视为一级行政单位时，这种规避速度往往会慢下来，即使农民们逃离了当地乡村权威，却往往发现又陷入了新的城镇或县市管辖关系之中20分析农村权力:收入是惟一间接反映地方权力的指标。村民们可能用多种方式对当权者表示好感，但却并不反映在这些官员的收入中借用人类学方法来研究村民们是怎样仍然受制于地方行政部门的将倪志伟的分析中所提及的机制明确化,利用手中的数据检验过去的观点21四、市场转型的新制度主义视野（一）制度主义的思想传统经济学中有两大制度主义思想传统:始于19世纪末20世纪初，并延续至今的美国制度主义传统－－老制度主义经济学新近发展起来的，但可以看作是古典主义、新古典主义以及奥地利经济学中制度主义因素再现和重新扩展的传统－－“新”制度主义经济学。老制度主义经济学的观点不具理论性，是反理论的，尤其反对古典理论。新制度主义利用正统经济理论去分析制度与现实问题。22（二）新制度主义在社会学中的应用经济社会学的基本方法:将经济行为和组织的生存模式置于制度背景下加以分析斯塔克和倪志伟：社会学中的新制度主义是以经济行为嵌入非经济的社会关系之中这一基本假设为基础的，它考察了像家庭和亲属群体这样的社会制度，支配着经济交易的文化传统，以及像国家、工会和厂商这样的组织。231.新制度主义范式的假设中心观点假定：行动者认同并孜孜以求于由民俗、文化信仰、社会规范、网络、市场结构、正式组织及国家所形成的机会结构中的自身利益。非常适合于研究转型社会，因为它集中分析的是制度变迁及其原因与结果。既不假定有效市场，也不假定统治结构24不像国家中心分析法那样，将社会和经济视为听任国家及其代言人摆布的消极被动的实体社会和经济行动者所扮演的积极角色:通过抓住由经济改革所提供的机遇，社会与经济行动者的累积性行为对国家权力产生了决定性的制约作用，并消除了国家社会主义再分配的制度基础，导致了体制变迁25弗林格斯塔在解释人力资源回报率低这一转型社会的特征:工资水平的高低还由中央控制着，不同素质、不同水平的工人不能自由跳槽到地位高、待遇好的单位；其他劳动力市场的行动者与国家有关系，而且他们能够通过公平问题的争论来控制不平等；劳动市场的规则以及招工和解雇工人的困难也限制了劳动力市场的竞争性。要正确理解劳动力市场必须了解其社会结构。倪的研究则忽略了社会结构，认为社会结构是给定的。26斯塔克经济生活在面临竞争时用两种主要方式进行重组：一是围绕核心技术的重组,企图将公司、厂商和消费者组织起来一是企业集团生产多样化,则疏散了风险。两者都是对付竞争的战略措施这两种是否是解决不同工业部门或不同规模的企业之间竞争的有效方法?如果是，那么政府官员又采取哪一种方式?正是这些公司不同的社会结构背景在起作用。272.地方法团主义奥伊将国家制定的正式程序松散地连接起来，并作为一种社会安排特点:非正式性和复杂性它具有一长串个人关系网作为复杂的经济交易的基础。使这些法团组织联结起来的似乎就是社会网络交换中的普通交往。28法团组织同时包括劳动力、资本以及土地的市场及非市场的分配方式，这必然涉及集体财产在当地政府和经济行动者之间的产权划分，这种划分是通过签订出租协议和责任契约进行的29作为一种管理结构:地方法团主义在局部改革的情况下是符合工业企业的利益的。在以弱产权、不规范操作以及中央政府正式规则的强制力为特征的制度化环境中，地方法团主义以其信用安全降低了交易成本。在法团主义的地方经济中，再分配经济限制了企业的谋利行为，并且保持了贫弱者的安全网，这样的结果是收入的不平等性较低；30五、小结发生在前东欧社会主义国家之中的制度变迁和社会转型意义深远，已经引起了社会科学对这些问题的兴趣，并将对过渡社会的研究推进到西方社会科学的中心位置。有学者预计这一进程有望产生新的理论和概念的突破。自现代社会理论思潮的经典时代以来，研究条件已得到相当的改善。由于现代计算技术及定量方法的发展，我们已经能以一种经典理论家不曾有过甚至不曾想象的方式，分析正在进行中的社会转型。31复习思考题：1.研究社会主义国家社会的基本范式有哪几种？2.什么是市场转型理论？3.根据市场转型理论，市场转型后的社会分层机制是什么？4.转型期中国社会分层的特点是什么？5.简述文化视野的市场转型。6.简述政治视野下的市场转型。7.简述新制度主义视野下的市场转型研究。8.市场的发展有阶段性吗？32推荐阅读书目1.边燕杰等.市场转型与社会分层：美国社会学者分析中国.北京：三联书店，20022.［美］韩格理，费因斯塔.不同种类的等级制度与市场：一个导论.国外社会学，1998(5)、(6)。3.［美］罗斯塔斯.昔日风云人物还是今日弄潮儿吗？.国外社会学，1996(5)、(6)4.［美］林南.地方性市场社会主义：中国农村地方法团主义之实际运行.国外社会学，1996(5)、(6)5.［美］奥伊.当代中国的国家与农民.国外社会学，1996(5)、(6)6.［美］斯塔克.走向对社会主义的制度分析.国外社会学，1996(5)、(6)7.沃尔德.作为工业厂商的地方政府.国外社会学，1996(5)、(6)8.Brinton,MaryandVictorNee.TheNewInstitutionalisminSociology.NewYork:RussellFoundation,1998