新风险和机遇评估分析表

风险和机遇来源管控过程严重程度发生概率风险分值风险级别1内部组织环境识别不齐全。515低风险定期进行监视和评审。质量部2017.1.19～2017.6.6有效2内部相关方要求识别不完整。515低风险定期进行监视和评审。质量部2017.1.19～2017.6.6有效3内部风险识别不齐全。428一般风险充分识别所有运营管理过程，各部门再确认。各部门负责人2017.1.19～2017.6.6有效4内部风险没有制订相应的措施。428一般风险针对每项风险，按公司的管控流程制订对应措施。并对措施有效性进行确认。各部门负责人2017.1.19～2017.6.6有效5内部措施没有得到有效的实施。428一般风险按期对措施进行检查，验证。各部门负责人2017.1.19～2017.6.6有效6内部领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。515低风险在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。管理层2017.1.19～2017.6.6有效7内部未能配置足够的资源。515低风险1.每月运营月会提出资源需求。2.总经理提供资源或解决方案。管理层2017.1.19～2017.6.6有效8内部策划管理体系时，遗漏了标准条款的要求。515低风险1.策划管理体系时，邀请熟悉标准内容的人员参与。2、形成策划文件，并对内容反复确认。质量部2017.1.19～2017.6.6有效9内部策划的控制措施不能满足管理体系的各项要求。515低风险1.识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.所有控制措施需不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。质量部2017.1.19～2017.6.6有效10内部交流的对象不明确。428一般风险建立有效的信息交流机制，确保交流顺畅。各部门负责人2017.1.19～2017.6.6有效11内部交流的方法不当。4312一般风险配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、信箱、微信群等。各部门负责人2017.1.19～2017.6.6有效12内部交流未能保证结果有效。428一般风险必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。各部门负责人2017.1.19～2017.6.6有效13内部公司愿景、价值观、发展方针、目标等企业文化宣传不到位。515低风险加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。管理层2017.1.19～2017.6.6有效14内部基础设施、仪器设备、办公环境及运输条件等资源不充分。515低风险1.落实相关管理制度。2.周会、月会提出资源管控状况。3.管理层重视资源的提供及快速解决。管理层2017.1.19～2017.6.6有效评价措施有效性风险和机遇内容管理措施责任部门实施时间(开始～完成)内外部风险和机遇评估分析表风险分析序号M1组织环境及风险分析M2经营计划风险和机遇来源管控过程严重程度发生概率风险分值风险级别评价措施有效性风险和机遇内容管理措施责任部门实施时间(开始～完成)内外部风险和机遇评估分析表风险分析序号15内部重要岗位人员缺失、流失及能力不足。5315高风险加强团队建设，积极落实各级岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚力。做好绩效评估，结果导向，鼓励先进，淘汰不足。管理层2017.1.19～2017.6.6有效16内部公司业绩下滑导致经营困难。5210一般风险市场导向，强化与客户的接触沟通，提升业务员公关能力，多元化发展。管理层2017.1.19～2017.6.6有效17外部经济环境造成影响，如国内经济环境、地区及行业、竞争对手带来影响。5210一般风险经济环境及竞争对手对公司影响较大，加强内部管控、充分掌握竞争对手信息。管理层2017.1.19～2017.6.6有效18外部外部政治环境及法律法规的影响。5210一般风险公司地理环境较为便利，政府扶持力度较大。严格遵守法规、设立法务部。管理层2017.1.19～2017.6.6有效19外部技术创新带来的影响。5210一般风险客户要求越来越高，技术创新对公司业务影响较大。努力寻求行业顶尖人才，储备技术。管理层2017.1.19～2017.6.6有效20外部地理位置、自然资源、社会环境状况带来的影响。5210一般风险处地位置交通方便，社会稳定。管理层2017.1.19～2017.6.6有效21内部与竞争对手相比的优劣势分析失误515低风险对竞争对手的调查分析应严谨细致。赵亚君2017.1.19～2017.6.30有效22内部对市场需要产品的发展趋势判断失误。5210一般风险对产品的发展趋势进行反复论证。市场部2017.1.19～2017.5.31有效23内部输入项目不全5210一般风险1.总经理确保每一项输入均得到评审。2.管理评审计划内容需充分。管理层2017.1.19～2017.6.6有效24内部输出项目未能有效落实5210一般风险1.明确责任人、完成日期。2.评审上年度输出执行情况。管理层2017.1.19～2017.6.6有效M4顾客满意度内部顾客满意度低，导致顾客丢失。428一般风险半年调查一次客户满意度，确保及时获悉客户满意状态，从而稳定客户。质量部2017.1.19～2017.12.32有效25内部审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。428一般风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。2.安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。质量部2017.1.19～2017.4.31有效26内部审核项目不全，不能及时发现存在的问题5210一般风险安排各部门负责人对审核项目进行审议、修正。质量部2017.1.19～2017.4.31有效M2经营计划M3管理评审M5内部审核风险和机遇来源管控过程严重程度发生概率风险分值风险级别评价措施有效性风险和机遇内容管理措施责任部门实施时间(开始～完成)内外部风险和机遇评估分析表风险分析序号27内部审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在。5210一般风险1.专人跟进并验证内审开出的不符合项目，直至不符合项目关闭。2.导入积分制管理，避免不及时改善现象。质量部2017.1.19～2017.8.17有效28内部不合格识别不充分。428一般风险明确不合格的范围。质量部2017.1.19～2017.6.6有效29内部改善意识不到位。4312一般风险意识培训。质量部2017.1.19～2017.6.6有效30内部人员不具备改善的能力。4312一般风险明确改善的流程和方法，并实施培训。质量部2017.1.19～2017.6.6有效31C1顾客要求评审内部顾客要求识别不充分4312一般风险明确改善的流程和方法，并实施培训。市场部2017.1.19～2017.6.6有效32内部工艺文件制作不及时515低风险1.工艺文件按项目计划要求日期制作完成。2.部门内加强培训，工艺文件标准化管理。技术部2017.1.19～2017.8.17有效33内部工艺文件内容与实际不符515低风险工艺文件严格按照实际工艺流程制作，并在制作完成后由工艺、生产、品质三个部门进行审核。技术部2017.1.19～2017.8.17有效34内部工艺参数不能满足生产与品质要求515低风险在制样阶段对制程参数进行验证，确定最优参数技术部2017.1.19～2017.8.17有效35内部客供料管控不力515低风险1.物料标签内注明客供料。2.客供料与其它物料检验方式一致。3.客供料有问题时及时报送客户。市场部2017.1.19～2017.6.6有效36内部客户提供的仪器设备未得到有效管理515低风险1.建立客供仪器设备清单。2.客供仪器设备出现故障时及时维护并反馈客户。市场部2017.1.19～2017.6.6有效37内部客户图纸资料流失、外泄。515低风险1.宣导客户图纸资料严格管理的重要性。2.接触人员签订保密协议。市场部2017.1.19～2017.6.6有效38内部客户或外部供方的信息（如知识产权、个人资料）泄露。515低风险1.客户或外部供方的信息建立清单。2.相关人员签订保密协议。3.公司内宣导。市场部2017.1.19～2017.6.6有效39内部关键工位人员变更（生产）时未提出515低风险1.制造部建立关键工位人员清单。2.按工程变更控制程序要求管控关键工位人员变更。技术部2017.1.19～2017.6.6有效C2设计开发M5内部审核M4纠正预防与改进风险和机遇来源管控过程严重程度发生概率风险分值风险级别评价措施有效性风险和机遇内容管理措施责任部门实施时间(开始～完成)内外部风险和机遇评估分析表风险分析序号40内部模具变更（改模）未提出变更申请单515低风险改模时，按工程变更控制程序要求提出技术部2017.1.19～2017.6.6有效41内部设计、产品包装材料、包装方式/产品标识变更未提出515低风险1.严格按APQP控制程序、工程变更控制程序要求管控变更。2.加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。技术部2017.1.15～2017.6.6有效42内部原材料及其供应商的变更未提出申请515低风险1.建立合格供应商清单。2.原材料及其供应商有变更时按工程变更控制程序要求提出申请。技术部2017.1.15～2017.6.6有效43内部供应商提出的变更未提出申请515低风险1.供应商提出的变更按工程变更控制程序要求提出申请。2.根据变更的情况必要时提报客户批准。技术部2017.1.15～2017.6.6有效44内部生产设备变更（换型号）未提出申请5210一般风险生产设备变更（换型号）按工程变更控制程序要求提出申请。技术部2017.1.15～2017.6.6有效45内部生产流程、内部工艺变更未提出5210一般风险生产流程、内部工艺变更按工程变更控制程序要求提出申请。技术部2017.1.15～2017.6.6有效48外部相关变更未通知客户并得到同意515低风险按工程变更控制程序规定，由QE负责送客户批准。技术部2017.1.19～2017.6.6有效49内部对项目进度&成本管理失误，导致项目丢失或公司成本浪费5210一般风险定期开展项目会议，随时协调项目资源，确保进度最佳，成本最优技术部2017.1.19～2017.7.31有效50内部未提前识别自动机的防呆措施5210一般风险设计前期将自动机防呆措施纳入项目组质量风险评估项目。技术部2017.1.19～2017.12.30有效51内部项目质量检验规范制作不符要求515低风险1.与顾客充分沟通。2.识别相关法律法规及行业质量要求。技术部2017.1.19～2017.12.30有效C2设计开发C2设计开发风险和机遇来源管控过程严重程度发生概率风险分值风险级别评价措施有效性风险和机遇内容管理措施责任部门实施时间(开始～完成)内外部风险和机遇评估分析表风险分析序号52内部未能确保能够满足客户要求就签署合同，会造成公司应收减少，或是付款周期拉长，或是报关错误428一般风险1.确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。2.拿到客户合同订单后，需核对下单抬头（是否为现有客户，外销订单还需要审核客户注册地址是否符合美金交易要求，国外客户或保税区注册或境外法人），接单方（是否是深圳信维），料号及单价（是否跟报价单符合），付款条件及交易模式（是否跟合市场部2017.1.19～2017.12.30有效53内部产品报价失误导致项目丢失5210一般风险1.报价时了解竞争对手信息，做到知己知彼；2.报价时严格把关料工费的成本,确保成本最优化；技术部2017.1.15～2017.6.6有效54内部设计开发失误致项目丢失5210一般风险1.详细了解客户对于设计开发的需求；2.加强设计评审，避免设计失误；技术部2017.1.15～2017.6.6有效55内部产品工艺评估失误导致项目失败5210一般风险1.加强工艺设计评审；2.加强工程师工艺设计培训；技术部2017.1.15～2017.6.6有效56内部设计验证、确认过程中确定的问题未采取必要的措施5