岭澳常规岛安装工程的质量监督

/71谈岭澳核电站常规岛安装工程的质量监督[摘要]本文叙述了质量监督的分类、人员要求以及如何在岭澳核电站常规岛安装过程中开展质量监督活动，论述了质量监督在确保质量保证体系正常运行所发挥的作用和重要性。[关键词]质量监督重要性岭澳核电站常规岛安装过程中，深圳山东核电工程公司（以下简称SEPC）和岭澳核电有限公司（以下简称业主或LANPC）共同对SEPC的质量保证体系实施了不间断的质量保证监督（以下简称质量监督）。作为SEPC的内部监督又分为日常监督和专项监督，发现问题及时提出纠正文件，问题解决后验证关闭。质量监督与工程施工紧密结合，其涉及到各个层次的有关质量的程序文件，几乎是“无孔不入，无时不有”，为SEPC的质量保证体系正常运行提供了有力的保证，从而确保了岭澳核电站常规岛安装工程质量。可以说质量监督是岭澳核电站工地质量管理中的一个非常有特色的亮点。1内部质量监督1.1质量监督的分类在岭澳核电站常规岛安装过程中，质量监督按监督的范围和内容分为专项监督和日常监督两种。专项监督主要是用于跟踪正在进行的过程和活动，检查其实施情况并验证与质量手册和程序规定的符合性。深入调查和分析已发现的重大质量问题或潜在的质量问题所产生的原因及后果，提出纠正措施。专项监督可以对质量保证手册中的某一要素进行监督，可以对与质量保证体系有关的某一部门进行监督，可以对某项正在进行的过程或活动进行监督，也可以对活动和过程的结果进行监督。专项质量监督要在每月的月初制定监督计划，监督按计划进行，时间的长短决定于监督的内容，一般每周至少进行一次。日常监督也可以说是对正在进行的过程或活动进行的实地巡查，通过巡查验证正在进行的过程或活动是否符合质量保证手册和程序的要求。日常监督不需要制定监督计划，也不必事先通知被监督的部门。日常监督的内容如：现场使用的计量器具是否是经过检定的、安装焊接是否是按程序进行的、对已安装的设备是否已采取的维护和保护措施、人员是否有资格、各种产品是否标识齐全、试验后的状态标识是否清楚等等。1.2质量监督的人员资格及授权/72从事质量监督的人员首先要具有一定的文化素质，同时经过质量保证体系方面的知识培训，或取得本组织内部审核员的资格，经过公司总经理授权后才能上岗从事质量监督工作。每年要有公司的质量经理（管理者代表）对每位质量监督人员进行年度评价，根据评价结果，作出是否担任下一年度的质量监督员资格的结论。1.3质量监督计划1.3.1监督计划制订的原则监督计划的主题选择、深度及实施频度主要根据以下信息来确定：a）公司最高管理者或决策层关心的问题；b）按计划进行的过程和活动以及过程或活动中重要的质量问题；c）不符合或不合格、质量趋势分析的结果、体系管理上的缺陷和需要跟踪的问题；d）工程的各系统重要变更或修改；e）重要程序的修改、接口变动，重大的组织和人员调整；f）各部门人员的配备、人员素质以及实施手册和程序的认知程度。1.3.2监督计划的编制根据上述原则结合质量保证体系的运作状况以及施工项目的开工和施工过程，制订月度监督计划，监督计划的内容包括被监督部门、监督主题、负责人和实施日期。如果选题比较大、内容比较多则可以组成监督小组，必要时指定小组长。1.4质量监督的准备和实施1.4.1监督的准备专项质量监督进行前要编写好监督清单，提前一天通知被监督部门，让其了解本次监督的目的、范围、项目和时间安排等情况。日常监督是对过程和活动所采取的随机抽查或进行的总体监督，不必通知被监督部门，可随时进行。1.4.2监督的实施监督人员实施监督时应注意着装整齐，举止文明，询问客气，记录真实。监督时要客观公正，不做主观上的假设，一切以事实为依据。监督过程中对发现的问题和偏差要作好记录，记录力求详细、具体和准确，不仅有问题时要记录，表现好的方面也要记录。记录的内容至少应包括：被监督部门的名称或场所、监督的主题及抽样量、形成不符合的证据，如文件、设备、材料等客观证据。1.5发现问题的处理/73对监督过程中发现的问题进行整理分类，判断其性质和对质量保证体系的影响程度，然后采取相应的纠正措施。在岭澳核电站安装工程中对发现问题所采取的纠正措施原则上归纳为以下三种。1.5.1现场纠正a)对质量保证体系、活动和过程的质量不构成影响或影响甚微；b)问题提出后立刻就可以得到纠正的问题。1.5.2观察意见通知（OBS），见附录Aa)建议对体系的某一方面以及活动和过程进行的改进；b)由于理解程序有偏差等原因而产生的轻微不符合。1.5.3纠正行动要求（CAR），见附录Ba)质量保证手册规定的条款未执行；b)实际工作中违反文件和程序的规定；c)执行程序中的漏项；d)要求分析问题原因和采取补救措施时。1.6问题解决后的验证和关闭当被监督部门接到质保部门发出的CAR或OBS后，要填写好整改的措施，报质保部批准认可。由被监督部门按批准的整改措施进行纠正。完成后，将CAR和OBS反馈质保部门，由质保部门监督人员在一定时期内对整改的结果进行验证，当确认已采取了有效的纠正或纠正措施后则进行关闭。在岭澳常规岛安装工程施工过程中，到2001年12月，SEPC共进行197次专项质量监督，有记录日常监督193次。通过质量监督发出纠正行动要求20份，观察意见通知56份。2外部质量监督外部质量监督（又称第二方质量监督）在岭澳工地是由业主实施的监督。业主的质量监督分为三种，第一种为计划监督，主要是针对承担岭澳核电站施工的各承包商进行的质量监督；第二种是专项监督，主要是对业主内部与质量保证体系有关的各部门进行的质量监督；第三种为日常监督，是对施工现场的日常巡查。业主内部下设有质量保证部，负责对业主内部和各承包商进行质量体系监查（审核）和质量监督。业主对各承包商的质量监督一般每周进行一次，每次根据监督项目的大小，/74可以以监督小组形式或个人对承包商进行监督。时间的长短因监督内容的多少，可长可短，有时只有半天，有时要几天的时间。业主质保部在进行质量保证监督过程中发现问题时，有以下几种处理方式。第一种是现场纠正，一般指非常轻微违反程序，未对产品造成损害，指出后马上就可以改正的问题。第二种是发出“监督改进意见通知（SIR）”，指对质量保证体系的改进，或轻微违反程序，对产品造成潜在损害的问题。第三种是“纠正行动要求（CAR）”，是质量保证监督中发出最严重的问题通知，一般指对产品已经造成损害，或不进行整改时，就会对产品造成损害的问题。在岭澳常规岛安装工程施工过程中，业主质保部进行了上百次的质保监督，给SEPC发出了16个纠正行动要求，42个改进意见通知。对我公司的质量保证体系的正常运作和不断完善的提高起到了积极的推动作用。3质量监督在质量保证体系中的作用3.1质量监督通过直接观察过程或审查质量文件和记录进行。对从事过程工作人员的资格，文件的有效性和充分性，设备和材料的合格性，以及客观证据和记录的准确、完整性进行检查和评价。质量监督也为质量监查（审核）奠定了基础。3.2质量监督的范围不像质量保证体系审核（监查）那么系统和全面，但比审核更为灵活，具有针对性。况且由于它涉及部门可多可少，时间可长可短，调查问题深入，有利于对出现的问题进行客观、公正地评价，找出症结所在，从根本上进行原因分析，确保类似问题不再重复出现。同时，对发现问题进行闭环控制，确保所有问题都能得到妥善解决。与质量审核相比更具体、更实际、更有针对性，是确保质量保证体系正常运作不可缺少的重要措施之一。3.3质量审核是验证质量保证体系的符合性和有效性，企业内部一般每年进行一次到二次的质量审核活动。质量监督是结合安装的过程和活动不间断地开展的，通过监督及时发现过程和活动中存在的问题，抓住时机迅速采取有效的纠正措施，不断地改进质量保证体系。经常性是质量监督的一个重要特征。与失去监督的权力会产生腐败的道理一样，失去监督的质量保证体系只能是个空壳，因此质量监督在确保质量保证体系的正常运行过程中起着极为重要的作用。4如何发挥质量监督的作用4.1要充分发挥质量监督的作用，首先必须保证质量监督工作的独立性，如果质量监督人员不能有效地独立行使监督的职能，就谈不上对质量程序文件的有效性进行公正的/75评价。4.2质量监督人员应采取“监督辅之于帮助“的态度，主动提供服务和必要的帮助，找出其中的薄弱环节，提出相应的建议措施，改进和提高被监督方的管理水平，确保质量保证体系有效地运作。这样不但不会减弱质量监督作为一种独立的验证手段所起的作用，而且因为消除了双方的对立情绪，使监督和被监督方便于沟通和互相配合，使质量工作落到实处，有利于问题的顺利解决。4.3质量监督活动要注重实际效果，要不断提高监督的有效性。质量监督的最终目的是验证活动和过程是否符合计划的安排，如果出现不符合，通过采取纠正措施，确保质量保证体系的正常运作。质量监督的效果不在于发现问题的多少，不在于发出了多少CAR、OBS或SIR，而是所发现的问题是否都得到了妥善的解决，这些文件是否得到了有效关闭，产品的质量是否达到了预定的目标。4.4业主的质量监督对企业的质量保证体系正常运行起到了不可替代的积极的推动作用。按岭澳常规岛安装合同要求业主质保部可以随时对SEPC进行质量监督，承包商不能以任何理由拒绝监督。通过业主的监督，将SEPC质量保证体系方面存在的问题及时指出来，这些问题具有更高程度的客观性，通过采取有效纠正和预防措施，保证了SEPC质量保证体系的正常行运。/76附录A观察意见通知OBSERVATIONRelevantDepartment责任部门Date日期Audit/surveillanceNo.监查/监督记录编号Receiver接受人Nonconformance(不符合)：StandardorProcedureNo.(不符合标准或程序号)：Auditor(监查员):Date(日期):ImprovingActionandCompletionDate:改进行动及完成日期：Auditee(被监查部门)：Date(日期)：ImprovingAction:改进行动：Completion完成Uncompleted未完成Departmentleader（部门负责人）：Date（日期）：ImprovingActionVerification:改进行动验证：Completion完成Uncompleted未完成QADepartment(QA部):Date(日期):Result:结论：AgreeCloseDisagreeClose同意关闭不同意关闭QAManager(QA经理):Date(日期):/77附录B纠正行动要求CORRECTIVEACTIONREQUESTRelevantDepartment责任部门Date日期Audit/surveillanceNo.监查/监督记录编号Receiver接收人NonConformanceDescription(不符合陈述):StandardorProcedureNo.(不符合标准或程序号)：Requirement:CorrectiveActionCorrection对纠正行动要求：纠正措施：纠正CorrectiveActionCompletionDate(完成日期)：天内InDaysAuditor监查员:Date日期:CorrectionCompletion:纠正行动：Completion完成Uncompleted未完成CorrectiveAction:纠正措施：Completion完成Uncompleted未完成Departmentleader（部门负责人）：Date（日期）：VerificationCompletionofCorrectiveAction:纠正或纠正措施完成验证：Completion完成Uncompleted未完成QADepartment(QA部):Date(日期):Result:结果：AgreeCloseDisagreeClose同意关闭不同意关闭QAManager(QA经理):Date(日期):注：①“√”willbefilledinselected“”.在所选择项前的中打“√”。②C