服务于技术创新的科技金融生态链博弈分析

分类号密级UDC编号学位论文服务于技术创新的科技金融生态链博弈分析——基于南京市的数据与案例权微微2012年4月指导教师姓名王冀宁申请学位级别硕士专业名称企业管理研究方向金融工程论文提交日期2012年4月学号：292120202007论文答辩日期：2012年5月11日指导教师：（签字）学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南京工业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：日期：学位论文的使用声明□1、南京工业大学、国家图书馆、中国科学技术信息研究所、万方数据电子出版社、中国学术期刊（光盘版）电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文并通过网络向社会提供信息服务。论文的公布（包括刊登）授权南京工业大学研究生部办理。（打钩生效）□2、本论文已经通过保密申请，请保留三年后按照第一项公开（打钩生效）□3、本论文已经通过校军工保密申请，不予公开（打钩生效）研究生签名：导师签名：日期：日期：ResearchontheEcologicalChainofTechnologyandFinanceServingtoTechnologicalInnovation——fromNanjing’sDataandCaseDissertationSubmittedtoNanjingUniversityofTechnologyinpartialfulfillmentoftherequirementsforthedegreeofMasterofManagementQUANWeiweiSupervisor:Prof.WANGJiningApr.2012硕士学位论文I摘要毕业论文题目：服务于技术创新的科技金融生态链博弈分析——基于南京市的数据与案例企业管理专业2009级研究生姓名：权微微指导教师（姓名、职称）：王冀宁教授随着经济全球化程度的提高，世界经济发展的区域化特征也越发明显，创新能力也成为各个区域竞争优势的决定因素。但是，区域经济发展实际的差异表明，不同区域的创新效率存在着重大差别，而南京市正处于城市化加速以及国际化提升的关键时期，科技创新能力以及科技与金融的结合程度起着非常关键的作用。本文通过理论研究、博弈论模型及案例研究相结合的方法，对服务于南京技术创新的科技金融生态链进行了系统的剖析。首先，本文基于国内外关于区域创新能力以及三螺旋模型等理论基础，分析了南京市在科技金融生态链建设中存在的问题以及国外科技金融服务体系的发展；第二，运用博弈模型对科技金融生态链中的主体，包括企业、政府、学研方及投资机构间的关系进行了进一步的分析；第三，在对博弈结果分析的基础上，研究了南京科技金融生态链的运作机制，并提出了相关的政策建议。通过本研究，得出以下结论：第一，南京市科技创新能力不高，科技成果转化率较低的原因来自于科技金融生态中企业、政府、高校与科研机构等主体间的交互影响能力不强，运用三螺旋模型的思想加强三者的交互作用，切实提高创新能力；第二，要重视科技金融生态链中的各个参与主体，厘清各方的利益关系，优化金融生态链的成长环境；第三，科技金融生态链的建设依赖于政府部门的扶持和监督，完善社会信用体制，健全的法律政策等有利于科技金融生态链的进一步发展。关键词：科技创新；金融生态链；三螺旋模型；博弈论ABSTRACTIIABSTRACTTHESIS：ResearchontheEcologicalChainofTechnologyandFinanceServingtoTechnologicalInnovation—fromNanjing’sDataandCaseSPECIALIZATION:EnterpriseManagementM.A.CANDIDATE:QUANWeiweiMENTOR:WANGJiningToday,withthedeepeningprocessofeconomicglobalization,theworldeconomicdevelopmentisincreasinglyshowingthecharacteristicsofregionalization.Asaresult,innovationisincreasinglybecomingadecisivefactorforaccesstothecompetitiveadvantageofregions.However,theactualdifferenceoftheregionaleconomicdevelopmentshowsthattherearesignificantdifferencesofinnovationefficiencyamongdifferentregions.Nanjingisinacriticalperiodofacceleratedurbanizationandinternationalization,sothecapabilityofscientificandtechnologicalinnovationplaysanimportantroleinit.Inthispaper,byadoptingthemethodoftheoreticalresearch,gametheoryandcasestudy,wesystematicallystudythetechnologyandfinanceecologicalchainfortechnologicalinnovationinNanjing.Firstly,basedonthetheoryofregionalinnovationcapacityathomeandabroadandthetheoryofthreespiralmodel,weanalyzetheproblemsintheconstructionoftechnologyandfinanceecologicalchain,andthedevelopmentoftheforeignscientificandtechnologicalfinancialservicessystemaswell.Secondly,byusingthegamemodel,wecarryoutfurtherinvestigationontherelationshipamongthemainbodyofintheecologicalchainoftechnologyfinance,includingcorporate,thegovernment,academicandresearchside,andinvestmentinstitutions.Thirdly,onthebasisoftheanalysisontheoutcomeofthegame,westudytheoperatingmechanismoftheecologicalchainoftechnologyandfinanceinNanjing,andputforwardsomepolicyrecommendations.Accordingtothestudyabove,weobtainthefollowingconclusions.First,thereasonforNanjing’sweakcapabilityofscientificandtechnologicalinnovationandthelowconversion硕士学位论文IIIRateofscientificandtechnologicalachievementsisthattheinteractionbetweenthemainbodiesofbusinesses,governments,universitiesandresearchinstitutionsisnotstrong.Thethreespiralmodeltheorycanstrengthentheinteractionbetweenthemainbodiesandwillpromotetheefficiencyandinnovationabilityoftheregionalinnovationsystem.Second,weshouldpayattentiontoeachmainbodyparticipatingintheecologicalchainoftechnologyandfinance,andclarifytheinterestsrelationshipofallparties,sothatwecanenhancetheoptimizationofthefinancialecosystemenvironment.Third,relyingonthesupportandregulationfromthegovernment,improvethesocialcreditsystemtoensuretheeffectiveoperationoftheecologicalchainoftechnologyandfinance.Keywords：TechnologyInnovation;FinancialEcologicalChains;ThreeSpiralModel;GameTheory目录IV目录第一章绪论...............................................................................................................................................1第一节研究背景.......................................................1第二节研究目的及意义.................................................2第三节研究内容与技术路线.............................................2第四节可能的创新点...................................................3第二章理论基础..............................................5第一节创新理论.......................................................5第二节国家创新及区域系统理论.........................................6第三节科技金融生态链理论.............................................8第四节研究述评......................................................11第三章服务于南京技术创新的科技金融生态链研究...............12第一节南京技术创新总体水平..........................................12第二节南京科技金融生态链现状........................................16第三节南京科技金融生态链的制约分析..................................18第四章国外科技金融体系发展综述............................21第一节各国扶持科技型企业创新方式....................................21第二节美国的科技金融创新案例........