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第二章国际服务贸易理论第一节国际贸易理论及其对服务贸易的指导性第二节服务贸易优势的衡量核心问题：竞争优势是如何产生的？ExportersValueShareAnnualchangeImportersValueShareAnnualchange1美国38714.39美国30711.792英国2238.29德国2158.273德国1646.111英国1696.564日本1214.512日本1435.585法国1124.1-2法国1084.136意大利1013.713意大利1013.9147西班牙1003.78中国1003.8...8中国873.2...荷兰78379荷兰8234爱尔兰7731110印度732.734西班牙772.918Leadingexportersandimportersinworldcommercialservicestrade,2006(Billiondollarsandpercentage)国际贸易理论传统国际贸易理论现代国际贸易理论绝对成本论比较成本论HO理论规模经济和不完全竞争贸易理论国家竞争优势论第一节国际贸易理论及其对服务贸易的指导性一、绝对成本论亚当.斯密（1723-1790）英国经济学家，代表作〖国富论〗将个人分工的分析推广到国家之间的分工。他认为，国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利的生产条件，因为自然禀赋和后天有利的生产条件可以使一个国家生产某种产品成本绝对低，在对外贸易方面比其他国家处于优势地位。各国生产各自具有优势的产品进行交换，将会使各国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，会大大提高劳动生产率，增加物质财富。不具有普遍意义!二、比较成本论•大卫.李嘉图（1772-1823）英国经济学家〖政治经济学及赋税原理〗比较优势成本理论与服务贸易（一）比较优势（成本）理论“两利相权取其重，两弊相衡取其轻”（二）比较优势（成本）理论对服务贸易的指导性据比较成本理论出口其生产率较高的服务，进口其生产率相对较低的服务，可以使参与贸易的每个国家都从中获益。(三)比较优势(成本)理论指导服务贸易的适应性（1）各国对服务贸易领域大多进行各种形式的干预，这完全不符合李嘉图理论所做的完全竞争市场结构的假设。（2）在确定比较服务优势时，对服务生产率的计量很困难。服务的实际产出在某些服务领域很难获得。目前已有的计量方法难以用数量方法衡量服务的实际效用。把消费者在服务生产过程中的作用纳入计量模型中是一个很复杂的问题。(三)比较优势(成本)理论指导服务贸易的适应性在理论界，多数学者一方面肯定国际贸易基本原理对服务贸易的适用性；另一方面也承认具体理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利用比较优势理论解释服务贸易时，必须对比较优势理论进行若干修正。发达国家倾向于承认比较优势理论在服务贸易领域的适用性。服务产业是发达国家的优势产业，最能从国际服务贸易中获得比较利益。发展中国家否定其适用性，因为他们不愿在新的分工结构下仍然处于从属地位。三、生产要素禀赋理论•赫克歇尔—俄林（H-O）的要素禀赋理论赫克歇尔（1879-1952）。俄林（1899-1979）瑞典经济学家，1969-1975年担任诺贝尔奖经济学委员会主席。1977年获诺奖。他提出的生产要素禀赋论奠定了现代国际贸易理论的基础，被认为是现代国际贸易理论的创始人。•生产要素：主要指劳动、资本和土地（自然资源）•产品要素的密集度某种产品生产中各种要素的比例。不是指要素的绝对数量，而是指要素的相对数量。要素密集程度和技术以及要素的价格有较大的关系。•要素的丰裕程度某个国家拥有的各种生产要素的数量及比重。不是绝对量，而是和另外的国家相比的相对数量。要素禀赋论与服务贸易（一）要素禀赋论各国的资源储备情况决定了他们产品生产的相对成本，即一国的资源储备相对丰裕程度决定了该国不同产品的生产成本。产品生产的相对成本可以由技术差异决定，但更主要是由生产中使用的要素比例和一国的要素稀缺程度决定的。H-O定理：同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接基础，商品价格差异则是由各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的。要素禀赋差异是国际贸易产生的主要原因。H-O理论的三个主要结论1．每个国家或区域在国际分工和国际贸易体系中应该生产和输出本国丰裕要素密集的商品，输入本国稀缺要素密集的商品。2．区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。3．商品贸易趋向于（即使是部分地）消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。（二）要素禀赋论对服务贸易的指导性一般情况而言，一个国家的比较要素服务优势，表现为密集使用其禀赋相对丰裕的生产要素的服务，通过出口密集使用其禀赋相对丰裕的生产要素的服务和进口密集使用其禀赋相对稀缺的生产要素的服务而从中获得利益。由于服务生产要素流动性要远远大于产品生产中的要素的流动性，因而资源禀赋并不会长期使一国保持优势。50年代后国际贸易格局的变化，这些变化无法用传统的理论作出合理的解释发达国家之间的贸易量增加产业领先地位不断转移产业内贸易迅速发展123四、不完全竞争和规模经济的国际贸易理论与服务贸易•第一个同时用规模经济和不完全竞争来分析当代国际贸易并建立起理论模型的经济学家是保罗·克鲁格曼。•克鲁格曼的成名是在1978年。他当时写了一篇关于国际贸易的论文-----即“规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易”，于1979年发表于《国际经济学杂志（JIE）》。现实社会完全竞争假设动摇1.商品的同质性2.厂商的微弱地位。（一）不完全竞争理论处在不完全竞争市场的垄断企业或垄断竞争企业面对的不是一条水平的需求曲线（或者说，不是一个给定的价格），而是一条斜率为负、价格随数量增加而下降的需求曲线。垄断或垄断竞争企业为了保证利润的最大化，就不得不将在国内市场出售的产品数量控制在一定的范围里。企业有在国外市场上增加产品销售的动力。（二）规模经济理论规模经济是指随着生产规模的扩大，其单位产品的平均成本逐步下降，市场需求量会随着价格的下跌而增加。规模经济又可分为“内部的”与“外部的”两种。–内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大。–外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于生产规模不同，即使要素和技术相似，各国之间也会存在生产成本的差异，这种生产成本的差异是国际贸易的基础。（三）不完全竞争和规模经济的国际贸易理论生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因。对规模经济效果的追求，进而对获得超额利润的追求是国际贸易产生的动力。（四）不完全竞争和规模经济的国际贸易理论与服务贸易生产者和消费者对差异产品的追求是国际服务贸易产生的原因。对企业和任何特定专门化服务来说存在持续的生产规模报酬，对产业和提供的整个服务来说存在规模报酬递增。对规模经济效果的追求，进而对获得超额利润的追求是国际服务贸易产生的动力。（五）服务贸易的规模收益递增原因1．边际生产成本接近于零。2．服务的正的外部效应。3．换制成本与客户对服务的依赖。换制成本-----用户如果改变原来的习惯必须付出重新学习的代价。3•迈克尔·波特(MichelPorter，1947～)，美国著名管理学家，哈佛大学商学院教授。兼任世界上许多大公司和政府机构的咨询顾问，是当今世界有关竞争策略与国际竞争力方面的权威之一。五、国家竞争优势论与服务贸易•1983年，波特在里根总统设立的产业竞争力委员会任职，在美国挑起了有关竞争力问题的大辩论。他在80年代发表了著名的三部曲《竞争战略》(1980年)、《竞争优势》(1985年)、《国家竞争优势》(1990年)，系统地提出自己的竞争优势理论。1983年，波特在里根总统设立的产业竞争力委员会任职，在美国挑起了有关竞争力问题的大辩论。他在80年代发表了著名的三部曲《竞争战略》(1980年)、《竞争优势》(1985年)、《国家竞争优势》(1990年)，系统地提出自己的竞争优势理论。波特在《竞争战略》中提出了企业获取竞争优势的三种战略，即成本领先战略（overallcostleadership）；差别化战略(differentiation)；目标集聚战略（focus）。在《竞争优势》中，波特创立了价值链理论，认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同。在《国家竞争优势》中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域提出了著名的“钻石理论”，即我们通常所说的国家竞争优势理论。•从《竞争战略》、《竞争优势》到《国家竞争优势》，波特研究的逻辑线索是：国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定了企业竞争战略。作者是站在产业（中观）层次，从下而上，即从企业（微观）层面向上扩展到国家（宏观）层面上。这是对国际贸易研究方法的一种拓展，因为以往国际贸易理论的立足点大多侧重于贸易活动，即从贸易研究入手，把产业研究仅作为一个附属领域，而波特的研究视角则是从产业经济入手，再去探讨它对企业乃至国家对外贸易的决定作用。（一）国家竞争优势理论产生的历史背景五、国家竞争优势论与服务贸易（二）国家竞争优势理论的主要内容国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在一定的领域创造和保持竞争优势的能力。波特认为,一个国家的产业能否在国际上具有竞争力,取决于该国的国家竞争优势,而国家竞争优势又是由四组因素决定的。1．要素条件，是指一国拥有的生产要素。生产因素按等级划分，分为基本因素和高等要素两大类。基本因素是一个国家先天拥有或花较小代价就能获得的要素，高等要素是通过投资与发展而创造的因素。生产因素还可以从用途上划分为通用因素和专门因素。通用因素在一般国家都可能具有，而专门因素则往往是一国所独有而其它国家所不具备的。一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋,该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。2.需求条件----主要指国内需求市场国内需求对竞争优势最重要的影响是通过国内买主的结构和买主的性质实现的。分隔的需求结构。老练的、挑剔的买主。前瞻性的买方需求。3.支持性产业和相关产业一个国家的产业要想获得持久的竞争优势,就必须在国内具有在国际上有竞争力的支持性产业和相关产业。支持性产业以下列几种方法为下游产业创造竞争优势:以最有效的方式及早地、迅速地为国内公司提供最低成本的投入;不断地与下游产业合作;促进下游产业的创新。相关产业是指因共用某些技术、共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。相关产业对各有关产业的促进在于以下几方面:首先它们最可能促进产业创新。相关产业往往是某一产业新进入者的源泉,它往往带来新的资源、新的技术、新的竞争方法,从而能促进产业的创新和升级。4．公司结构、战略和竞争公司战略、结构和竞争包括公司建立、组织和管理的环境以及国内竞争的性质。（1）各个国家由于环境不同,需要采用的管理体系也就不同。适合国家环境,适合产业的竞争优势源泉的管理方式能提高国家竞争优势。（2）不同国家的不同公司也都有不同的目标,对经理和雇员有不同的激励机制。一个国家只有在存在不同寻常的投入和努力的产业才能成功。而要做到这一点,需要公司有正确和恰当的目标,对经理、雇员有正确的激励机制。（3）国内竞争。减少外国竞争者的渗透模仿效应和人员交流效应促使竞争升级强化竞争程度迫使企业走向海外上述四种因素是国家竞争优势的决定因素,它们的情况如何直接导致着国家竞争地位的变化。但除了上述四种因素以外,还有两个重要变量对国家的竞争优势产生重要影响,这就是机遇和政府。（三）国家竞争优势理论对服务贸易的适应性分析1．要素条件与服务贸易资本要素是构成服务贸易的决定因素之一。决定一国服务贸易比较优势的根本因素在于该国的人力资源状况。技术管理知识及公司组织技术成为决定比较优势的主要因素。服务基础设施影响着现代国际服务贸易的方式、规模和质量。2．需求状况与服务贸易服务需求的增长主要表现在两个方面：一是消费需求的增长；一是