第6章国际服务贸易法

1第6章国际服务贸易法教学要点：本章教学目的在于通过教学使学生了解乌拉圭回合与《服务贸易总协定》。本章重点内容为GATS的一般义务和原则及一般例外，具体的自由化承诺；难点为GATS的最惠国待遇原则及其透明度原则。教学时数：3学时2教学内容：第6章国际服务贸易法6.1国际服务贸易的概念与特征6.2《服务贸易总协定》6.3中国的服务贸易法练习题3考核要求：1、概念与特征（识记）2、乌拉圭回合与《服务贸易总协定》2.1GATS的一般义务和原则及一般例外（领会）2.2最惠国待遇原则及其透明度原则（领会）4第一节国际服务贸易的概念与特征一、服务与服务业1、服务的概念服务，一般来说，是指以提供活劳动的形式满足他人一定需要并索取报酬的特殊的劳动产品。服务是不是商品？52、国际服务贸易的概念国际上的概念1972年9月，经济合作与发展组织（OECD)在《高级专家对贸易和有关问题报告》中首次提出服务贸易概念1974年，美国在其《1974年贸易法》第301条款中使用了“世界服务贸易”的概念。6国际货币基金组织（IMF）的定义基于国际收支统计的定义从国际收支平衡出发，以国境为界进行划分的，对居住或生活、工作在另一国境的人销售的服务被当作是国际服务贸易。BalanceofPayments服务的提供和被服务的对象是跨境的。7联合国贸发会议（UNCTAD）的定义货物的加工、装配、维修以及货币、人员、信息等生产要素为非本国居民提供服务并取得收入的活动，是一国与它国进行服务交换的行为。生产要素形成跨境服务。81.服务服务是相对产品的一个经济学概念，是一种特殊形态的商品。它是指以提供活劳动形式创造使用价值来满足他人需要的活动。服务本身并不一定就是经济行为，它包括非经济型服务和经济型服务两类。92.服务贸易服务贸易是以经济利益为目的，追求利润最大化的商业性服务活动。服务贸易的概念不仅仅是学者们专门讨论的理论问题，而且是一个实践性和政策性很强的问题。10关贸总协定乌拉圭回合谈判过程中争论在谈判的初期，发展中国家坚持认为服务贸易仅仅指越境服务贸易，即不涉及消费者和生产者物理接近才能发生的服务贸易。发展中国家之所以持这种观点，主要是由于发展中国家在服务贸易尤其是资本和技术密集型服务贸易上处于劣势地位，担心如果服务贸易的范围过宽会增加本国贸易自由化的负担，给国内经济和政治造成不利影响。11发展中国家的观点把服务贸易的定义过窄，明显不符合服务贸易的现实，因此遭到了发达国家的反对。发达国家出于扩大本国在服务贸易尤其是资本和技术密集型服务贸易上的绝对优势的目的，强烈要求把涉及生产要素流动的服务贸易也包括在内，甚至把服务业的国际直接投资包括在服务贸易之内。双方的观点严重对立，长期相持不下。12印度的提议为了打破僵局，印度曾经提出定义国际服务贸易的4个标准，即服务和支付的过境流动；目的的具体性；交易的不连续性；有限的服务时间。1988年的蒙特利尔会议接受了印度的意见，既肯定服务贸易包括生产要素的国际流动，但同时又明确规定，只有生产要素的流动在“目的明确、交易不连续和持续时间有限”的前提下，才能视为服务贸易。这就明确把国际直接投资和移民排除在服务贸易的范畴之外。13乌拉圭回合协议服务贸易定义1、跨境提供。从一成员方境内向另一成员方境内提供服务，其中的“跨境”是指“服务”过境，通过电讯、邮电、计算机联网等实现，至于人员和物资在现代科技环境下则一般无需过境。例如，国际金融中的电子清算与支付、国际电信服务、信息咨询服务、卫星影视服务等。2、境外消费。在一成员方境内向另一成员方的服务消费者提供服务。例如，本国病人到外国就医、外国人到本国旅游、本国学生到外国留学等。143、商业存在。一成员方的服务提供者通过在另一成员方境内的商业实体提供服务，它是4种服务提供方式中最主要的方式，也是服务贸易活动中最主要的形式。它主要涉及市场准入和直接投资。例如，外国公司到中国来开酒店、建零售商店和开办律师事务所等。4、自然人流动。一成员方的服务提供者通过自然人的实体在另一成员方境内的商业现场提供服务。进口方允许个人入境来本国提供服务。例如，外国教授、工程师或医生来本国从事个体服务。15WTO关于服务贸易的分类商业服务通信服务建筑及相关工程服务分销教育环境金融与健康相关的服务旅游和旅行相关服务娱乐、文化和体育服务运输服务其他服务163.国际服务贸易国际服务贸易指的是不同国家之间所发生的服务买卖与交易活动。服务的提供国称为服务的出口国，服务的消费国称为服务的进口国，各国的服务出口额之和构成国际服务贸易额。17狭义的国际服务贸易是无形的，是指发生在国家之间的符合于严格服务定义的直接服务输出与输入活动。而广义的国际服务贸易既包括有形的劳动力的输出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实体接触的情况下的交易活动，如卫星传送与传播、专利技术贸易等。18二、服务贸易的特征与商品贸易相比，服务贸易具有以下几个明显的特点：无形性第一，在消费之前服务没有一种直观的物理存在形态第二，服务贸易在各国海关进出口统计中没有记载，只体现在一国国际收支表中。19非储存性：货物商品在生产出以后，进入消费领域之前，或长或短均有一个存储的过程。而绝大部分服务生产和消费是同时进行的，服务商品一旦被生产出来就同时是一个消费过程，中间无存储环节。20异质性：指服务的构成成分及其质量水平经常变化，难以统一界定。原因：1.服务提供者技术水平往往不一样；2.同一供给者不同条件下服务水平会发生变化3.消费者在服务消费过程中偏好感受也不尽相同。21缺乏所有权：既然服务是无形的又不可储存，服务在交易完成后便消失了，在服务的生产和消费过程中，不涉及任何东西的所有权转移。22高垄断和高保护性：服务贸易市场垄断性较强;服务贸易在国际间发展极不平衡，发展中国家处于严重的比较劣势，再加之许多服务领域的开放涉及国家主权或其他敏感问题，所以服务贸易保护程度很高，各国政府往往采取非关税壁垒保护本国服务市场。23三、国际服务贸易的产生及发展在国际经济学的文献中出现“国际服务贸易”的概念只是最近20多年的事情。有关“无形贸易项目”的观念也只是到了20世纪60年代才开始引起人们重视。所以，国际服务贸易在国际经贸关系中的地位迅速提升应该说就是最近二三十年的事情。到70年代未80年代初，领域才开始真正引起国际工商界和政治家们的高度重视。24从历史发展的角度看，国际服务贸易的历史起源是从属于国际货物贸易的。越是古老的国际服务贸易项目就越是同国际货物贸易紧密关联。比如国际运输服务就贯穿了整个国际服务贸易的历史，并且直到现在也仍然是国际服务贸易中最主要的项目之一。25其他如进出口商品的国际结算、运输机械的跨国维修和保养等，都是古老的直接由于货物贸易而产生的国际服务贸易项目。在逻辑上，这些原始的直接由于货物贸易而产生的国际服务贸易，是现代各类国际服务贸易的历史起点，它们伴随国际货物贸易额的增长而增长。26相对独立于货物贸易的国际服务贸易项目是近几十年来服务贸易额大幅增长的主要领域。这种发展的主要推动力来源于国际投资。1、在产业结构的层次上，国际投资带动了各国相关的服务业的发展。（金融服务、信息、咨询、租赁、劳务输出与输入）2、跨国投资加强了各国经济问的依存度，相互对对方服务产业的需求也增加了。3、国际投资（直接投资和间接投资）所形成的净收益本身构成广义服务的一项内容（资本要素服务）。27（一）国际服务贸易的产生国际分工与合作是导致国际服务贸易生产和发展的基本动因。分工导致生产的专业化，生产的专业化促进科学的发展与技术的进步，科技进步又提高生产率，最终促进经济的发展。经济发展进一步导致的产业结构发生变化，使得国家经济的重心，逐步的从第一产业过渡到第二产业、再从第二产业过渡到第三产业，而第三产业就是以服务业为主。28（二）二战后国际服务贸易的发展战后第一阶段正是世界经济处于恢复和发展的阶段。70年代初到80年代末，世界经济进入一个调整期。进入90年代，信息高速公路(InformationHighway)及多媒体技术(Multi—media)出现在信息服务领域，使得信息处理和长距离的电信服务成本大大降低，从而带来了服务业的革命，促进了服务贸易发展。29（三）二战后国际服务贸易迅速发展的原因第二次世界大战后科技革命的发展和社会生产力的提高是服务贸易快速发展的基本动因。世界经济发展的不平衡性是促进服务贸易发展的重要原因。跨国公司的迅速发展，加强了服务的国际化。国际服务合作的扩大促使服务贸易扩大。生产和社会活动的日益国家化也使国际服务贸易规模不断扩大。30（四）二战后国际服务贸易发展的特点发达国家在世界服务贸易中仍占有主导地位发展中国家和地区在世界服务贸易中的地位趋于上升国际服务贸易结构进一步优化，服务贸易领域进一步扩大技术、知识密集化趋势明显31第二节《服务贸易总协定》一、乌拉圭回合关于服务贸易的谈判（一）《服务贸易总协定》产生的背景(1)发达国家积极倡导服务贸易自由化(2)发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步接受1986年9月，埃斯特角部长宣言中将服务贸易作为三项新议题之一列入乌拉圭回合多边贸易谈判议程。32（二）在谈判中，各国争论的主要问题包括：1、关贸总协定原则是否具有”全面适用性”美国主张货物贸易的原则全面适用于服务贸易大部分发展中国家主张应制定不同的原则框架欧共体主张关贸原则的部分适用性332、谈判的“单轨制”与“双轨制美国主张把货物贸易与服务贸易绑在一起谈，以期以货物贸易领域的让步换取发展中国家服务贸易的开放。大部分发展中国家主张至少在谈判过程中适用“双轨制”。后来，谈判的议题被分为两部分，一部分为货物贸易以及有关体制框架的14个议题，另一部分为单独的服务贸易。但在以后的实际谈判过程中，双轨逐渐融合，变得并没有多大意义。343、全面自由化与渐近自由化美国提出了一个高标准的全面自由化计划，但欧共体（欧盟）与大部分发展中国家都主张逐渐自由化。最后，服务贸易总协定在具体义务上实行所谓自下而上的肯定清单，即只对承诺表中列明的领域和提供方式，给予市场准入与国民待遇。354、服务贸易的定义与范围美国强调把电信、计算机信息处理等内容包括，许多发展中国家对此表示犹豫。另外，美国要把以商业存在形式提供的服务纳入协定，这实际上将投资问题纳入了框架，对此，许多发展中国家也并不同意。但最终的结果，美国基本上实现了其意图。36二、《服务贸易总协定》的主要内容（一）GATS的法律体系GATS的法律体系由GATS的正文、GATS的附件、各成员关于市场准入及国民待遇承诺表和部长会议决议及谅解四个部分所构成。GATS的正文包括前言及6个部分共29个条款。371、GATS的正文第一部分：协定的适用范围和服务贸易的定义；第二部分：一般义务和纪律；包括最惠国待遇、透明度及机密信息的披露、发展中国家的更多参与、经济一体化及劳动力市场一体化协定、国内法规、承认、垄断和专营服务提供者、商业惯例、紧急保障措施、支付和转移、保障国际收支的限制、政府采购、一般例外及安全例外、补贴等内容。这些内容构成协定的核心部分。38第三部分：具体承诺；包括市场准入、国民待遇和附加承诺。第四部分：逐步自由化；包括具体承诺的谈判、具体承诺减让表和减让表的修改。第五部分：机构条款；主要规定了磋商、争端解决和执行、服务贸易理事会、技术合作、与其他国际组织的关系。39第六部分：最后条款。规定了成员方可拒绝给予协定项下利益的若干情况，对协议中的关键词语下了定义，指出附件为协定的组成部分。402、GATS的附件GATS的附件是协定的组成部分。包括：关于第2条豁免的附件、关于本协定项下提供服务的自然人流动的附件、关于空运服务的附件、关于金融服务的附件、关于金融服务的第二附件、关于海运服务谈判的附件、关于电信服务的附件和关于基础电信谈判的附件。3、成员方关于市场准入