第6章国际服务贸易理论

第六章国际服务贸易理论第一节服务贸易研究概述第二节服务贸易的比较优势理论第三节服务贸易的竞争优势理论第四节服务贸易与经济效应第一节服务贸易研究概述传统上对服务的偏见与古典经济学派理论有一定的联系。亚当·斯密：工业、商业才是生产性产业，而家仆的劳动不能使价值有所增加，某些社会阶层的劳动，如牧师、演员、舞蹈家的劳动也与家仆的劳动一样不产生价值。马尔萨斯：服务只有导致物质产品的生产时，才具有生产性价值。以往经济学家的偏见：一是认为服务与货物一样，都适用货物贸易理论，排除了服务贸易理论独立存在的可能性。二是认为服务不可贸易。形成原因:古典经济学形成与发展的时期：农业经济社会向工业经济社会过渡的转折时期，服务和服务业的就业含义和产值含义微不足道。古典经济学家忽视服务的价值属性最早提出服务业地位问题的经济学家和机构费希尔（20C30年代）：三次产业划分克拉克（20C40年代）：第一次把第三产业称作“服务业”豪尔曼（1990）：关于服务贸易低估的问题法尔维、格默尔（美）：对服务贸易产生原因进行研究。美国《1974年贸易法》第301条款中首次使用“世界服务贸易”的概念。联合国贸易与发展会议在1988年将服务贸易作为当年《贸易与发展》报告中的重要内容作介绍。研究现状的概括：至今未形成一套较为完整的服务贸易理论体系。现有研究多为贸易谈判服务。实证研究与理论研究不能形成互相呼应。对服务业、服务贸易理论上的概括和实际的项目分类及其具体的统计数据未能在世界范围内形成共识。对一些新型的贸易领域，如网上服务等，法律真空等问题还未解决，部门研究还有许多领域有待进一步深化。第二节服务贸易的比较优势理论一、比较优势论和要素禀赋论的一般原理二、比较优势论和要素禀赋论在服务贸易中的应用三、比较优势的决定因素四、服务贸易比较优势的衡量一、比较优势论和要素禀赋论的一般原理1、比较优势论2、要素禀赋论二、比较优势论和要素禀赋论在服务贸易中的应用适用性：三种基本观点国际贸易理论是建立在商品贸易的基础上的，因此，严格地说，服务贸易并未形成自己的理论体系。传统地比较优势理论是否适用于国际服务贸易？不适用论适用论修正论观点不适用论：代表人物：R.迪克、H.迪克、菲克特库迪、桑普森等主要理由：＊各国对服务贸易领域多会进行各种形式的干预＊服务要素具有移动性＊服务生产所投入要素不仅包括劳动力和资本＊服务的生产和消费同时发生，不能储存＊服务生产投入大多为具体的特殊要素，非同质的适用论：代表人物：萨皮尔、鲁兹、辛德利、史密斯主要理由：萨皮尔、鲁兹根据国家间要素禀赋和技术差异对货运、客运和其他民间服务作了实证研究，结论是“适用论”。通过简单的计量经济模型分析了由比较优势决定的现实服务贸易格局，指出，物质资本丰裕的国家在运输服务贸易上拥有比较优势，而人力资本丰裕的国家在保险和其他私人服务贸易上拥有比较优势。工业化国家由于物质和人力资本都很丰富，在服务贸易上拥有总体的比较优势。发展中国具有成为服务出口国的潜力。修正论观点介于前两者之间，在肯定国际贸易的基本原理对服务贸易适用的前提下，主张在具体运用时要作适当修正。代表人物：迪尔多夫、塔克、森德伯格等主要理由：＊传统贸易理论在服务贸易应用的结果表明，服务贸易领域存在比较优势的合理内核，但服务贸易特征使传统比较优势的某些特征被扭曲或改变，使比较成本难以获得。＊要放弃生产要素不能移动的假设。＊政府拒绝开放国内服务市场，从而不存在完全竞争环境。三、比较优势的决定因素1.服务业在本国的比重2.自然资源、人力资源和资本自然资源：如旅游业人力资源：如技术专长、咨询服务资本要素：直接投资服务业可以分为劳动密集型服务和技术、知识密集型服务。一国资源禀赋将会影响其所提供的服务的特征。但是，由于服务生产要素流动性要远远大于产品生产中的要素的流动性，因而资源禀赋并不会长期使一国保持优势。3产业组织与市场结构卡卡巴德斯认为研究服务贸易除了具体的传统比较优势理论（如劳动力熟练水平、工资水平、资本成本等要素)外，增加考虑厂商策略与服务基础设施两项。厂商策略：对市场需求的灵敏反应明显的厂商特征适应当地环境服务质量控制与国际标准化服务基础设施：如：运输设施、储藏设备、通讯、计算机系统、数据库、地方区域网络、数据高速传输线路等。四、服务贸易比较优势的衡量1、显示比较优势迪克、迪科两人借助显示比较优势（Revealedcomparativeadvantage,RCA）分析知识密集型服务贸易，如运输服务和其他民间服务等。RCA=(Xij/Yj)/(Xiω/Yω)Xij——j国i服务出口额Yj——j国全部商品和服务出口额Xiω——世界i服务出口额Yω——世界全部商品和服务出口总额RCA1，具有服务i的出口比较优势RCA1，不具有服务i的出口比较优势RCA指数运用于服务贸易的缺陷只有跨国界服务贸易才被列入统计范畴，货物商品中包含的服务，及跨国公司海外子公司提供的服务没有被考虑。RCA不能说明形成竞争力的来源。2、贸易优势指数（TC指数）指一国某一产业或商品进出口贸易的差额占进出口贸易总额的比重TCit＝(Xit-Mit)/(Xit+Mit)，即其中Xit和Mit分别表示i国t产业或产品的出口额和进口额。该指数的优点在于作为一个与贸易总额的相对值，它剔除了通货膨胀、经济膨胀等宏观总量方面波动的影响，即无论进出口的绝对值是多少，它均介于－1和1之间，因此，在不同时期、不同国家之间是可比的。如果TCit0说明i国是t产品的净出口国，优势大，而且越接近1越大，优势越强；如果TCit0说明i国是t产品的净进口国，优势小；如果TCit＝－1说明该国第t种产品只有进口而没有出口；如果TCit＝1说明该国第t种产品只有出口而没有进口。当该指数接近0时，说明该国第t种产品与国际水平相当，竞争优势接近平均水平，进出口交叉明显，进出口纯属与国际间进行品种交换五、规模经济、不完全竞争理论与服务贸易（一）规模经济与不完全竞争的基本原理（二）规模经济、不完全竞争理论与服务贸易（一）规模经济与不完全竞争的基本原理1规模经济理论2不完全竞争理论（二）规模经济、不完全竞争理论与服务贸易1服务、生产及其聚积与分散2中间投入与规模经济1.服务、生产及其聚积与分散琼斯和克尔茨考斯基（1990）提出生产区段和服务纽带理论主要探讨服务的扩展与分散当生产过程逐渐分散到由位于不同国家的生产区段合作生产时，国际服务纽带的需求就会明显地上升，从而诱发国际服务贸易的出现。总成本和产品1总成本0abc2’2•2’与2可能平行，表示服务成本与生产规模基本无关•2’比2可能更陡峭，表示服务纽带成本随生产水平的上升而增大，但该边际成本必须低于相对集中生产线1，否则厂商不愿采用分散生产方式。产出2中间投入与规模经济一般认为，许多进入国际贸易市场的中间产品和生产者服务可能具有规模经济的重要特征。因为许多生产者服务属于知识密集型行业，获取知识需要大量的初始投入成本，但在提供以知识为基础的服务时却能以非常低的边际成本提供。第三节服务贸易的竞争优势理论WEF（日内瓦世界经济论坛）：《全球竞争力报告》IMD（瑞士洛桑国际管理开发学院）：《世界国际竞争力年鉴》波特的国家竞争优势理论1983年，波特在里根总统设立的产业竞争力委员会任职，在美国挑起了有关竞争力问题的大辩论。他在80年代发表了著名的三部曲《竞争战略》(1980年)、《竞争优势》(1985年)、《国家竞争优势》(1990年)，系统地提出自己的竞争优势理论。波特在《竞争战略》中提出了企业获取竞争优势的三种战略，即成本领先战略（overallcostleadership）；差别化战略(differentiation)；目标集聚战略（focus）。在《竞争优势》中，波特创立了价值链理论，认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同。在《国家竞争优势》中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域提出了著名的“钻石理论”，即我们通常所说的国家竞争优势理论。差异化战略总成本领先战略目标集聚全行业范围仅特定细分市场被顾客觉察的独特性低成本地位三种基本竞争战略定位模式高收益方程式以更低的价格提供同等价值向顾客提供比竞争对手更大的价值从《竞争战略》、《竞争优势》到《国家竞争优势》，波特研究的逻辑线索是：国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定了企业竞争战略。作者是站在产业（中观）层次，从下而上，即从企业（微观）层面向上扩展到国家（宏观）层面上。这是对国际贸易研究方法的一种拓展，因为以往国际贸易理论的立足点大多侧重于贸易活动，即从贸易研究入手，把产业研究仅作为一个附属领域，而波特的研究视角则是从产业经济入手，再去探讨它对企业乃至国家对外贸易的决定作用。波特的国家竞争优势理论要素条件需求状况相关与支撑产业企业结构和行业竞争机会政府（1）要素条件基本要素：自然资源、气候、地理环境、非技能劳动力等先天拥有的或不需要花太大代价便能得到的要素；高等要素：现代化的信息技术设施、专业化的人力资本、尖端学科的研究机构。国家之间、企业之间竞争力形成的差距，主要是高级要素的差异，基础要素如果不足，可以通过高级要素获得补偿。对于服务产业竞争优势的形成而言，两个关键因素是信息技术设施:如廉价而有效的电子通讯系统、与因特网的联结水平、移动电话的发展状况等。人力资本（2）需求状况一国的国内需求是提高竞争优势的原动力，因为一般企业的投资、生产和市场营销首先从本国需求来考虑，国内需求大，有利于促进竞争，形成规模效应。对服务业来说，服务需求的增长主要表现在两个方面:①消费者需求的增长②生产者需求的增长（3）相关与支撑产业一国如果有许多相互联系的有竞争力的产业，很容易产生新的有竞争力的产业。（4）企业结构和行业竞争成本领先战略差异化战略目标集聚战略一个国家最有希望称雄世界的行业是其国内最受崇敬的行业，那些出英雄、出百万富翁的行业。这种行业在意大利是时装；瑞士是银行；以色列是国防和农业；美国是金融和娱乐业。国家竞争优势的发展阶段要素驱动（Factor-driven)阶段此阶段的竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势，即是否拥有廉价的劳动力和丰富的资源。在这一阶段，企业参与国际竞争的方式，只能依靠较低的价格取胜，所以，参与国际竞争的产业对世界经济周期和汇率十分敏感，因为这会直接影响产品的需求和相对价格。虽然拥有丰富的自然资源可以在一段时间内维持较高的人均收入，但要素推动的经济缺乏生产力持续增长的基础。按波特的标准，几乎所有的发展中国家都处于这一阶段，某些资源特别丰富的发达国家，如加拿大、澳大利亚，也处于这一阶段。投资驱动(Investment-driven)阶段此阶段的竞争优势主要取决于资本要素，大量投资可更新设备、扩大规模、增强产品的竞争能力。在这一阶段，企业仍然在相对标准化的、价格敏感的市场中进行竞争。但随着就业的大量增加，工资及要素成本的大幅度提高，一些价格敏感的产业开始失去竞争优势。因此，政府能否实施适当的政策是很重要的，政府可以引导稀缺的资本投入特定的产业，增强承担风险的能力，提供短期的保护以鼓励本国企业的进入，建设有效规模的公用设施，刺激和鼓励获取外国技术，以鼓励出口等。按波特的标准，只有少数发展中国家进入这一阶段。“二战”后，只有日本和韩国获得成功。创新驱动(Innovation-driven)阶段此阶段的竞争优势主要来源于产业中整个价值链的创新，特别要注重和投资高新技术产品的研究和开发，并把科技成果转化为商品作为努力的目标。一国进入创新驱动阶段的显著特点之一是，高水平的服务业占据越来越高的国际地位，这是产业竞争优势不断增强的反映。高级服务业所需的人力资源及其他要素也发展起来，不仅服务的国内需求随着收入和生活水平的提高而大大增强，而且本国服务业进入国际市场，该国的国际竞争力也大大增强。政府的直接干预越来越降低，