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第三章服务贸易政策唐中君北京工业大学经济与管理学院tangzhongjun@bjut.edu.cn引言经济全球化、世界经济一体化贸易自由化贸易政策工具关税贸易壁垒市场准入范围和程度贸易协议双边和多边谈判基本内容服务贸易自由化与竞争力服务贸易政策工具服务贸易协议服务贸易自由化---定义服务贸易自由化是贸易自由化在国际服务贸易领域的具体体现。自由贸易政策允许货物和生产要素在国际间自由流动。服务产品的特定属性决定了于货物服务贸易自由化的特殊性，尤其表现为不同贸易的各种贸易壁垒和国内服务业管制。服务贸易自由化服务贸易自由化的理论分析服务贸易自由化的政策取向服务贸易自由化---研究重点上世纪90年代中期，《服务贸易总协定》的签署。研究重心从服务贸易定义和模型逐渐转向服务贸易自由化：服务贸易自由化的福利效应、服务贸易壁垒的测量、WTO框架下服务贸易自由化对发达国家和发展中国家的不同影响。服务贸易自由化---福利效应贸易自由化促进竞争使厂商被迫直接进行市场竞争迫使其提高劳动生产率。为厂商主动参与市场竞争提供机会规模报酬递增且产出增长，平均成本下降，劳动生产率提高。贸易自由化促进创新改变了厂商面临的市场条件，例如可得技术和R&D投入的动机等。技术创新和变革反过来又对厂商出口或与进口竞争形成更大的激励。服务贸易自由化---福利效应服务业开放和服务贸易自由化不仅可以提高分配效率，同时有助于提升劳动生产率。特点：服务贸易自由化对提升劳动生产率和技术进步的积极作用，可能比没有要素移动的货物贸易自由化更大。国际服务贸易通常涉及生产要素而非产品的移动，更可能体现生产率增长的跨境外溢效应。原因相当数量的服务投入便利了技术创新和吸收。服务贸易自由化---发达国家服务贸易自由化政策服务贸易补偿发达国家要求发展中国家开放服务业市场是以货物换服务。服务出口管制发达国家迫使其他国家开放市场的同时，限制所谓“敏感性”服务产品的出口。服务贸易自由化---发展中国家服务贸易自由化政策完全禁止局部限制渐进自由化服务贸易竞争力服务贸易竞争力的界定服务贸易竞争力的理论服务贸易竞争力---定义国家竞争力的含义OECD，世界经济论坛，瑞士洛桑国际管理发展学院，国内学者。服务贸易竞争力：在贸易自由化进程中，一国服务贸易表现出的该国服务业对外进行国际竞争的能力和通过交换持续获得贸易利益的能力。服务贸易竞争力---类别服务产品出口能力服务贸易竞争力的第一层次一国服务贸易竞争优势的直接体现，出口越多，竞争力越强。获得贸易利益能力服务贸易竞争力的第二层次综合考虑服务进口的因素，获利能力反映一国服务贸易的国际地位。服务贸易竞争力---度量课内快速阅读6.3节阅读时，请思考服务贸易竞争力的度量方法和比较服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量综合了出口增长率和市场占有份额服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量由表6-4，你能得到什么结论或体会？服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---度量服务贸易竞争力---竞争优势理论迈克尔·波特竞争优势理论亚当·斯密自由竞争，马克思，均衡竞争，博弈竞争，创新竞争等。1990年《国家竞争优势》：现代经济中一国经济持续发展的源泉。波特对比较优势理论的批判服务贸易竞争力---竞争优势理论国家竞争优势理论的钻石模型四大主力要素：生产要素、需求条件、相关产业和支持产业的表现以及企业战略、结构和竞争对手。两个辅助要素：机遇和政府。服务贸易竞争力---竞争优势理论国家竞争优势的四个导向阶段：要素导向、投资导向、创新导向、富裕导向。前3个阶段是国家竞争优势发展的主要力量，第4个代表经济发展的转折点。国家竞争优势理论适用于服务贸易，从动态视角解释了竞争优势的建立、发展和转化，强调模型中各要素对优势的影响。服务贸易竞争力---比较优势和竞争优势的比较服务贸易竞争力---比较优势和竞争优势的比较服务贸易竞争力---比较优势和竞争优势的比较比较优势竞争优势竞争优势理论第一层次第二层次服务贸易竞争力服务贸易政策工具---案例课内阅读案例航空贸易战的硝烟P111阅读时，请思考该案例中使用了哪些政策工具？服务贸易政策工具---定义服务贸易政策指一国对服务交易活动在宏观方面做出的原则性规定。它明确了政府在一定时期进行服务贸易管理的工作方针和目标，并通过相关法律程序加以贯彻实施。服务贸易政策工具---时空差异性在不同发展阶段，各国对外服务贸易政策往往具有较大差异，其伴随经济发展水平和战略的变化以及服务贸易的发展目标而相应调整。服务贸易政策工具---类别服务贸易政策有自由贸易政策和保护贸易政策之分。服务贸易保护主要依靠政府各种贸易和行政管理措施付诸实施。由于服务贸易与国民经济发展联系密切，无论是发达国家还是发展中国家，在追求服务贸易自由化的同时，都或多或少采取了针对服务贸易的限制措施，因此保护贸易政策成为服务贸易政策的主流。服务贸易政策工具---和货物贸易政策工具的比较服务贸易在保护政策的制定和实施方面的复杂性和难度都远远大于货物贸易。服务贸易项目繁多、部门多样、形式各异、对应的管理政策和法规层出不穷、实施管理的各国经济发展水平和具体情况千差万别。服务贸易政策工具---和货物贸易政策工具的比较1.管理对象不同货物贸易保护只针对产品本身，与产品提供者无关。服务的生产与消费几乎同时进行，调整服务贸易政策往往既要考虑服务提供者又要考虑服务消费者。服务贸易政策工具---和货物贸易政策工具的比较2.管理形式不同货物贸易领域的关税保护对服务贸易几乎无能为力。服务贸易在生产并消费后才能确认价值和数量，所能观测的仅是服务提供者或消费者的移动，而非服务产品本身。服务贸易政策工具---和货物贸易政策工具的比较3.管理位置不同货物贸易政策的具体措施往往设置在关境上，而服务贸易政策工具拥有超边界性。由于难以观察服务产品的过境，海关只能干预服务提供者进出关境的行为，无法影响服务产品的进出口。服务贸易政策工具---和货物贸易政策工具的比较4.透明度不同服务贸易政策工具以国内政策为主，都隐含在进口国国内繁杂的政策法规中，缺乏应有的透明度，令外国服务企业及其产品无所适从。服务贸易政策工具---服务贸易壁垒与国内服务业管制作为国内产业政策的一种，国内服务业管制在服务贸易保护中具有客观合理性。针对服务业的天然垄断性和竞争不完全性，提高服务业市场的竞争程度。通过缓解或纠正信息不对称和外溢性造成的市场不完全，提高服务业市场的效率。透明、公开、有效的国内服务业管制对服务贸易自由化具有积极作用。服务贸易政策工具---分类服务贸易壁垒的分类标准按照壁垒的限制对象按照壁垒的实施方式按照《服务贸易总协定》的具体承诺服务贸易政策工具---分类1.按照壁垒的限制对象划分产品移动壁垒资本移动壁垒人员移动壁垒开业权壁垒特点：将服务贸易提供方式与影响服务提供和消费结合起来的划分。按照壁垒的限制对象划分产品移动壁垒：数量限制、补贴、政府采购、歧视性技术标准、税收制度与知识产权保护等。数量限制：采用数量配额、垄断和专营方式，限制外国服务提供者的数量、服务交易的数量、雇佣外国自然人的数量、外商股权参与的比例等。美国在航空运输领域规定外国资本对美国航空公司的股东投票权不得超过25％。日本规定港口装货、卸货等商业服务由日本港口运输联合会(JHTA)独家垄断。韩国严格限制外国公司进入其专业服务市场，即使进入，其活动也只限于合资企业。按照壁垒的限制对象划分补贴：国家通过直接拨款或税收优惠等对本国特定服务业予以支持，达到增强国际竞争力和出口促进之目的。补贴措施主要表现为以援助落后地区、环境保护、文化保护等为由给予的税收鼓励等，而不是直接的资金给予。针对国外旅行社，以保护本国传统文化、保护少数民族文化、环境保护等对本国旅游业进行补贴。以维护边远地区和贫困落后地区的基础设施为理由，对运输公司的经营亏损给予补贴。按照壁垒的限制对象划分政府采购：只向本国厂商购买公共领域的服务，或政府以亏本出售方式进行市场垄断，从而直接或间接地排斥外国竞争者。政府规定公共领域的服务只能向本国厂商购买，或者只要本国厂商的提供价格高出外国厂商不超过一定比例就必须购买本国产品。政府招标中，经常优惠本国服务提供商甚至禁止外国服务提供商参与竞标。按照壁垒的限制对象划分歧视性的技术标准：通过要求外国服务提供者经过某一认证机构批准的方式设置贸易壁垒。发达国家往往利用较高的技术标准和语言、文化差异实施国内服务业保护。过高或歧视性的国内环境标准，也可以大大降低诸如运输、旅游等服务业部门的外国服务提供者跨境提供服务的可能性。发展中国家发展对外服务贸易遭遇的最大技术壁垒。按照壁垒的限制对象划分知识产权保护：缺乏保护知识产权的法规，也可以有效地阻止外国服务输入。知识产权既是服务贸易的条件，也是构成服务贸易的内容和形式。如果缺少对专利权和版权的保护，专业服务和专利权业务转让就会受到限制。按照壁垒的限制对象划分资本移动壁垒：外汇管制、浮动汇率和对投资收益汇出的限制等。外汇管制：政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。对外汇的持有、流通和兑换的管制对旅游业等以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大。对利润汇出的限制则主要影响以商业存在模式进行的服务贸易。按照壁垒的限制对象划分浮动汇率：一国的货币汇价不规定上下波动的幅度，汇率主要由供给和需求的市场力量决定。不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，不仅增加了厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。对投资收益汇出的限制：东道国对外国投资者的投资收益汇回母国进行限制。对投资收益汇出的限制大量存在于建筑业、计算机服务业和娱乐业中。按照壁垒的限制对象划分人员移动壁垒：移民限制、繁琐的出入境手续，其中移民限制仅指外国服务提供者进入本国服务业市场遇到的限制措施。美国和加拿大之间存在的工作许可证制度，某美国公司在加拿大的分公司需要维修设备，技术人员就在1公里之外的美国境内，但他们却不能进入加境内开展维修服务，而是从更远的地方，或用更多的等待时间雇用加拿大的维修人员来工作。东道国对外资企业规定雇用人员的当地人比例也是人员移动壁垒的形式。外资银行职员配额，规定本地人比例，管理人员及领导必须委派本地居民、高级管理人员须经有关当局批准等。按照壁垒的限制对象划分开业权壁垒：针对跨国投资形式的服务提供，即商业存在的服务贸易壁垒被称为开业权壁垒。这些投资限制既可归于服务贸易壁垒，也可视为投资壁垒。联合国贸易与发展会议(1996)把对外直接投资壁垒划分为三大类。按照壁垒的限制对象划分市场准入限制禁止或限制外国企业投资特定部门、审批核准要求、对外国服务提供者采取特定法律形式、最低资本要求、续资要求、地域范围限制和征收准入税。所有权和控制措施强制与国内投资者合资、限制董事会中外国人数、政府指派董事、特定决策须由政府批准、限制外国股东权力、强制特定时期内作出权利当地转让。经营限制效益要求、当地成分要求、劳动力与资本及原材料进口限制、经营许可、特许权使用费上限、资本和利润汇回限制等。澳大利亚曾禁止外国银行设立分支机构。加拿大规定外国银行在加拿大开业银行中所占比重不得超过一定比例。服务贸易政策工具---分类2.按照壁垒的实施方式划分配额、当地成分及禁止措施对服务业企业的数量限制，对发出的签证数目实施配额，在数据产品服务（电视频道、收音频道、电影院等）的引入采取数量限制，在特定服务业部门（运输、电信服务业等）禁止外国服务提供者进入。价格措施签证费、进入或存续税、歧视性着陆费和港口税等。这些税收可能是包含服务的商品或用于生产服务的商品遇到的最大