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非诉讼法律服务的技巧和思路张兰田律师国浩律师集团（上海）事务所合伙人，中国执业律师并持有中国注册会计师、中国注册税务师资格。张律师的主要执业领域为投资、上市和税法。张律师长期从事股权投资、上市、企业重组等资本市场项目的谈判、尽职调查、交易结构设计、起草合同、交易执行协调、出具法律意见书、申报申请文件等全方位工作，全程主办的较重大项目逾百件；在税法领域，张律师专注于资本运作税法实务和税收争议解决。张律师也曾代理商务纠纷案件累计近百件。目录一、非诉讼业务的几个基本问题二、以股权转让合同为例谈如何起草非诉类法律文件的技巧三、以投资中的特色法律服务为例谈非诉法律服务的思路一、概述（一）最基本的理念：“提供优质服务”（二）诉讼业务和非诉业务的思路调整和转换（三）非诉业务工作中的四个重要观念（四）“专业化”问题的思考（一）最基本的理念：提供优质服务1、“提供优质服务”的理念是否高调、空洞？2、举例：（1）文字错误（2）不回电话（3）“知道了”（4）埃及的房子（5）“竞争者简介”（二）诉讼业务和非诉业务的思路调整和转换1.从抗辩到合作2.从处理风险到解决问题3.从止损维权到创造收益4.从恪守法律到主动创新5.从个人奋斗到团队合作6.行业知识和财务知识7.学习一点心理学（三）非诉业务中的四个重要观念1、实事求是2、全局3、主动4、预测（四）“专业化”问题的思考1.现状的三个方面2.专业的优势：信任、优质、高效3.“成功的两步”和“生存与发展”4.专业化的误区：专业的不当选择：太早、太偏、太高5.解决之道：实事求是大律师都有专业确有一部分没专业专业和客户相互关系a从身边做起：婚姻、大卖场、法律顾问b一切以“信任”为核心目标一、概述（一）最基本的理念：“提供优质服务”（二）诉讼业务和非诉业务的思路调整和转换（三）非诉业务工作中的四个重要观念（四）“专业化”问题的思考二、以股权转让合同为例谈商业合同的起草方法和技巧（一）起草合同前的准备工作（二）股权转让合同的基本框架（三）起草过程中的技巧和注意事项（四）关键要素复核（五）存档和签署（一）起草合同前的准备工作1.列出合同的基本要素who,where,when,what,how,why……2.假设并写下所有可能发生的情况，尤其是：风险比如——瑕疵股权；公司资产质量存在严重瑕疵；预期利润无法实现；付款后迟迟不办理工商变更登记手续；得不到其他股东（或政府主管部门）批准；无法行使控制权；退出困难；利润分配；同业竞争。。。明确并写下所有重要的已知的事实，假定的事实，商业背景，商业目的，对方的承诺，相关事项的安排……4.在电脑中或是在因特网上搜索类似的合同范本，从简单、典型的合同入手，进行技术处理，按逻辑顺序列出合同段落的标题词搭出基本框架。5.如何看待外资所文本（一）起草合同前的准备工作（续）（二）股权转让合同基本框架1.合同抬头2.鉴于条款3.声明与保证4.核心条款写清楚双方的名称；B确定合同双方简称；C慎用“股东”、“代理人”、“甲方”指代；D写清楚注册地址，通讯地址，电话，传真，收件人，法定代表人，职务，国籍；E在合同的第一段写主体和签约时间。（二）股权转让合同基本框架（续）合法成立；B股权现状；C公司概况；D同意转让和受让；E放弃优先购买权。（二）股权转让合同基本框架（续）共同的声明与保证（a）合法成立，有效存续；（b）有权签署。B卖方对买方的声明与保证（a）公司的注册资本（b）冲突；违约（c）资产的质量（d）资产的所有权（e）存货，应收帐款（f）合同（g）客户与供应商（h）负债（i）会计帐册和记录（j）知识产权（k）披露（二）股权转让合同基本框架（续）同意；B持股比例和全部相关权利；C购买价款；D支付时间和方式；E弃权和同意；F批准；G修改章程等文件；H变更登记I税款和费用；J生效条件设定K违约责任的详细约定；L终止条件；M争议处理；N通知方式；0其他（文字；修改；条款独立性；不得转让附件；份数）。（二）股权转让合同基本框架（续）（三）起草过程中的技巧和注意事项1.每一段内容集中；2.务必清晰，直接，准确，没有歧义和模棱两可；3.随时记下需要添加的条款；4.不要在合同中重复陈述某个内容；5.慎重举例；6.使用“包括”这个词时，加上“但不限于.....”；等等写短句子，用主动语态，不要创造词语；8.写数目时要文字和阿拉伯数字并用，如：拾（10）；9.用词一致，“合同”和“协议”；10.第一次使用某个术语时就要下定义；11.勤于解释合同中的术语和概念；12.核对文字、段落序号以及上下文的注解；13.请同事阅读你草拟的合同；14.设置“提交缓冲期”。（三）起草过程中的技巧和注意事项（续）（四）关键要素复核1.明确，一致，唯一解释；2.商业流程是否完整、清晰、可行、穿行测试；3.商业风险（尤其你担心的问题）是否已经规避；4.自己和对方的商业目的是否完全体现和实现；（四）关键要素复核（续）5.对方的承诺是否明确写在协议中；6.对方的承诺是否与违约责任一一对应；7.事实的陈述是否有事实依据；8.权利是否有实现的安排。（五）存档和签署1.存档技巧（20100326）；2.搜索、修改、比较功能；3.用同样的纸打印；4.每页签署或骑缝章；5.用蓝墨水签署合同；6.打印签署方名字。二、以股权转让合同为例谈商业合同的起草方法和技巧（一）起草合同前的准备工作（二）股权转让合同的基本框架（三）起草过程中的技巧和注意事项（四）关键要素复核（五）存档和签署三、以项目投资中的“特色法律服务”为例谈非诉法律服务的思路（一）为什么要有特色法律服务：核心竞争力（二）以项目投资中的“特别法律服务内容”举例（三）以项目投资中的“问题清单”举例（二）以项目投资中的“特别法律服务内容”举例常规工作特色工作1.尽职调查1.专业访谈6.争议解决方案2.起草文件2.设计并购方案7.法律风险逐项核对表3.参与谈判3退出机制和盈利模式8.定制章程4.税收策划9.定期回顾与监控5.刑事法律风险防范……（三）以“特别法律服务内容”中的“问题清单”举例25您对法律服务的期望？您需要律师为您做什么？我们在这个项目如何配合？您以前合作过的律师什么地方让您满意/不满意？您是如何进入这个项目的？您觉得这个项目什么地方容易出问题？您最担心什么？您能预测到的最差局面是什么样的？您那时会如何应对？您理想的交易方式和价格是什么？您能接受的底线在那里？您有足够的现金吗？您投资后参与管理吗？您准备何时用何种方式退出？您的盈利模式是什么？您的三年规划是什么？截至目前的谈判方案是否大获全胜？（三）以“特别法律服务内容”中“问题清单”举例（续）您的同事如何看待这个项目？您的朋友怎么看待这个项目？其他中介机构参与吗？他们的看法是？对方人品怎么样？您是怎么了解对方的？对方怎么样评价您？您希望对方评价您？对方如何看待这次合作？对方在本次合作中最看重什么？对方最担心什么？对方最关心什么？他的利益得到充分体现否？对方最想从这次合作中得到什么？（三）以“特别法律服务内容”中“问题清单”举例（续）对方公司的其他股东您是否了解？他们怎么看这次交易？核心技术人员是否能够留用？公司员工如何看待这次交易？公司的已知债权人是否同意？有没有其他竞争者？他们的优势和劣势是什么？政府怎么看待这个项目？是否支持？（三）以“特别法律服务内容”中“问题清单”举例（续）三、以项目投资中的“特色法律服务”为例谈非诉法律服务的思路（一）为什么要有特色法律服务：核心竞争力（二）以项目投资中的“特别法律服务内容”举例（三）以项目投资中的“问题清单”举例目录一、非诉业务的几个基本问题二、以股权转让合同为例谈如何起草非诉类法律文件的技巧三、以项目投资中的特色法律服务为例谈非诉法律服务的思路