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第十二章工程索赔基本理论12.1工程索赔的基本概念12.2索赔事件12.3索赔的程序12.4反索赔12.1工程索赔的基本概念12.1.1索赔的定义12.1.2索赔的分类12.1.3索赔的成立12.1.1索赔的定义索赔的特征：——索赔是双向的；——只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。——索赔是一种未经确认的单方行为。索赔的性质：——可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起。——可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。——索赔的性质是属经济补偿行为，是合同一方的“权利”要求。——索赔是工程合同双方的权利。工程索赔的起因——工程项目的特殊性——工程项目内外部环境的复杂性和多变性——参与工程建设主体的多元性——工程合同的复杂性及易出错性工程索赔的现状——索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。——对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。——索赔经验及索赔实例资料贫乏。——索赔专门人才缺乏。——索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。工程索赔的作用——索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。——索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段。——索赔是合同实施的保证。——索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。12.1.2索赔的分类1、按索赔的起因分类2、按索赔的目的分类3、按索赔的处理方式分类按索赔的起因分类1、工程量变化2、不可预见的自然条件或人为障碍3、加速施工4、工期拖延5、工程变更6、合同文件错误7、暂停施工或终止合同8、业主或承包商违约9、业主风险10、不可抗力11、缺陷责任12、其他按索赔的目的分类1、工期索赔(ClaimforExtensionofTime)承包商向业主要求延长工期，合理顺延合同工期。2、费用索赔(CostClaim)承包商或业主要求取得合理的经济损失补偿。一方要求另一方补偿不应该由自己承担的经济损失或额外费用。承包商在业主过失的情况下可以索赔利润。按索赔的处理方式分类1、单项索赔——单项索赔通常原因单一，责任划分明确，分析处理比较简单。2、一揽子索赔——承包商采用总索赔的方式，必须事前征得工程师的同意，并且要能够提交以下证明材料：1)承包商要证明自己的投标报价是合理的；2)已经开支的实际总成本是合理的；3)承包商对实际成本的增加没有任何责任；4)无法用其他方法精确计算出实际的损失数额。12.1.3索赔应具备的条件1）与合同相比较，已经造成了实际的额外费用支出或工期损失；2）造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；3）按合同规定造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。12.2索赔事件12.2.1承包商可以提出索赔的索赔事件12.2.2索赔事件的发生率12.2.1承包商可以提出的索赔事件11）业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2）工程实际地质条件与合同规定不一致。3）业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4）设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。5）工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6）业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。7）业主或工程师指令增加额外工程。承包商可以提出的索赔事件28）业主指令工程加速。9）不可抗力因素。10）业主未及时支付工程款。11）合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12）物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13）国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等。14）货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等。承包商向业主的索赔依据合同文本种类条款序号FIDIC合同条件2.55.26.36.47.112.217.118.120.322.325.427.128.130.331.236.436.538.138.240.140.240.342.244.144.349.350.151.152.152.252.353.159.260.1065.365.5~65.866.16970.170.271.1建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.340414312.2.2索赔事件的发生率种类/事件比例分布设计错误是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件变化是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%12.2.3索赔的主要依据1）各种工程合同文件；2）施工日志；3）工程照片及声像资料；4）来往信件、电话记录；5）会谈纪要；6）气象报告和资料；7）工程进度计划；8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；9）工程备忘录及各种签证；10）工程结算资料和有关财务报告；11）各种检查验收报告和技术鉴定报告；12）其他，包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价指数、国家法律、法规等。12.3索赔的程序12.3.1索赔文件的编写12.3.2索赔的一般程序12.3.1索赔文件的编写序号索赔文件构成一般内容1题目如关于╳╳╳事件的索赔。2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3理由主要是法律依据、合同条款等。4结论指出对方造成的损失或损害及其大小。5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7附录指各种编过号的证据、图表等。索赔报告编制的基本要求•符合实际•说服力强•计算准确•简明扼要12.3.2索赔的一般程序•索赔意向的提出：说服力强•索赔资料的准备：充分，有针对性•索赔文件的提交：按期提交•工程师（业主）对索赔文件的审核•索赔的处理与解决相关规定36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。36.2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；相关规定5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按36.2款确定的时限向承包人提出索赔。37.1发包人承包人在履行合同时发生争议，可以和解或者要求有关主管部门调解。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，双方可以在专用条款内约定以下一种方式解决争议：第一种解决方式：双方达成仲裁协议，向约定的仲裁委员会申请仲裁；第二种解决方式：向有管辖权的人民法院起诉。12.4反索赔业主的索赔，实际上是指业主根据合同规定，就由于承包商原因或按合同规定应由其承担责任的情况对业主所造成的损失，向承包商提出的补偿要求。反索赔的内容——实际进度延误的索赔在判断实际进度是否拖期而影响到工程按时竣工时，工程师是按照批准的进度计划或上一次修订的进度计划判断的。竣工时间=合同原定的竣工时间+已经批准的竣工时间延长值——竣工时间延误的索赔除了以下原因造成的竣工时间延误外，其他原因均属于承包商负责的原因：变更；实际工程量远大于预算工程量；异常的气候条件；其他原因。——施工缺陷索赔施工缺陷通常包括：承包商施工完成的某部分工程不符合合同规定的质量标准；使用的建材或设备不符合规定；承包商负责设计的部分永久性工程出现质量问题等。——其他业主向承包商的索赔依据合同文本种类条款序号FIDIC合同条件6.58.210.320.120.222.124.126.128.129.130.237.438.239.246.147.149.349.453.160.963.164.1建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）4.17.39.21214.2151819.520.12227.32829.2,335.239.341