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福州大学管理学院工商管理系SCP分析范式第一节西方产业组织理论的演进第二节市场结构第三节市场行为第四节市场绩效第五节市场结构、市场行为与市场绩效福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进一、产业组织理论的渊源1879年马歇尔在与其夫人合著的《产业经济学》第七章将“产业组织”定义为产业内部的结构。1890年马歇尔在《经济学原理》一书中提出了除土地、劳动力、资本以外的第四要素“组织”。除了首先提出“组织”概念以外，马歇尔还发现了产业组织中存在的规模经济和竞争活力之间的矛盾即“马歇尔冲突”。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进一、产业组织理论的渊源19世纪末20世纪初，主要资本主义国家先后过渡到垄断阶段，生产和资本越来越来集中，涌现出卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等多种形式的垄断组织或集团。这些现象引起了越来越多经济学家的关注。1933年美国的张伯伦Chamberlin)和英国的琼·罗宾逊（J.Robinson）分别出版了《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，认为完全竞争和垄断是市场结构的两种极端模式，合乎经济现实的往往是介于这两者之间的垄断竞争市场模式。张伯伦和琼·罗宾逊对产业经济学的贡献被萨缪尔森称之为“垄断竞争的革命”，西方的许多产业经济学家把张伯伦和琼·罗宾逊与马歇尔并称为产业组织理论的鼻祖。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进一、产业组织理论的渊源1940年美国经济学家克拉克（Clark）提出了“有效竞争”的概念，有效竞争可以在一定程度上实现规模经济与竞争活力的兼容，从而在某种程度上缓解了“马歇尔冲突”，“有效竞争”的提出进一步推动了产业组织理论的发展。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进二、产业组织理论的形成对产业组织的系统研究发端于美国哈佛大学，20世纪30年代末到60年代的哈佛大学是产业组织理论研究的中心，那里汇集了张伯伦（Chamberlin）、梅森（Mason）和贝恩（Bain）等经济学大师。1959年梅森的弟子贝恩的《产业组织》一书出版，这是第一部系统阐述产业组织理论的经典著作，标志着传统的产业组织理论——哈佛学派理论的形成。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进二、产业组织理论的形成贝恩在《产业组织》一书中构建了从市场结构推出市场绩效的“结构——绩效”范式。1970年谢勒（Scherer）出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，形成了哈佛学派“市场结构（Structure）--企业行为（Conduct）--经济绩效（Performance）”的产业组织研究架构，简称SCP范式。按照哈佛学派的观点，产业组织理论是由市场结构、企业行为和经济绩效三个基本范畴以及政府的公共政策组成的，其中结构、行为、绩效三者之间存在单向的因果关系，即市场结构决定企业的市场行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效，至于市场结构则是由一些基本条件决定的，如生产的技术条件及规模经济性、消费者需求及其特征等。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进三、产业组织理论的发展（一）主流学派20世纪50年代末以来，哈佛学派不断受到来自芝加哥大学的经济学家们的批评和挑战，代表人物主要有斯蒂格勒(Stigler)、德姆塞茨(Demsetz)、布罗曾(Brozen)、波斯纳(Posener)等，他们在批判哈佛学派的同时提出了自己的理论观点、分析方法和政策主张，形成了产业组织理论的“芝加哥学派”，并逐渐取代哈佛学派获得主流地位。在结构、行为与绩效的关系上，芝加哥学派提出与哈佛学派相左的观点，他们认为不是市场结构决定企业行为，企业行为再决定经济绩效，而是反过来企业行为和经济绩效决定市场结构。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进三、产业组织理论的发展（二）非主流学派除了主流的芝加哥学派以外，可竞争市场理论、新制度学派和新奥地利学派等也对SCP范式进行了批评和讨论，它们虽然没有成为主流的产业组织理论，1．可竞争市场理论在芝加哥学派产业组织理论的基础上，鲍莫尔(Baumol)、潘札（Panzar）和韦利格(Willig)等人提出了可竞争市场理论，1982年《可竞争市场与产业结构》一书的出版，标志着这一理论的形成。完全可竞争市场是指市场内的企业在退出该市场时完全不用负担沉没成本，进入和退出市场是完全自由的。这样任何一个具有高额利润的市场，无论它是有众多竞争者的完全竞争市场，还是集中度高、企业数量少的寡头市场，甚至是垄断市场，高额利润的存在都会吸引潜在竞争者快速进入，并在市场现有企业作出反应前快速退出，且这种进入退出过程可以重复多次，直到这一市场的超额利润消失为止。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进三、产业组织理论的发展（二）非主流学派2．制度学派的产业组织理论新制度学派产业组织理论的核心概念是“交易费用”（TransactionCosts），用交易费用来解释为什么各个产业的结构、行为和绩效会有差别，新制度学派的产业组织理论因此也被称为交易费用理论。新制度学派的产业组织理论以交易费用来说明企业和市场的边界关系，彻底改变了只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进三、产业组织理论的发展（二）非主流学派3．新奥地利学派的产业组织理论新奥地利学派的产业组织理论是在继承和发展由门格尔(Menger)、庞巴维克(Bohm-Bawerk)创始的奥地利经济学派的传统思想和方法的基础上建立的，其代表人物有米塞斯（Mises）、哈耶克（Hayek）等。新奥地利学派否认新古典主义关于完全竞争市场的完全信息假定，他们从不完全信息出发，重视市场过程分析而不是新古典主义的均衡分析，认为市场竞争是分散的知识、信息的发现和利用过程，而市场非均衡是因为尚有信息未被发现或信息不完全，以至决策失误，导致利润机会丧失。福州大学管理学院工商管理系第一节西方产业组织理论的演进四、新产业组织理论20世纪70年代中期随着博弈论和信息经济学的引入，产业组织理论发生了革命性的变化，这种用博弈论和信息经济学阐释的产业组织理论体系被称为“新产业组织理论”，代表人物主要有泰勒尔(Tirole)、奥多瓦(Ordover)、夏皮罗(Shapiro)、萨勒普(Salop)、施瓦兹(Schwartz)、施马兰西(Schmalensee)等，1988年泰勒尔的《产业组织理论》出版，标志着新产业组织理论框架的形成。新产业组织理论否认了哈佛学派的结构—行为—绩效范式中关于市场结构外生性的观点，认为企业并不是被动地对给定的外部条件做出反应，而是试图以策略性行为去改变市场环境、影响竞争对手的预期，从而排挤竞争对手或阻止新对手进入市场，市场结构和绩效被看作是企业博弈的结果，且取决于企业间博弈的类型，从而S-C-P范式的单向关系被复杂的双向或多重关系所取代。新产业组织理论研究的核心内容是寡头市场上企业动态的策略性行为。福州大学管理学院工商管理系第二节市场结构一、市场结构的含义和基本类型（一）市场结构的含义市场结构是指市场主体的构成、市场主体之间的相互作用及相互联系。主要有以下几种市场关系：1.卖方(企业)之间的关系；2.买方(企业或消费者)之间的关系；3.买卖双方的关系；4.市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。福州大学管理学院工商管理系（二）市场结构的基本类型四种基本类型的市场结构：罗宾逊夫人在《不完全竞争经济学》中将市场结构分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞争四种基本类型。1.完全竞争的市场结构。完全竞争也称为“纯粹竞争”，也就是说市场上不存在任何垄断因素。这种市场结构的特点是：(1)产业集中度很低。(2)产品同一性很高。(3)不存在任何进入与退出的壁垒。(4)完备信息。福州大学管理学院工商管理系2.完全垄断的市场结构。完全垄断即只有一个买者或卖者的市场。其市场结构的特点是：(1)产业的绝对集中度为100%。(2)没有替代产品。(3)进入壁垒非常高。3.寡头垄断的市场结构。寡头垄断市场是指少数大企业控制着产业市场大部分产品的供给，它们具有较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间、以垄断因素为主同时又具有竞争因素的市场结构。它的主要特点是：(1)产业集中度高。(2)产品基本同质或差别较大。(3)进入和退出壁垒较高。福州大学管理学院工商管理系4.垄断竞争的市场结构。垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向完全竞争。它的主要特点是：(1)产业集中度较低。(2)产品有差别。(3)进入和退出壁垒较低。福州大学管理学院工商管理系四种市场结构特点比较特点市场类型产业内企业数目产品差别程度对价格的影响进入壁垒竞争手段典型产业（部门）完全竞争许多企业产品性质完全相同无无市场的拍卖、交换农业垄断竞争较多有差别稍能控制较低较多采用非价格竞争手段竞争轻工业零售业寡头竞争少数几家产品差别程度很少或没有有控制能力（协调配合）相当高大量采用非价格竞争手段竞争汽车、钢铁、石油等）完全垄断独家独特的没有相似的替代品能控制很高，以至其他企业无法加入通过广告宣传搞好公共关系公用事业（电气、煤气、自来水、广播电视等福州大学管理学院工商管理系贝恩的市场结构分类集中度市场结构C４值(%)C８值(%)寡占Ⅰ型85≤C4—寡占Ⅱ型75＜C4≤8585≤C８寡占Ⅲ型50≤C4＜7575≤C８＜85寡占Ⅳ型35≤C4＜5045≤C８＜75寡占Ⅴ型30≤C4＜3540≤C８＜45竞争型C4＜30或C８＜40福州大学管理学院工商管理系植草益的分类方法市场结构C８值(%)产业规模状况(亿日元)粗分细分大规模小规模寡占型极高寡占型70＜C８年生产额＞200年生产额＜200高、中寡占型40＜C８＜70年生产额＞200年生产额＜200竞争型低集中竞争型20＜C８＜40年生产额＞200年生产额＜200分散竞争型C８＜20年生产额＞200年生产额＜200福州大学管理学院工商管理系二、决定市场结构的主要因素市场集中度产品差别化进入和退出壁垒市场需求的价格弹性市场需求的增长率短期成本结构。福州大学管理学院工商管理系市场集中度涵义：市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。市场集中度是反映市场竞争程度的一个概念，是决定市场结构的主要因素。可以分为两类：1、按分析对象划分。市场集中按分析对象可分为卖方集中和买方集中。2、按分析范围划分。市场集中按分析范围可以分为行业集中和一般集中。市场集中度就是反映买卖双方市场集中程度的指标，所描述的是：某一市场上卖方（或买方）各自的数目及其在市场上所占的份额，简称为集中度。福州大学管理学院工商管理系市场集中度衡量指标：(1)行业集中度(Concentrationratio)。行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度的衡量指标。它是指行业内规模最大的前几位企业的有关数值Ｘ(可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。计算公式为：11/nNniiiiCRXX福州大学管理学院工商管理系CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一定缺陷:首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部是如何分布的。福州大学管理学院工商管理系衡量指标：(2)赫芬达尔—赫希曼指数(Herfindahl-Hirschmanindex)。简称H指数，它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为：2211(/)nniiiiHHIXXS式中：Ｘ——产业市场的总规模；Ｘi——产业中第i位企业的规模；S