02社会保险业务管理及数据质量控制

12010.6山东·青岛人力资源和社会保障部社会保险事业管理中心社会保险业务管理及数据质量控制尹艳2主要内容一、社会保险业务管理二、社会保险数据质量现状三、社会保险数据质量控制初探四、提高社会保险数据质量工作思路3一、社会保险业务管理工欲善其事，必先利其器。4„社会保险管理包括‡社会保险政策制定‡社会保险业务经办管理‡社会保险基金监督‡社会保险争议处理其中，社会保险业务经办管理承担着：落实国家社会保险政策的任务，直接面向参保对象提供管理服务，并负责基金的收付和运营。社会保险业务经办管理的质量直接关系到社会保险制度能否健康稳定运行，是社会保险管理的重要环节。5„社会保险业务经办管理体制‡经办管理主体-----实行行政管理与业务经办管理相分离‡经办管理方式------社会保险业务经办包括：养老、医疗、工伤、生育等多个项目-------集中管理与分散管理：综合权衡、有机结合6„社会保险业务经办管理的主要内容‡社会保险关系管理‹参保登记、缴费核定、待遇审核等一系列业务操作环节‡社会保险财务管理‹社会保险费征缴、社会保险费支付、社会保险基金预算和决算、社会保险稽核‡社会保险信息管理‹社会保险档案管理、数据库管理和个人账户管理‡参保对象社会化服务管理‹由社区提供属地化服务7„社会保险业务管理制度‡数据管理：核心任务‡财务管理：关键是遵章守纪，坚持原则，加强监督‡资产管理：资产（知识、设备、物理财产、资金)属性、所有权，健全台账，做到账实相符‡信息统计制度：以广泛采集、真实准确、及时传递、分析利用为制度建设目标‡文件档案管理：专人、专室、分类管理‡人员管理制度：经办能力的人员素质的制度环境8„社会保险业务管理新形势‡覆盖城乡：党的十七大明确提出：2020年前基本建立起覆盖城乡居民的社会保障体系。‡中央政治局集体学习：2009年5月22日中央政治局集体学习时，胡锦涛总书记明确提出：“社会保障与人民幸福安康息息相关,社会保障工作事关改革开放和社会主义现代化事业全局”；“建立覆盖城乡居民的社会保障体系是坚持立党为公，执政为民的具体体现，是推动科学发展，促进社会和谐的重要工作，是保增长、保民生、保稳定的重要任务，也是保持国家长治久安的重要条件”。9„社会保险业务管理新形势‡国际金融危机：对我国实体经济造成巨大冲击，就业难的问题更加突出，劳动者对社会保障的需求不断释放。建立健全社会保障制度是拉动内需，促进经济发展的重要手段，也是改善民生，维护社会稳定的重要任务。1010„新任务1.扩大社会保险的覆盖面，让每一个劳动者都享有社会保障的权利9开展新型农村社会养老保险试点；9出台农民工参加基本养老保险办法；9进一步扩大城镇居民覆盖面，三年内参保率达到90%以上。11112.进一步加大财政支持力度，不断提高保障水平，让参保者共享社会发展成果92010年将连续第6年调整企业退休人员养老金水平；9提高城镇居民医保和新农合补助标准，以及最高支付限额。„新任务123.将“五缓四减”政策的执行期延至2010年底，以帮助企业共渡难关„新任务13134.加强和改善社会保险经办工作，以适应经济转轨、社会转型的需要9出台并执行养老保险关系及基金转移接续办法；9出台并执行医疗保险关系转移接续办法；9制定并出台新农保与被征地农民社会保障、水库移民后期扶持政策、农村计生奖励扶助政策、农村五保供养、社会优抚、农村最低生活保障等政策制度的衔接办法；9制定并出台异地安置退休人员就医结算办法。„新任务14145.今年以内基本实现基本养老保险省级统筹，积极探索基本医疗保险、工伤保险市级统筹，以增强社会保险的抗风险能力。„新任务15156.加强经办机构建设，不断提升经办能力经办能力提升的基础在于对社会保险及相关数据管理能力的提升，关键在于对数据的采集、管理、分析和使用。„新任务16二、社会保险数据质量现状17„社会保险数据‡社会保险信息化‹社会保险体系的技术支撑‹涉及社会保险业务管理各层面‹贯穿于社会保险工作的各个环节‹信息化的核心是数字化，而数字化奔流的是大量数据“血液”18„社会保险数据‡社会保险数据‹社会保险的“核心资产”，对社会保险决策和管理服务至关重要；‹各级社会保险经办机构的宝贵资产和核心竞争力的具体体现‹综合反映方针政策实施状况、事业发展状况和事务承担情况19„社会保险数据质量‡社会保险数据本质属性：9适用性：动态、静态；不同的数据具有不同的使用范围，有为管理决策服务的，有为管理和分析服务的，有为前台业务操作服务的；----不具有适用性，就不能产生任何数据效益；9准确性:采集入库的数据值与实际应采集记录的正确值之间的差异；9及时性；及时采集数据，及时发布数据；9完整性:数据齐、全、准”当中的“全”；9有效性：使用的时间和对象。20‡社会保险数据质量目标：‹数据准确性要有明显提高‹数据管理要明显加强‹数据传输要明显提速‹数据应用要显现成效‹经办能力要有效提升„社会保险数据质量21„数据错误分类‡原始数据错误„项目不全、数据不全„准确性错误„逻辑关系错误‡接口数据错误„业务需求：指标对应、代码对应、口径对应„接口程序22„数据质量问题现状（以联网数据200912期为例）‡养老保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）23„数据质量问题现状‹数据异常：指按照部颁数据质量检查标准（检查标准和范围见联网文件附件）检查出来的异常数据情况，包括数据指标格式异常、指标逻辑关系异常、指标代码异常、数据取值范围异常等方面。‹数据异常率：指异常数据量占全部数据记录数的比率。‹计算方法：单个指标数据异常率＝（该指标异常数据总量/全部数据记录数）×100％24„数据质量问题现状‡医疗保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）25„数据质量问题现状‡医疗保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）26„数据质量问题现状‡医疗保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）27„数据质量问题现状‡医疗保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）28„数据质量问题现状‡工伤保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）29„数据质量问题现状‡工伤保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）30„数据质量问题现状‡生育保险数据主要质量问题集中在：（以联网数据为例）31三、社会保险数据质量控制初探-----完善社会保险业务管理的手段32„社会保险数据质量控制采用一定的管理和技术措施，使社会保险数据在采集、存贮、传输及分析用等环节中，满足相关的业务管理和服务质量要求的管理及技术过程。33‹数据检查目的‹什么是合格数据‹如何提取合格数据‹数据检查条件‹数据的检查与筛选‹数据提取流程„社会保险数据检查(质量控制的重要环节）34•查找因转换、经办管理而引起的数据问题。•对数据问题进行梳理，剔除错误数据，保留正确数据。•分析数据问题，制定解决办法，落实措施，避免新的数据错误的形成。1、数据检查目的:35•所有指标技术格式达标•数据项目齐全•没有不合理的空项•数据口径符合要求•指标之间逻辑对应关系正确•日期、基金类指标取值符合正常范围•没有不可识别的指标代码•没有重复信息2、什么是合格数据：363、如何取得正确数据：数据质量检查设置重点数据错误标志高质量数据交换库原始数据交换库原始数据数据筛选数据筛选分析表分析表数据检查数据检查37z依据：数据质量检查办法z医疗：893个检查条件z工伤：321个检查条件z生育：150个检查条件4、数据检查条件（以联网数据检查为例）：38•主要内容：•空项、缺项：按要求不能为空的指标。•格式：日期格式、身份证号码长度、非法字符。•代码：是否符合代码表要求。•逻辑关系：日期指标之间、状态指标与基金指标之间、状态指标与结论性指标之间、基金指标之间。•重复数据：同一地区、同一期别下，相同身份证号码、组织机构代码或单位编码的数据。•错误数据：基金类指标小于0，日期类、基金类指标取值范围错误，身份证号码明显错误。4、数据检查条件（以联网数据检查为例）：39z数据检查：利用制定的数据检查条件对联网数据做全面的检查，发现数据存在的异常情况。z数据筛选：根据数据检查中发现的异常情况，剔除其中严重影响数据分析的部分，保留符合数据分析要求的数据。z目前养老、医疗、工伤、生育保险4险的联网数据筛选方案已公布。5、数据的检查与筛选：40数据筛选中剔除的主要内容：z空项：行政区划代码、数据期别、性别、日期、单位编号、死亡人员类别。z格式：日期格式错误。z代码：全部代码错误。z取值范围错误：年龄、缴费比例、基金指标取值等。z基金指标：小于0的情况。5、数据的检查与筛选：41数据检查情况说明：z检查出来的数据问题不完全是错误，属于需要核实的异常情况（各类原因），只作为参考，不能直接作为判定数据质量好坏的依据。z各地应在部发检查表的基础上，制作本地交换库的检查表进行自查，并分析本地检查表的检查结果，以有针对性地指导数据检查工作的开展。42数据入库数据检查数据筛选数据统计分级汇总数据源分析结论6、交换库数据提取流程：43„社会保险数据质量控制体系（以数据质量年开展进行探索，形成指标体系、质量标准、评价体系）是什么：社保中心函[2009]24号、人社险中心函[2010]41号控制什么：检查内容（探索指标体系）控制标准：检查标准（探索质量标准的制定）怎么控制：检查方法（探索可操作性）怎么评价：数据分析应用（探索评价体系的制定）44（一）指标体系内容一．信息安全保障工作情况：信息安全制度、数据安全管理措施的执行二．基础数据库规范建设情况：业务数据、基金数据三．数据质量把关情况：入库的合格性和数量、流程规范化四．信息系统建设情况：业务和财务应用系统、联网数据建设五．数据分析应用情况：联网软件、业务和基金运行分析六．数据规范管理情况：数据管理制度七．数据管理的组织保证和队伍建设情况链接：表包括：七大项，共计79个指标（涉及从业务、基金管理的源头数据到产出数据的各个环节控制管理）451.信息安全保障工作情况：指标：信息安全制度：①信息安全责任制；②信息安全情况报告制度；③数据安全管理制度（包括重要业务及敏感数据保护、共享、备份制度等）；④运行安全管理制度；⑤安全操作管理制度；⑥系统安全管理制度；⑦物理和环境安全管理制度；⑧安全应急响应及事故管理制度。数据安全管理措施的执行：业务数据库备份、业务数据库管理员权限、用户操作权限设置用户操作权限设置关键业务设置两级（经办、审核）或三级（经办、审核监督）管理，包括六项：①待遇审核；②基金转移；③账户维护；④基本信息维护；⑤待遇支付；⑥退收、补收。462.基础数据库规范建设情况指标：规范建设情况：业务类数据（1）是否建立全省(市）统一的生产库指标体系（2）计算统一指标体系地市使用率（3）是否在部标准（LB101-2000)基础上建立生产库指标体系（4）建立社会保险全省统一的生产库指标体系（不含失业保险）基金类数据（1）按照财务会计制度的要求，建立本统筹区的基金财务核算制度（2）按照社保基金会计制度建立统一的会计科目体系（3）各险种分别建账，单独核算核心指标建设情况：(略)473.数据质量把关情况：入库的合格性和数量、流程规范化指标：业务类数据：（1）数据录入有无原始及审核单据（2）数据录入有合格性控制（3）数据录入有逻辑性校验基金类数据（1）数据来源合法性（2）数据录入有无合格性控制（3）数据录入有无逻辑性校验484.信息系统建设情况：业务和财务应用系统、联网数据建设（略）5.数据分析应用情况：联网软件、业务和基金运行分析6.数据规范管理情况：数据管理制度（略）7.数据管理的组织保证和队伍建设情况（略）49（二）质量标准制定的方法‹有国标的依据国标；‹有部颁标准的依据部颁标准；‹有规程、制度要求的按照规程、制度要求；‹有工作要求的按照工作要求。50（三）评价体系制定的主要方法‹动态趋势分析。利用以往年度相关的历史资料，观察总量指标和相对指标的动态变化趋势，检查是否有因数字差错而引起的趋势性变化，分析主要指标的总量状况、地区特征等，判断变化的原因所在；‹结构对比分