搜索
2010律师亮点业务展望与指引本次讲稿的相关内容参见徐永前律师在《中国律师》杂志2007年第10期、2008年第12期及2009年第2期发表的封面文章《我们站在高山之上——机遇期的中国律师战略空间》和即将连载的实务论文《统筹城乡发展与律师战略空间》目录前言一、国有经济的战略性调整与律师业务空间二、经济结构的战略性调整与律师业务空间三、社会主义和谐社会构建与律师业务空间四、统筹城乡发展与律师业务空间五、创新型国家建设与律师业务空间六、社会主义民主政治建设与律师业务空间结语前言2008中央经济工作会议认为：我国发展的重要战略机遇期仍然存在，不会因为这场金融危机而发生逆转。…中国有能力，也有条件战胜金融危机的挑战。•战略机遇期的判断是我国对未来二十年中国面临的内外环境所做的总体定位。所谓战略机遇期，是指中国和平崛起、中华民族伟大复兴所需的主客观条件已经成熟并具有大好发展前景的特殊时期。在这一时期，我们要完成国有经济和经济结构的战略性调整，成功构建起社会主义和谐社会和民主政治体制，建设好社会主义新农村和创新型国家。能否抓住战略机遇就看我们能不能成功翻越这六座“高山”。•作为市场经济、民主与法治建设的中坚力量，中国律师自当在这一重要的战略机遇期担当前所未有的重要角色，完成时代赋予的崇高使命。在这样的战略机遇期，站在这六座高山之巅我们可以看到，中国律师的业务空间是多么广阔而深远！一、国有经济的战略性调整与律师业务空间•改革开放三十年来，我国的国有经济经历了一系列战略性调整。自十五届四中全会确定了“有所为有所不为”的指导性方针后，国有经济战略性调整逐步开展，尤其是十六届三中全会以来，国有经济战略性调整加速推进。党的十七大进一步号召要深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度，优化国有经济布局和结构，增强国有经济的活力、控制力和影响力。•在国有资产监管新体制下，在出资人到位并主导改革的前提下，国有资本的流动重组将大大加快，国有经济的总量还会进一步增加，但是所占的比例会相应降低。在一定的历史阶段，总量和比例可能“双增加”。国有经济的战略性调整加快推进国有企(事)业改革•越是在经济发展面临较大困难的时候，国有企业越要勇挑重担，切实发挥国有经济的支撑和带动作用，坚定不移地贯彻发展是硬道理的战略思想，把确保发展放在首位，努力开拓国际国内市场以拓展发展空间，大力调整优化结构、推进自主创新以提高竞争能力，继续深化改革、扩大开放以增强活力。•——张德江在2008国资监管会议上的讲话•要积极拓宽筹资渠道，为国有企业改革改制创造条件。•加快推进国有经济布局结构调整。要适时调整和修订国有经济布局和发展规划，研究确定各地国有经济需要控制的行业和领域。•要进一步加大企业重组调整力度，支持、鼓励与中央企业的联合重组、跨区域的联合重组，发展壮大一批对当地经济发展有重大带动作用的大企业大集团。•——李荣融在2008国资监管会议上的讲话•基于新体制下的产权改革主旋律是“从上到下，依法有序，阳光事业，规范运作”，律师介入的空间十分巨大。•律师与国企/国有事业单位改制重组、整体上市•律师与国有产权交易、并购重组•律师与国企常年法律顾问•律师与国企法律风险防控体系建设•律师与国企知识产权战略管理•律师与国有独资（控股）公司治理•律师与国企投融资（特别是债券融资）•律师与国有控股ST上市公司破产重整与法庭外重组•律师与国有控股上市公司股权激励方案设计•律师与国企不良资产处置•律师与国资监管机构2010国企业务——中国律师“组合拳”大型企业法律风险防控体系建设今后战略管理可能不复存在，取而代之的将是风险与危机管理。——美国前国防部长麦克纳马拉昨天的竞争靠成本，谁成本低，谁就有竞争力；今天的竞争靠技术，谁能创新技术，不断地研发出技术附加值高的新产品，谁就有竞争力；明天的竞争靠风险管理，谁少犯错误，谁不犯大错误，谁就有竞争力。——神华股份公司总经理凌文法律风险管理事关企业生存与发展法律风险管理事关企业生存与发展，具备高水平的法律风险控制能力是对一个卓越企业最基本的要求。现在企业的垮台，都是风险没有控制好。其他方面可以学习、追赶，成本和技术只是决定快慢，而风险管理决定的是生死。企业的根本竞争是生死存亡的竞争，而不是发展的速度。法律工作理念和模式的彻底转变•从事后到事前，从个案到全面，从被动到主动，从服务到管理。•通过诉讼切入案例：某国有集团公司风险防控项目业务•通过梳理集团公司近年来发生的诉讼案件（包括全国各地分公司的案件），发现企业管理及个方面存在的风险及问题，并通过分析最终构建企业风险的防范体系，为集团公司管理水平的进一步提高提供建议。•律师主要工作内容：——根据公司提供的案件资料整理出案件基础分析表；——根据汇总分类整理风险防控汇总表、作为原告汇总表、被告汇总表；——出具公司风险防控分析报告，最终出具风险防控手册；——整理、汇编代表性案例；——整理归档全部资料文件等。建设法律风险管理体系的整体思路运用科学的工具和方法，全面客观地识别和分析企业所面临的法律风险，统筹制定风险控制措施，并根据措施要求建立或完善相关制度、流程，从而构成一个可以协调运作的有机整体——法律风险管理体系。该体系的运行在纵向上可以将法律风险的防范和控制延伸到企业经营管理由始至终的各个环节，在横向上可以将法律风险防范和控制的职责落实到公司各部门、各岗位，最终形成法律风险管理的长效机制。企业法律风险管理体系的含义、目标和构成含义：企业在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。目标：对法律风险实现全面、规范、动态的管理，提高法律风险控制能力，降低整体法律风险水平，为企业战略的实现保驾护航；构成：主体是法律风险分析、法律风险控制和控制实施评估三个模块即ACE法律风险动态管理体系，体系最终应落实到企业的制度、流程、组织、职能和信息系统等。（如图所示）ACE法律风险动态管理体系•即法律风险的分析（Analyze）、法律风险的控制（Control）和法律风险的控制实施评估（Evaluate）.•其中：——分析模块的功能是通过科学的方法对法律风险进行识别和测评，全面、系统地认识企业面临的法律风险；——控制模块的功能是依据法律风险分析的结果，制定、实施合理的法律风险控制措施，实现对法律风险的有效控制；——实施评估模块的功能是通过对控制实施的状况进行评估，实现对法律风险控制的改进和体系的更新。三个模块相互作用，循环往复，形成一个动态闭环的管理体系。体系总体架构1风险分析模块2风险控制模块3控制实施评估模块4保障体系有效运行的措施及体系成果5`•`法律风险管理体系的总体架构123法律风险管理目标风险分析制度、流程、组织、职能、信息系统风险控制实施评估对法律风险实现全面、规范、动态的管理，提高法律风险控制能力，降低整体法律风险水平，为公司战略的实现保驾护航法律风险管理体系最终应落实到制度、流程、组织和职能三大模块形成动态管理系统控制实施评估模块法律风险分析模块法律风险控制模块通过对法律风险进行识别、测评和分析，全面认识企业面临的法律风险对法律风险控制实施情况进行评估制定、落实风险控制计划，实施风险控制法律风险管理体系实施的基本思路方法思路目的定义法律风险对风险理论和法律基础理论进行研究，确定法律风险定义及表现形态界定法律风险的内涵及外延法律风险识别全面、系统地认识企业面临的法律风险从法律风险定义出发，对照法律风险的五种表现形态，对公司的业务/管理活动进行全面扫描，建立法律风险管理数据库风险量化测评明确各法律风险对企业的影响严重程度运用统计方法对风险的可能性、损失度、风险水平进行量化测评、划分风险等级，同时确定重大法律风险制定控制计划保证风险控制措施的有效性选择控制目标，明确控制态度，开展现状评估，发现存在问题，提出风险控制措施，制定风险控制计划实施控制计划实现对法律风险的有效控制各部门根据风险控制计划，落实控制措施控制实施评估明确控制计划的执行情况和效果，提出改进建议，为体系的周期性更新提供新的输入通过各部门自评和法律管理部门审查，对控制计划的执行情况和效果进行评估风险定向分析了解风险特点并满足风险控制工作需要从多个角度对风险进行定向分析企业法律风险管理的十大发展趋势一、法律风险管理将上升为企业战略性的议题二、有效管理法律风险将成为整个企业法律工作的核心目标三、法律风险管理将成为一项有特定内涵的独立工作四、法律风险管理将成为企业全面风险管理的突破口五、量化分析技术将在法律风险管理中广泛使用六、法律风险管理战略将成为法律风险管理的重点七、法律风险管理将逐步体现全员性特征八、法律风险管理体系将朝着动态实时的方向发展九、法律风险管理组织的层次和规模将会有效加强十、信息化将成为法律风险管理长效机制的基础法律风险管理将成为一项有特定内涵的独立工作按照风险管理的理念，企业的各项法律工作都可以整合到法律风险防控这一工作主线和目标上来，重大决策支撑是为了防止决策中的法律风险，重大项目服务为了防止项目由法律风险，日常法律咨询是为了防止企业日常运营中的法律风险，合同审查是为了防止了合同中的法律风险，知识产权管理是为了防止与知识产权相关的法律风险，诉讼是解决已经发生的法律风险，普法是为了提高全体员工法律风险防范的意识，可以说企业的各项法律工作对于法律风险的防范都有重要的意义，法律风险的防范只有融入这些工作之中才能真正收到实效。法律风险管理将成为一项有特定内涵的独立工作但是这并不意味着法律风险管理仅仅是一种理念，可以通过其他法律工作来取代专项法律风险管理工作。事实上和其他法律工作一样，法律风险管理有着自己特定的对象、特定的方法和特定的流程，其他法律工作不会也不可能取代法律风险管理。法律风险管理作为一项对立的法律工作不仅表明了企业对这项工作的实际重视程度，而且意味着企业对法律风险管理的深刻理解和法律工作模式的彻底转变。如果说在法律风险管理工作起步阶段这一点表现得还不明显，那么随着管理实践的不断发展，可以肯定法律风险管理不仅会作为一项独立的工作，而且会在整个法律工作中占据越来越大的比重。法律风险管理将在企业全面风险管理中占据基础性地位•根据《中央企业全面风险管理指引》中的分类，企业面临的风险有战略风险、自然风险、市场风险、运营风险、法律风险，这五种风险中法律风险有着比较特殊的意义。一是法律风险分布的广泛性。“市场经济就是法制经济”，作为市场经济活动的主体，企业的所有行为在一定意义上都是法律行为，都要受到法律的约束。可以说企业法律风险可能发生在企业运营的所有领域和各个环节，企业法律风险分布的范围和企业风险分布的范围基本一致，而其他几种风险只分布在特定的领域和环节。二是法律风险和其他风险的伴生性和转化性，法律风险产生于企业生产经营管理活动，没有独立于企业生产经营管理活动的法律风险，法律风险的存在意味着必然还有其他风险存在，法律风险和其他风险相伴相生，同时在一定条件下相互转化，其他风险超过一定的限度将引发法律风险，法律风险发生的后果也一定会导致其他风险发生。三是法律风险具有相对客观性。法律风险发生前提是违反法律规定和合同约定，法律和合同是判断风险是否存在、风险后果是否严重的基本依据，因此和其他风险相比，法律风险具有相对客观性，不仅仅依靠相关人员的主观判断。法律风险管理将在企业全面风险管理中占据基础性地位•法律风险的这三大特点，使法律风险管理在全面风险管理中占据特殊地位。首先，由于法律风险分布的广泛性，法律风险管理和全面风险管理一样是一种全面管理；其次，由于法律风险的伴生性和转化性，法律风险管理和全面风险管理一样呈现整体性、综合性；再次，由于法律风险的相对客观性，使得法律风险管理相对科学合理，容易被相关部门和人员接受。从目前世界各国风险管理的实践来看，虽然全面风险管理是企业关注的重点，但是在实际操作的方式和效果上，法律风险管理更具操作性，效果也比较明显。我们相信随着全面风险管理和法律风险管理的不断发展，法律风险管理将成为全面风险管理的切入点，并推动全面风险