《交易》第6章 资产管理业务

第六章资产管理业务主讲人：钟小林©ZXL《证券交易》2第六章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节资产管理业务的基本要求第三节定向资产管理业务第四节集合资产管理业务第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节资产管理业务的监管和法律责任©ZXL《证券交易》3第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的含义及种类（一）资产管理业务的含义©ZXL《证券交易》4（二）资产管理业务的种类1.为单一客户办理定向资产管理业务2.为多个客户办理集合资产管理业务限定性集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务©ZXL《证券交易》5二、资产管理业务资格©ZXL《证券交易》6第二节资产管理业务的基本要求一、资产管理业务管理的基本原则二、证券公司办理资产管理业务的一般规定三、客户资产托管©ZXL《证券交易》7第三节定向资产管理业务一、定向资产管理业务的基本原则二、定向资产管理业务运作的基本规范©ZXL《证券交易》8三、定向资产管理合同四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务五、定向资产管理业务的内部控制©ZXL《证券交易》9第四节集合资产管理业务一、集合资产管理业务运作的基本规范二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序©ZXL《证券交易》10三、集合资产管理计划说明书四、集合资产管理合同五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务©ZXL《证券交易》11第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为二、资产管理业务的风险及其控制©ZXL《证券交易》12（一）资产管理业务的风险合规风险市场风险经营风险管理风险©ZXL《证券交易》13（二）资产管理业务风险的控制©ZXL《证券交易》14第六节资产管理业务的监管和法律责任一、监管职责二、监管措施三、法律责任