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项目尽职调查报告项目尽职调查报告融资申请人：正兴新能源项目调查单位：项目调查人：项目主管：报告时间：2016年11月29日编写说明XXXX资产管理有限公司作为xx发展义安产业投资基金（有限合伙）的授权项目尽职调查报告的项目调查实施单位，按照务实高效和勤勉尽职的的原则和标准，对融资申请人xx正兴新能源股份有限公司（以下简称“正兴新能源”）的基本情况、融资资金使用计划及发展规划等材料进行了审慎核查，并在此基础上出具尽职调查报告。在调查过程中，项目尽调组实施了查证、询问、实地考察等必要的调查程序，查阅了正兴新能源提供的书面文件资料和相关财务数据，并就有关事项向正兴新能源的高级管理人员及其他相关人员进行了咨询和必要的论证。对于正兴新能源的各方面情况，本报告力求反映全面、真实、完整、公正、详尽，以供投资方案设计及投资决策参考。项目尽职调查报告1目录第一章基本情况调查...........................................................................................1一、公司简介................................................................................................1二、公司股权情况........................................................................................2三、公司的主要资质....................................................................................3四、员工及高级管理人员情况调查............................................................3五、商业信用及法律诉讼情况....................................................................5第二章组织结构与内部控制调查....................................................................5一、组织结构................................................................................................5二、公司治理................................................................................................5三、内部控制情况........................................................................................6第三章业务与技术调查..................................................................................7一、公司的主营业务....................................................................................7二、公司所处行业基本情况........................................................................7三、采购情况..............................................................................................15四、生产情况..............................................................................................15五、销售情况..............................................................................................16六、核心技术人员、技术与研发情况......................................................17第四章同业竞争与关联交易调查....................................................................17一、同业竞争情况调查..............................................................................17二、关联交易情况调查..............................................................................18第五章财务与会计调查..................................................................................18一、财务基本情况调查..............................................................................18二、企业财务状况......................................................................................19三、抵押担保事项......................................................................................24第六章业务发展目标调查..............................................................................24一、公司发展战略规划..............................................................................24二、公司未来三年（2017-2019）发展计划和目标................................24三、实施上述计划将会面临的主要困难..................................................25第七章融资资金运用情况..............................................................................26项目尽职调查报告2一、资金使用计划......................................................................................26二、资金使用概况......................................................................................26第八章公司优势及风险因素调查..................................................................27一、公司优势..............................................................................................27二、公司风险..............................................................................................28第九章结论性意见..........................................................................................29项目尽职调查报告1第一章基本情况调查一、公司简介（一）基本信息客户名称xx正兴新能源股份有限公司成立时间2012年2月13日法定代表人xxx实际控制人xxx注册资本人民币5118万元实收资本人民币518万元注册地址xxxx实际经营地址xxxx经营范围阀门、法兰、水暖管道零部件、格栅、闸门、污水处理设备、模具制造、销售；各类阀门研发；农机、机械加工；标准件、建材、五金、电机、减速机、焊接材料、超重机械、化工产品（除危险品）、交通器材销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）主营业务主要生产销售各种规格蝶阀和闸阀，并外购配售伸缩器、过滤器工商登记号913407645901744990贷款卡号3407010000506428行业许可证号-其他行业证号-关键人员联系方式xxx（董事长）（二）公司概述正兴新能源始创于2012年2月13日，2014年5月在xxxx征地23亩。厂房面积3307平米，办公楼面积约1500平米，2015年4月正式投产。主要生产销售各类蝶阀和闸阀，同时外购配售伸缩过滤器，材质以铸铁为主。自公司设立以来，主营业务未发生重大变化。正兴新能源正在研发多功能水泵控制阀门产品，目前处于图纸设计阶段。（三）公司主要产品产品图片规格型号产品图片规格型号项目尽职调查报告2蝶阀伸缩器过滤器闸阀公司目前产销的产品主要为蝶阀和闸阀。其中蝶阀规格从DN400-DN1000不等，其中DN400销量最大，也是最常见规格。蝶阀规格类似，但销量最大的为DN150、200两类。主要客户为浙江宁海、象山、奉化、湖北蕲春等地区的自来水公司。根据现场查看和财务数据反映，2016年公司外购销售占比63%，自产销售占37%。客户群体均在国内。二、公司股权情况该公司的大股东、实际控制人为xxx先生，关于xxx先生的详细情况，请参见本章“四员工及高级管理人员情况调查的介绍”。（一）增资根据正兴新能源提供的公司章程，2016年8月22日，公司决定增加注册资本。由原实收资本518万元增资至5118万元，新增的注册资本认缴出资时间为2035年12月31日。认缴后股权结构为自然人xxx出资3250万元，占比63.5%，xxx（其妻）出资1868万元，占比36.5%。最近一次增资为2013年10月9日，由公司设立最初的300万元增资至518万元，股东为xxx329万元，占比63.5%，姚咏梅（其女）出资189万元，占比36.5%。公司增资由xx永昌会计师事务所出具《验资报告》。项目尽职调查报告3三、公司的主要资质序号证书名称颁发时间有效期颁发机构1商标注册证（“xx”牌）2015-4-710年商标局2方圆标志认证9001、14001、180012015-9-233年第三方机构“重合同守信用”单位2015-33年xx市工商局四、员工及高级管理人员情况调查（一）员工情况调查根据正兴新能源提供的，截至2016年8月，在册员工26人，其中缴纳社保的员工13人。1、年龄构成情况2、专业构成情况专业构成人数生产员工11销售人员6财务人员2行政后勤人员3高级管理人员4年龄类别人数20-30岁430-40岁1040-50岁650岁以上6合计26项目尽职调查报告4合计263、教育程度情况教育程度人数大专及以上7中专、中技、高中14