中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南

1结算账户管理及资金结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2009-22目录第一章结算参与人结算账户管理........................................31.1结算业务开通....................................................31.2结算业务变更...................................................141.3结算业务的终止.................................................171.4结算参与人清算路径管理.........................................191.5结算参与人资金账户管理.........................................21第二章A股结算...................................................292.1基本结算原则....................................................292.1.1A股业务......................................................292.1.2开放式基金业务...............................................302.1.3逐笔全额交收业务.............................................302.2清算...........................................................312.2.1清算过程......................................................312.3交收............................................................362.3.1交易所市场交易交收...........................................362.3.2交易所市场新股上网发行资金交收...............................442.3.3开放式基金交收...............................................442.3.4逐笔全额非担保交收............................................462.3.5担保资金账户与非担保资金账户的关联交收........................512.3.6其他业务资金交收..............................................512.4资金划拨.......................................................522.4.1划入资金.....................................................522.4.2划出资金.....................................................54第三章数据交换及账务查询...........................................593.1通过PROP系统券商端进行数据交换.................................593.2交收账务查询....................................................593.3通过电话语音系统查询............................................593第一章结算参与人结算账户管理已获得中国证券登记结算有限责任公司（下称中国结算）结算参与人资格的参与人申请开通沪市相关证券资金结算业务，须至中国结算上海分公司办理手续。中国结算上海分公司根据相关业务规则、就结算参与人的申请进行结算账户及清算路径的维护和管理。结算参与人名称、相关信息及清算路径发生变更时，需及时向中国结算上海分公司申请办理结算账户信息变更手续，以确保其结算账户及清算路径信息的准确。结算参与人终止资金结算业务的，应及时向中国结算上海分公司提出申请关闭相应结算账户，终止相关结算业务。1.1结算业务开通1.1.1结算参与人开通A股、债券结算业务根据申请人的不同类别，目前参与人可分为证券经营机构、基金托管人、经核准办理证券公司股票质押贷款业务的银行、合格境外机构投资者托管人以及参与交易所债券交易的上市商业银行（总行或授权分行）等。申请人开通A股、债券结算业务需向中国结算上海分公司提交下述文件：开通A股、债券等资金结算业务文件一览表一、证券经营机构普通交易资金结算业务序号文件名称说明参见1与公司总部签署证券交易资金结算协议复印件标准文本2PROP用户开通相关申请材料3A股资金结算业务开通申请申请单位名称须填写申请人全称，且须与申请人公章内容一致。标准格式参见公司网站/服务与支持/4业务表格栏目4结算系统参与人基本信息确认表标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目5指定收款账户授权书（一式两联）1、指定收款账户户名需是申请单位或其下属营业部、清算中心等。申请新增结算业务时，可选择我公司清算备付金专用存款银行账户开户银行任意一家为开户行。若需预留一家银行以上的账户，则需另行办理新增资金划拨银行手续。2、户名为该银行账户在其开户行的开户名称；3、开户银行应填写开户银行网点全称；4、银行代码由我公司填写；5、需加盖印鉴卡上的预留印鉴、单位公章，并由主管签字；6、该收款账号必须由申请单位提供开户银行出具的经证监会报备的证明。（《客户交易结算资金管理办法》调整范围外的结算参与人无需提供）标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目6结算备付金跨市场划拨预留收款账户申请表（非必须提供的文件）1、参与人填写其在我公司开立的备付金账号的最后6位数，填写深圳分公司10位备付金账号；2、预留收款账户的“户名”均为“中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司”；3、预留收款账户的“账号”为深圳分公司开立在收款银行的清算备付金专用存款账号；4、预留收款账户的“开户银行”栏填写收款银行全称；5、申请表必须同时加盖申请单位法人公章和有效预留印鉴；6、中国结算上海分公司为申请人分标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目5配两个预留收款账户银行代码，申请人可据此在其沪、深两地的备付金账户之间进行自有资金和客户资金的划拨。7预留收款账号银行报备证明由开户存管银行提供。标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目8印鉴卡（一式三联）1、印鉴卡为中国结算上海分公司统一印制的标准文本。2、印鉴卡上的户名应与业务开通申请表上的简称一致，账号为中国结算上海分公司给定的结算备付金账号；3、预留印鉴应加盖法人单位财务专用章或清算专用章、以及相关人员私章；4、印鉴卡背面应加盖法人单位公章及法定代表人或授权人签章。5、如同一申请单位开立多个资金交收账户，新开立账户印鉴可确认沿用原备付金账户印鉴。9结算系统参与人联络信息表标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目10担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请（自愿申请）1、所申请关联账户必须同性质，即客户非担保账户与客户担保账户进行关联、自营非担保账户与自营担保账户进行关联。2、仅允许单向关联，即担保账户多余资金可用于非担保账户资金不足时的交收。标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目11营业执照、有权机关业务许可等文件1、企业法人营业执照副本复印件；2、中国证监会关于同意证券机构新设等批文（或主管部门关于同意**法人机构参与证券业务的批复）复印件；3、中国证监会核发的证券机构经营6证券业务许可证副本复印件（主管部门批准的可参与证券业务的法人机构无此文档）；（以上复印件均需加盖申请单位的法人公章）12其他1、法人授权书。（如存在授权关系则需提交，且该授权书需由法定代表人签字并加盖法人公章）2、其他资料（申请单位出具的法人授权书、授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件等）权证创设资金结算业务序号文件名称说明参见1权证创设人权证专用资金交收账户开立申请取得权证创设业务资格的申请人提供。标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目2利息划转授权书创设首个认沽权证时提供。标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目信用交易资金结算业务序号文件名称说明参见1信用交易结算业务开通申请取得信用交易业务资格的申请人提供。标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目2指定收款账户授权书（一式两联）注意事项同前同前3信用交易预留收款账户银行报备证明由开户存管银行提供。标准格式参见公司网站/服务与支持/业务表格栏目4业务许可等其他资料1、证监会同意其开展融资融券业务试点的批件原件及复印件72、企业法人营业执照副本复印件3、印鉴卡（一式三联）4、法人证券账户注册申请表5、加盖法人公章的专用账户开户申请书二、基金托管人基金托管人开通结算业务序号文件名称说明参见1与公司总部签署的证券资金结算协议复印件标准文本2PROP用户开通相关申请材料3A股资金结算业务开通申请注意事项同前同前4结算系统参与人基本信息确认表由开户银行提供。同前5指定收款账户授权书（一式两联）1、证券投资基金托管银行结算账户的预留收款账户的收款人必须是该托管银行；2、银行代码由中国结算上海分公司填写；3、需加盖印鉴卡上的预留印鉴、单位公章，并由主管签字。同前6结算备付金跨市场划拨预留收款账户申请表（非必须提供的文件）注意事项同前同前7印鉴卡（一式三联）注意事项同前8结算系统参与人联络信息表同前9担保交收账户与非担1、所申请关联账户必须同标准格式参见公司网站/8保交收账户单向关联交收申请（自愿申请）性质，即客户非担保账户与客户担保账户进行关联、自营非担保账户与自营担保账户进行关联。2、仅允许单向关联，即担保账户多余资金可用于非担保账户资金不足时的交收。服务与支持/业务表格栏目10业务许可等其他资料1、中国证监会、中国人民银行或银监会关于核准基金托管人资格的批文复印件；2、企业法人营业执照副本复印件；（以上复印件均需加盖申请单位的法人公章）3、法人授权书。基金托管人新增所托管证券投资基金序号文件名称说明参见1A股资金结算业务开通申请1、申请单位名称填写基金托管人名称并加注新增证券投资基金名称；对于企业年金或特定客户资产管理等共用交易单元的产品，申请单位名称填写产品托管人全称+管理人全称+企业年金专用或特定客户资产管理专用2、需同时加盖托管银行公章及基金管理公司公章。同前2结算系统参与人基本信息确认表1、当新增基金为某基金管理公司管理的首支基金时需提供；2、填写基金管理公司基本信息，并加盖基金管理公司公章。同前3业务许可等其他资料1、中国证监会关于同意**证券投资基金设立的批复复9印件；2、基金管理公司企业法人营业执照副本复印件。（以上复印件均需加盖申请单位的法人公章）4共用交易单元的申请托管银行在申请书中至少应承诺以下事项：1、托管银行负责共用专用交易单元的各只企业年金基金的明细清算；2、共用专用交易单元进行清算的各只企业年金基金应指定或托管于该专用交易单元进行证券交易。三、经核准办理证券公司股票质押贷款业务的银行序号文件名称说明参见1与公司总部签署的证券资金结算协议复印件标准文本2PROP用户开通相关申请材料3A股资金结算业务开通申请注意事项同前同前4结算系统参与人基本信息确认表同前5指定收款账户授权书（一式两联）1、预留收款账户的收款人以及开户行必须是该银行；2、银行代码由我公司填写；3、需加盖印鉴卡上的预留印鉴、单位公章，并由主管签字。同前6印鉴卡（