关于开展融资融券业务技术系统测试的通知 - 各会员单位： 为配合

－1－上证会字〔2011〕41号关于开展融资融券业务技术系统测试的通知各会员单位：为配合融资融券业务转常规，推动会员融资融券业务技术准备工作，规范有序开展融资融券业务技术系统测试，现就相关事项通知如下。一、符合《证券公司融资融券业务管理办法》规定申请融资融券业务资格条件，并已具备参与融资融券业务技术系统测试条件的会员，可向本所提出融资融券业务技术系统测试申请。具体参与测试申请流程可参见《融资融券业务技术系统测试指南》（详见附件1，以下简称“《测试指南》”）。二、经本所审核同意参与融资融券业务技术系统测试的会员，应根据《测试指南》和相关技术文档及测试通知要求做好相关准备，落实专人负责测试工作，按照测试方案完成测试内容，并做好测试结果的反馈工作。会员应保留内部系统测试数据和联网测试数据备查。三、对于通过本所组织的融资融券业务技术系统测试的会员，本所将出具关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。经与本所指定证券登记结算机构协商，定于2011年12月12日至2012年1月20日期间开展融资融券业务仿真测试，持－2－续6个工作周，实际测试3个工作周，需要调整仿真测试时间安排的，本所将另行通知。具体测试安排参见《融资融券业务仿真测试方案》（详见附件2）。拟参与本次测试的会员应于12月2日前，按照《测试指南》要求向本所提出测试申请。特此通知。附件：1、融资融券业务技术系统测试指南2、融资融券业务仿真测试方案二○一一年十一月二十五日附件1融资融券业务技术系统测试指南目录一、申请流程二、测试过程（一）仿真测试1、测试环境和测试内容2、会员测试情况反馈－3－3、测试评估报告（二）全网测试1、测试环境和测试内容2、会员测试情况反馈3、测试反馈附件：1、上海证券交易所会员融资融券技术系统测试申请表2、融资融券网上业务测试EKEY权限申请表3、融资融券业务和技术系统准备情况自查表4、融资融券业务测试工作简报5、融资融券业务仿真测试情况反馈表6、融资融券业务仿真测试情况每日反馈表7、会员融资融券业务成功测试项目情况表（每个测试周期）8、会员参测营业部、交易单元和第三方存管银行情况表（每个测试周期）9、融资融券业务全网测试反馈表－4－试点转为常规业务后，通过证券交易所、证券登记结算公司技术系统测试将作为证券公司申请融资融券业务行政许可审核受理的前置条件。《证券公司融资融券业务管理办法》要求证券交易所、证券登记结算机构出具关于证券公司融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。为方便本所会员进行融资融券技术系统测试，推动证券公司融资融券业务技术准备工作，规范有序开展技术系统测试，制定本指南。本指南所指测试是上海证券交易所（以下简称“本所”）和中国登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司上海分公司”）联合组织的融资融券业务仿真测试和全网测试。一、申请流程符合证监会公布的证券公司申请融资融券业务资格的资质条件会员，已具备参与技术系统测试条件的，可向本所提出测试申请1。1、会员应通过会员专区（申报路径：本所网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理*——融资融券技术系统联网测试申请）向本所提交融资融券技术系统测试申请表（见附件1），本所将在三个工作日内通过申请页面反馈审核结果。会员提交融资融券技术系统测试申请，应使用已经添加测试权限的EKEY。具体办理流程如下：1会员只需提交一次申请即能参加本所交易日组织的仿真测试和周末组织的全网测试。－5－（1）填写《SSE融资融券网上业务测试EKEY权限申请表》（见附件2），签字盖章后，传真至021-68819726，并致电021-68800514确认收到情况；（2）在线填报“融资融券测试EKEYID申报”，路径：本所网站——会员公司专区——在线填报——在线调查与反馈——融资融券测试EKEYID申报（用户名密码方式，网站会员公司专区正式用户）；（3）测试权限开通后，信息公司将通过电话或邮件方式通知申请人。如有任何问题，请联系021-68800514。2、本所审核通过会员提交融资融券技术系统测试申请后，会员应及时使用已经添加测试权限的EKEY登陆本所网站填报融资融券业务联系人信息（路径：——融资融券业务办理*——联系人信息填报）3、会员应参考本所《融资融券业务仿真测试方案》（仿真测试时间和测试方案由本所另行发布），制定符合自身实际情况的测试工作计划（该工作计划不仅仅包括和交易所的测试，还包括内部测试和三方存管转账测试）。会员可对照《融资融券技术系统就绪基本标准》（见附件3），进行融资融券业务和技术准备情况的自评。二、测试过程（一）仿真测试1、测试环境和测试内容－6－本所联合中国结算上海分公司向证券公司开放融资融券业务技术系统仿真测试环境，仿真测试时间和测试方案由本所另行发布。仿真测试使用测试环境97，会员可以通过上交所VPN访问（测试服务电话：[phone]，传真：[phone]，电子邮件：[e-mail]）。中国结算上海分公司的测试系统为PROP仿真系统。申请上交所VPN访问接入的有关文档请参见本所网站新交易系统专区。仿真测试内容包括客户信用证券账户配/销号、各类融资融券交易和非交易、融资融券交易的清算交收、行情和闭市后数据接口测试、通过上交所网站进行融资融券业务数据和信息报送、融资融券相关权益处理和交易所业务流程测试等内容。2、会员测试情况反馈会员应按照仿真测试方案完成相关测试内容。会员应保留内部系统测试数据和测试数据备查。会员应通过会员专区（申报路径：本所网站——会员公司专区——在线调查与反馈——会员单位测试情况反馈表）向本所提交以下材料：（1）融资融券业务测试工作简报（见附件4），填写时间为仿真测试一个完整的周期结束后；（2）融资融券业务仿真测试情况反馈表（见附件5），填写时间为仿真测试一个完整的周期结束后；（3）融资融券业务仿真测试情况每日反馈表（见附件6），填写时间为仿真测试期间的每个交易日结束后；（4）会员融资融券业务成功测试项目情况表（见附件7），填写时间为仿真测试一个完整的周期结束后；（5）会员参测营业部、交易单元和第三方存管银行情况表－7－（见附件8），填写时间为仿真测试一个完整的周期结束后。3、测试评估报告会员测试应包括六大类业务：融资融券交易业务、非交易业务、权益类业务处理测试，数据报送测试、账户管理测试、结算交收测试。其中，融资融券交易业务、非交易业务、权益类业务处理测试根据本所交易系统后台数据统计汇总，数据报送测试由本所信息中心提供复核数据、信息公司进行复核汇总，账户管理、结算交收由中国结算上海分公司汇总。每个测试周期结束后，本所将与中国结算上海分公司联合向每家通过仿真测试的会员出具证券公司通过本所融资融券业务测试的证明文件。本所根据交易系统测试结果、数据报送测试结果和中国结算上海分公司的测试结果决定该会员是否通过测试。如没有通过测试，本所将在测试报告中写明没通过的原因。（二）全网测试1、测试环境和测试内容通过本所仿真测试的证券公司可以参加本所周末组织的全网测试。测试时间和测试方案由本所另行发布。全网测试上交所使用88环境（测试服务电话见测试方案），中国结算上海分公司使用生产机备机环境（测试服务电话见测试方案）。2、会员测试情况反馈参测会员于全网测试结束后通过会员专区（申报路径：本所网站——会员公司专区——在线调查与反馈——会员单位测试情况反馈表）向本所提交以下材料：（1）融资融券业务全网测试反馈表（见附件9），填写时间为全网测试结束后；（2）会员融资融券业务成功测试项目情况表（见附件7），－8－填写时间为全网测试结束后；（3）会员参测营业部、交易单元和第三方存管银行情况表（见附件8），填写时间为全网测试结束后。3、测试反馈本所根据交易系统测试结果和数据报送测试结果、中国结算上海分公司的测试结果对会员在全网测试中存在的问题进行反馈。测试中存在问题的会员应及时查找原因，进行整改，在本所反馈后3个工作日内向本所提交整改报告。－9－附件1上海证券交易所会员融资融券技术系统测试申请表上海证券交易所会员融资融券技术系统测试申请表公司全称会员代码公司电话公司传真经营范围：1、经纪业务2、自营业务3、主承销业务4、B股业务5、证券投资咨询6、其他业务融资融券业务筹备开始日期拟开展融资融券业务规模（亿元）拟开展融资规模（亿元）拟开展融券规模（亿元）：是否已成立融资融券专门部门，如果已成立为何部门，部门人数情况是否完成融资融券业务、技术方案准备融资融券系统开发商融资融券业务相关人员信息人员类别姓名职务电话手机E-Mail公司分管高管业务部门负责人技术部门负责人业务联络人技术联络人本公司符合证监会公布的证券公司申请融资融券业务资格的资质条件，已具备参与技术系统测试条件，现申请参加上海证券交易所组织的会员融资融券技术系统测试，并承诺遵守上海证券交易所相关业务规则和技术系统测试相关要求。申请单位:：（盖章）日期：－10－附件2融资融券网上业务测试EKEY权限申请表有关费用：咨询电话：[phone]SSE融资融券网上业务测试EKEY权限申请表上证所信息网络有限公司：因融资融券网上业务测试需要,现特向贵公司申请数字证书并向本公司的EKEY授权使用网站上的以下业务办理权限：数字证书新增（□新增□不需新增）*见附注办理权限：□融资融券业务（测试）（授权类型：□新增□删除）z用户名称：EkeyCa_Id：*一个EKEY申请对应一张权限申请表；新申请EKEY的Ca_Id，申请人无需填写。申请单位:（盖章）日期：联系人：电话：传真：email：－11－附件3：融资融券业务和技术系统准备情况自查表自查表由以下四部分组成：1.融资融券方案准备情况；2.融资融券技术系统准备情况；3.融资融券系统资源准备情况；4.融资融券测试准备情况。一、融资融券方案准备情况方案内容标准总体技术方案制定具有适合公司业务发展的总体技术解决方案，方案中应详细介绍公司技术系统的组成、模式选择方案、系统架构、以及技术系统对各个业务需求的适应情况。业务决策与授权体系1、公司应具备融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；具有相关制度，业务决策与授权体系应按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运作2、应具备内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。3、应具备融资融券业务与其他业务隔离机制；4、应具备分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；5、应具备负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的配置、职责等。6具有合规稽核等相关制度，营业部、经纪业务、资金财务、证券自营、清算、风控、稽核、信息技术等部门相应职责分工，应能满足业务开展和风险监控的需要；7、董事会决议应确定融资融券业务总规模；提供所需资金和证券的安排情况，明确可供融出证券不得超出“可供出售金融资产”科目下核算的标的证券范围，并且应具备足够的开展融资融券业务的自有资金和证券。业务开展计划1、应制定公司融资融券业务计划及评估对风险控制指标的影响；2、开展融资融券业务所需资金和证券的来源情况；3、目标客户需求分析等－12－客户选择标准与准入1、严格客户选择标准，要在公司开户时间18个月以上，同时适当提高资产门槛，原则上只对具备一定的证券投资经验和风险承担能力，并了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券服务；2、营业部应落实专人对客户进行业务知识的培训，对培训的纪录应有留痕的要求；营业部应验证客户资料的真实性、准确性，开展初步的征信工作并向总部提出明确的意见；3、建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信