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发行人在线业务平台业务介绍中国结算北京分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited1发行人在线业务平台概况发行人在线业务平台使用介绍及注意事项目录Part1Part22发行人在线业务平台概况3发行人在线业务平台概况概念：时间表：2014-12名册查询2015-1限售、解限2015-6权益分派2015-9初始登记、定向增发发行人在线业务平台，是中国结算针对新三板挂牌公司日常登记业务开发的BPM系统（业务流程管理系统）目前全部发行人日常登记业务已实现互联网在线办理4发行人在线业务平台概况发行人在线业务平台处理时间及周期(7*24小时申报制)：业务种类每日业务处理时间正常办理周期初始登记08:30—15:002个工作日定向增发4个工作日限售登记2个工作日解除限售登记4个工作日权益分派6个工作日名册查询08:30—17:002个工作日51插入U-KEY，进入中国结算官网平台登录及注意事项-登录流程62输入用户名、密码及Pin码平台登录及注意事项-登录流程73登录网上用户平台，选择进入发行人在线业务平台平台登录及注意事项-登录流程8平台登录及注意事项-全国股转系统发行人服务9平台登录及注意事项-全国股转系统发行人服务发行人业务登记类初始登记新增股份登记限售登记解除限售登记查询类数据查询权益分派证券权益分派账户校正账户变更申请查询主动下发10发行人在线业务平台使用介绍及注意事项111、登记类业务流程及注意事项2、查询类业务介绍3、权益分派业务介绍4、线下业务介绍发行人在线业务平台使用介绍及注意事项12登记类业务流程及注意事项-新增股份登记内部流程新增股份登记流程图1234通过BPM系统提交材料确认数据完成付款发布公告BPM系统上传读取登记证明13登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：14登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：1、新申报业务15登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：2、阅读温馨提示16登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：3、选择证券代码17登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：4、进入申报界面18登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：5、确认公司基本信息19登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：6、填写申报数量与户数“户数”同“证件号码”对应股东数20登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、上传明细数据21登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、上传明细数据-逐笔上传22登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、上传明细数据-Excel模板上传（推荐）23登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求证券账户托管单元股份性质登记股数证件号码登记股东性质24登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求证券账户托管单元股份性质登记股数证件号码登记股东性质25登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求证券账户托管单元股份性质登记股数证件号码登记股东性质26登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：7、Excel模板填报要求证券账户托管单元股份性质登记股数证件号码登记股东性质证券账户名称应同股转公司出具的明细表及验资报告中的出资人名称保持一致27登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：8、按要求上传附件28登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：9、确认经办人联系方式29登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：10、撤回在结算公司内部经办人未处理挂牌公司提交的业务之前，挂牌公司可自主决定是否收回申请修改30登记类业务流程及注意事项-新增股份登记业务申报讲解：10、撤回在结算公司内部经办人未处理挂牌公司提交的业务之前，挂牌公司可自主决定是否收回申请修改31登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明提交申请（修改）根据信息披露通知发布公告查看结果32登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明提交申请（修改）根据信息披露通知发布公告查看结果务必点开并核对登记数据信息33登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明提交申请（修改）根据信息披露通知发布公告查看结果•付款时请仔细核对付款账户信息•备注中请注明挂牌公司代码及款项用途：新增股份登记费•平台操作事项：上传付款回执，点击“提交”34登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告提交申请（修改）查看结果确认数据付款上传付款证明关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知Xxxxx股份有限公司：请在全国股份转让系统公司信息披露平台发布新增股份登记的公告，公告的可转让日（T日）由贵公司自行确定，并请于T-2日中午12：00前将新增股份登记公告加盖贵公司公章后，上传至本系统。例如：周一发布公告，则公告的可转让日最早可以定在周四，并于周二前将公告上传并提交至本系统。以上日期均只包括工作日。如贵公司不能在规定的工作日内上传并提交公告，由此所导致的一切后果，贵公司负全部法律责任。•平台操作事项：上传公告，点击“提交”35登记类业务流程及注意事项-新增股份登记后续业务环节要点---查看结果提交申请（修改）确认数据付款上传付款证明•在业务反馈结果栏，可以查看“股份登记确认书”、“股本结构表”、“股本结构对照表”以及“前十大证券持有人名册”报表结果数据，如有做市商，会提供做市商持股信息清单。根据信息披露通知发布公告36登记类业务流程及注意事项-新增股份登记重要注意事项：•T-3日（可转让日前三个交易日）前发布公告•公告务必在T-2日上午12：00前上传至BPM系统公告•验资报告需包括会所资格证书页•国有股东、外资股东需提供相关批文材料•核对股东证券账户开户信息（重点：产品类）•核实确认托管单元信息•准确核对股东登记股数数据37登记类业务流程及注意事项-解除限售登记解除限售登记流程图1234通过BPM系统提交材料确认数据发布公告BPM系统上传读取登记证明38业务申报讲解：登记类业务流程及注意事项-解除限售登记39业务申报讲解：上传明细数据方式登记类业务流程及注意事项-解除限售登记40业务申报讲解：上传明细数据-从限售股数据库导入（推荐）登记类业务流程及注意事项-解除限售登记41登记类业务流程及注意事项-解除限售登记重要注意事项：•T-3日（可转让日前三个交易日）前发布公告•公告务必在T-2日上午12：00前上传至BPM系统公告•股东变更托管单元的，需提交股东同意书，股东本人签字、手印•无需提交申请表材料•准确核对股东限售登记股数数据42登记类业务流程及注意事项-限售登记限售登记流程图123通过BPM系统提交材料确认数据读取登记证明43登记类业务流程及注意事项-限售登记业务申报讲解：上传明细数据方式44登记类业务流程及注意事项-限售登记业务申报讲解：上传明细数据-一般查找方式45登记类业务流程及注意事项-限售登记业务申报讲解：上传明细数据-精确查找方式46登记类业务流程及注意事项-限售登记重要注意事项：•股东变更托管单元的，需提交股东同意书，股东本人签字、手印•无需提交申请表材料•准确核对股东限售登记股数•董、监、高离职后限售股份性质仍未“高管锁定股”数据47规则出处《公司法》第141条全国中小企业股份转让系统业务规则2.8公司章程自愿锁定承诺登记类业务流程及注意事项-限售解限依据48•《公司法》第141条：1.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。2.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况3.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。4.上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。登记类业务流程及注意事项-限售解限依据49•《全国中小企业股份转让系统业务规则》第2.8条：1.挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。2.挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。3.因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。登记类业务流程及注意事项-限售解限依据50查询类业务流程及注意事项-名册查询类型查询内容出具方式申请查询类不定期持有人名册申请+审核信息披露义务人查询申请+审核主动下发类定期持有人名册月初、月中自动下发前一工作日日终股东名册（如月初、月中非工作日时，下一个工作日下发）股息红利差别化征税明细每月第三个工作日自动下发上月扣税结果股本结构表按股份性质统计：每日自动下发；按股东类别统计：同定期持有人名册股份冻结数据同定期持有人名册限售股明细数据同定期持有人名册51查询类业务流程及注意事项-名册查询不定期持有人名册查询流程图12通过BPM系统提交材料查看结果52业务申报讲解：查询类业务流程及注意事项-名册查询53业务申报讲解：填报查询申请信息查询类业务流程及注意事项-名册查询54业务申报讲解：4、填报查询申请信息-查询原因发行人召开股东大会---提供股东大会相关公告重大资产重组---提供公司涉及重大资产重组相关公告交易异常波动---提供异常波动情况说明监管部门要求核查股东名册---提交监管部门要求核查的情况说明其他情形：定增披露文件需要，年报半年报等---提供相关情况说明查询类业务流程及注意事项-名册查询55查询类业务流程及注意事项-名册查询信息披露义务人查询流程图申报材料：1.《查询信息披露义务人持股及股份变更情况的申请》；2.相关收购、重组、增发公告,全国股份转让系统公司核准函件等材料的复印件；3.信息披露义务人持股及股份变更情况电子数据文件本公司要求提供的其他材料。2、核对《信息披露义务人持股及变更查询名单确认表》3、根据《收费通知书》付款4、领取《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》1、申报材料56重要注意事项：•T日可查询T-1日股东名册•召开股东大会：查询T-7日至T-3日间为股权登记日的股东名册查询时点•2015年6月8日起，查询股东名册收费方式由100元/次变为半年收，将于2016年1月向新三板挂牌公司下发2015年下半年查询股东名册业务的付款通知。收费•材料要求：现场领取股东名册，均需提供查询申请表，公司授权委托书或介绍信并加盖公章，经办人身份证复印件并加盖公章现场领取查询类业务流程及注意事项-名册查询57权益类业务流程及注意事项-权益分派权益分派流程图12358通过BPM系统提交材料发布权益分派公告完成付款权益登记日派发权益4权益类业务流程及注意事项-权益分派业务申报讲解：59权益类业务流程及注意事项-权益分派业务申报讲解：1、申报权益分派基本信息60根据股东大会决议通过的权益分派方案填写股东大会日期、权益分派年度、派发比例、股权登记日等信息。权益类业务流程及注意事项-权益分派业务申报讲解：2、申报权益分派退款账户信息61退款银行名称须与开户行名称一致，退款账户名称要与发行人全称保持一致。权益类业务流程及注意事项-权益分派业务申报讲解：3、申报材料附件62上传股东大会决议公告若股东大会决议中未详细描述分派方案，请补充上传董事会决议或者权益分派议（预）案。对于特殊事项需做补充说明的，可上传其他附件。权益类业务流程及注意事项-权益分派后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告63通过BPM系统提交材料发布权益分派公告完成付款权益登记日派发权益BPM系统生成的