广东电网有限责任公司生产项目管理审查与后评价业务指

广东电网有限责任公司生产项目管理审查与后评价业务指导书广东电网有限责任公司统一编码：Q/CSG-GPG4SP083-20142014/09/25印发封面2014/09/25实施本指导书信息指导书名称广东电网有限责任公司生产项目管理审查与后评价业务指导书指导书编号Q/CSG-GPG4SP083-2014对应文号版次变更概要修编时间状态角色人员编写舒坚、丁瑞蓉、李端姣、李钦、赖绮瑄、黄源辉、郑金杯、廖明、张杰菁、沈炳华、胡云石、郑小丽初审会签审核孙发董俊宏王一波批准2014/09/25印发指导书信息2014/09/25实施3目录1业务说明...............................................错误!未定义书签。2适用范围...............................................错误!未定义书签。3引用文件...............................................错误!未定义书签。4术语和定义.............................................错误!未定义书签。5管理要点...............................................错误!未定义书签。6流程步骤及说明.........................................错误!未定义书签。7附录...................................................错误!未定义书签。4广东电网有限责任公司生产项目管理审查与后评价业务指导书1业务说明本业务指导书规范了生产项目管理审查与后评价，明确了生产项目管理审查、指标管理、总结与后评价管理工作要求。生产项目管理审查与后评价采用“负责型+指导型”的管控策略，全网统一的规范策略进行业务管理。本业务指导书包含生产项目审查监督管理流程、生产项目指标管理流程、生产项目管理总结编制流程、技改项目后评价流程、修理项目后评价流程等5项业务流程。2适用范围本业务指导书所指生产项目包括生产技改项目、生产经营性项目，其他技改项目可参照本业务指导书执行。本业务指导书适用于广东电网有限责任公司及管辖的地市供电局及县/区供电局（分公司）、县级子公司生产项目管理审与后评价管理，直属机构和非供电企业参照执行。岗位（角色）适用范围如下表所示：3引用文件《中国南方电网有限责任公司生产项目管理办法》（Q/CSG211007-2014）层级部门岗位（角色）省公司设备部部门负责人、科室负责人、技改岗位、修理岗位地市局设备部部门负责人、大修技改岗位系统运行部（调度控制中心）部门负责人、大修技改岗位变电管理所部门负责人、大修技改岗位输电管理所部门负责人、大修技改岗位区局配电部部门负责人、大修技改岗位县级子公司生产设备管理部部门负责人、大修技改岗位54术语和定义4.1生产项目管理按照统一标准、统一流程、分级管理的原则，对生产项目进行全过程管理，管理过程包括决策阶段（规划管理、可研管理、计划管理、计划调整管理、应急项目管理等环节）、设计阶段、实施阶段（现场实施、项目监理、设计变更等环节）、验收阶段（竣工验收、启动投运、投产移交等环节）和收尾阶段（结（决）算管理、档案管理、总结回顾、后评价管理等环节）。4.2生产项目管理考核与查评指按照中国南方电网有限责任公司生产项目管理的规定和要求，运用多种审查及多维度审查监督管理机制和管控指标管理体系，对公司基层单位生产项目管理制度执行及各阶段情况进行考核、检查和评价。通过对生产项目管理各项内容进行监督指导、考核检查、综合评价，以提高公司基层单位生产项目规范化管理水平，保障投资安全和效益。4.3审查监督管理机制包括第三方审查机制、日常自查及交叉审查机制、专项审查机制、监督抽查机制四个方面。4.4管控指标管理体系包括关键指标和任务指标两类指标。65管理要点5.1生产项目管理审查5.1.1第三方审查机制5.1.1.1指针对生产项目的特性，由各级生产设备管理部委托第三方中介机构对生产项目管理进行内部审查，重点关注的项目类别主要为重点项目、示范项目、专项项目及阶段性项目等。5.1.1.2第三方审查原则上应按照高于被审项目类别总资金的30%抽取审查项目，抽审项目应涵盖所有电压等级。5.1.1.3各级生产设备管理部应建立第三方审查发现问题台帐，督促落实问题整改。5.1.2日常自查及交叉审查机制5.1.2.1日常自查，由地市局生产设备管理部按季度，定期组织开展项目管理日常自查。地市局需对自查情况进行总结，并将自查情况上报公司备案。5.1.2.2交叉审查，由公司生产设备管理部按需组织各地市局开展交叉审查。交叉审查由公司生产设备管理部制定审查方案，确定审查范围、审查内容、审查方法，并抽调各地市局人员进行集中培训后，对公司各地市局进行交叉审查，原则上，内审员不审查所在地市局。5.1.2.3各地市局可按照交叉审查原则，由地市局生产设备管理部组织开展地市局层面内部交叉审查。5.1.3专项检查机制5.1.3.1专项检查机制指公司生产设备管理部根据特殊情况，制定专项检查计划和方案，有针对性组织开展小范围的生产项目管理重点检查。专项检查一般有明确的检查范围和重点内容，可以是第三方审查、日常自查和交叉审查的延续和深入。5.1.4监督抽查机制5.1.4.1监督抽查指由公司生产设备管理部不定期组织或者委托地市局生产设备管理部组织相关专业人员对生产项目管理进行监督抽查。5.1.4.2监督抽查由公司生产设备管理部制定抽查计划和抽查方案，地市局生产设备管理部配合开展。委托地市局生产设备管理部组织开展监督抽查的，地市局生产设备管理部应按要求开展监督抽查工作并及时上报监督抽查报告。5.1.4.3监督抽查一般一年至少开展一次。5.1.5各类查评工作可按照实际情况及需求合并同时开展，各地市局可参考各类检查方式，自行增量开展自查。5.2生产项目指标审查5.2.1管控指标的组成5.2.1.1生产项目管理管控指标体系由关键指标与任务指标两部分构成，其中关键指标占比60%，任务指标占比40%。5.2.1.2生产项目管理管控指标体系用于分析公司生产项目管理的总体情况、考核公司各地市局生产项目管理情况以及评价其生产项目管理水平。每个指标应明确定义、计算方法、权重（分值）、计算原则、统计周期等内容。75.2.1.3关键指标用于统计各单位生产项目年度完成情况，包括修理项目完成率、技改项目完成率、技改投资完成率、生产成本预算完成率等关键指标。5.2.1.4任务指标用于统计各单位年度生产项目管理情况，能有效管控项目管理，包括项目通过率、规划项目响应率、立项资金准确率、月度计划资金准确率、每季度修理项目完成率、每季度技改项目完成率、每季度技改投资完成率、每季度生产成本预算完成率、项目里程碑进度计划执行率、资料报送及时率、审计审查问题整改完成率等任务指标。5.2.2月度指标管控由地市局生产设备管理部每月定期收集、统计，并于每月定期发布前一个月各项目实施单位（部门）指标排名情况，并以“红绿灯”方式体现项目的完成情况，每月排名公布指标。5.2.3生产项目管理管控指标辞典5.2.3.1生产项目管理管控指标辞典由公司生产设备管理部制定，明确了各项指标的定义及计算公式。具体指标定义及计算公式见附录C《生产项目管理管控指标辞典》。5.2.4生产项目管理管控指标及指标基本值由公司生产设备管理部视情况不定期进行修编。各地市局可按公司指标基本值提升制定地市局层面自行考核指标值。5.2.5公司生产项目管理指标考核以年度指标统计为主，任务指标按照指标辞典定义的统计周期进行统计。年度指标统计一般在每年1月初开展。公司各地市局应按照规定日期向公司生产设备管理部报送指标统计资料；公司生产设备管理部应及时收集、分析指标情况，进行考核并公布考核结果。5.2.6地市局对项目实施单位（部门）的考核可参照公司考核要求，发布每月指标完成情况并进行督促监督。5.2.7生产项目管理管控统计报表体系由基础表单、衍生表单构成，地市局要确保基础表单数据完整和准确。5.3生产项目管理总结编制5.3.1项目实施单位定期做好生产项目的分析回顾工作，每月对在建生产项目的实施情况进行统计，每年对生产项目的完成情况进行总结。5.3.2年度生产项目总结报告主要内容应包括：项目、资金完成情况统计分析，重点项目完成情况及实施效益分析，存在问题与经验教训，下一步工作计划等。5.4技改项目后评价5.4.1遵循“谁决策，谁评价”的原则，由项目决策单位选择有代表性的技改项目开展后评价工作。5.4.2后评价应重点对项目目标、实施过程、效益、作用及影响进行全面、系统、8客观的分析和量化评价，体现效益闭环管理，总结经验、吸取教训，提出对策建议，建立项目后评价反馈机制，持续改进公司项目决策管理水平。5.4.3技改项目后评价具体管理要求按照网公司《投资评价业务指导书》执行。5.5修理项目后评价5.5.1修理项目后评价具体管理要求参照网公司《投资评价业务指导书》执行。5.5.2公司每年选择设备已投运半年至一年后的单一项目总投资超过100万的重点大修项目进行后评价，评价项目数量不少于重点大修项目的10%。5.5.3修理项目后评估内容包括项目立项时预设目标与实际结果的比较，项目成本收益分析与成本效能分析，社会效果与影响的评价，为未来的修理项目决策提供经验和教训，实现投资项目的最优控制。6流程步骤及说明以下流程图中项目实施部门具体指输电管理所、变电管理所、电力调度控制中心（系统运行部）、计量中心、信息中心、物流服务中心、试验研究所、办公室、人力资源部、安全监管部等，大修技改岗位具体指大修技改专责、项目管理人员。96.1生产项目管理审查6.1.1生产项目审查监督管理（地市局自查）流程6.1.1.1流程图生产项目审查监督管理（地市局自查）县级子公司项目实施部门结束开始大修技改专责生产设备管理部工作方案制定（10）设备部地市局项目实施部门主任大修技改专责主任生产设备管理部修理技改岗位主任修理技改岗位主任审批（20）按工作方案组织开展（30）按工作方案配合开展（40）自查是否存在问题（120）自查是否存在问题（50）落实整改（60）报送整改情况（70）汇总整改情况（80）审核整改情况（90）汇总自查报告（100）审核自查报告（110）落实整改（130）报送整改情况（140）汇总整改情况（150）审核整改情况（160）汇总自查报告（170）审核自查报告（180）上报公司备案（190）否是否是106.1.1.2流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标（可选）备注10工作方案制定地市局生产设备管理部大修技改专责针对生产项目的特性，根据实际需求，制定日常自查工作方案，工作方案需明确审查时间、审查范围、审查内容。//工作方案合理、科学、实用日常自查按季度定期开展/日常自查工作方案OA文件//20审批地市局生产设备管理部主任1.审核日常自查工作方案的合理性、科学性及实用性；2.给予批复///同上//OA文件//30按工作方案组织开展地市局生产设备管理部大修技改专责根据已审批的日常自查工作方案,组织各相关单位/部门开展///同上/////40按工作方案配合开展县级子公司生产设备管理部修理技改岗位根据地市局日常自查工作方案,组织各相关单位/部门开展///同上/////50自查是否存在问题县级子公司项目实施部门修理技改岗位根据地市局日常自查工作方案，结合项目实施情况展开自查自查不到位、不全面，自查工作马虎应付，存在弄虚造/严格按照工作方案开展，真实反映发现问题同上//电子文档//11流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标（可选）备注假的风险60落实整改县级子公司项目实施部门修理技改岗位根据自查发现问题落实整改