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工业企业R&D统计培训科技年报培训第一部分关于工业企业科技年报表的说明第二部分科技年报表的基本表式第三部分填表说明及注意事项第一部分关于工业企业科技年报表的说明一、科技年报表的调查表式和填报范围二、科技年报表的填报规定及要求三、科技年报表填报的组织实施要求一、科技年报表的调查表式和填报范围1.调查表式•B107-1表规模工业企业科技项目一览表（设有续表）•B107-2表规模工业企业科技活动情况填表顺序：B107-1表→B107-2表一、科技年报表的调查表式和填报范围２．填报范围规模工业企业只要有立项经费的科研项目填报二、科技年报表的填报规定要求1．填报的时点和时期年报表包括时点指标和时期指标。其中，时点指标的时间为2011年12月31日，时期指标的调查年度为2011年日历年，即2011年1月1日至2011年12月31日。二、科技年报表的填报规定及要求2．年报表的统计分类填报年报表时应严格贯彻全国统一的分类标准和代码。3．年报表的各项指标及编码都必须使用钢笔或圆珠笔填写。需要用文字表述的，须使用汉字填写，字迹应工整、清晰；需要填写数字的，一律使用阿拉伯数字。二、科技年报表的填报规定及要求4．科技年报表中所有价值量指标均以人民币“千元”为计量单位；凡以外币形式计算的价值量指标，均以2011年12月31日的平均汇率(或中国人民银行公布的内部折算率)折合成人民币填写。5．科技年报表所有数字一律取整数，凡未满一个计量单位的，应四舍五入，不留小数。二、科技年报表的填报规定及要求6．如某项指标是负值，要在数字前冠以“-”号。7．对科技年报表的每个指标都要根据审核要点逐一审核，发现问题要先进行核实再予以订正。规模工业企业的主要指标还要与上年科技统计年报数据进行比照检查，对于变动较大的指标要附文字说明。二、科技年报表的填报规定及要求8．上报时间各镇应于2012年1月20日前将B107-1表和B107-2表上报市统计局工业科。联系电话：87289606吴志强三、科技年报表填报的组织实施要求科技年报表一般应由企业负责科技统计工作的人员组织填报；同时，由于科技年报表的调查内容较为复杂，所需采集的数据要涉及企业的人事、财务、基建、技术管理等诸多部门，企业有关领导应做好协调工作，组织相关部门相互配合，以保障数据收集工作顺利进行。第二部分科技年报表的基本表式•规模工业企业科技项目一览表（B107-1表）•规模工业企业科技活动情况表（B107-2表）•1.“项目来源”目录及编码：•1国家科技项目2地方科技项目3其他企业委托科技项目•4本企业自选科技项目5来自境外的科技项目6其他科技项目•2.“项目合作形式”目录及编码：按重要程度选择其中最主要的1项填报。•1与境外机构合作2与境内高校合作3与境内独立研究机构合作4.与境内注册的外商独资企业合作•5与境内注册的其他企业合作6独立研究7其他•3.“项目成果形式”目录及编码：按重要程度选择其中最主要的1-2项填报。•1论文或专著2自主研制的新产品原型或样机、样件、样品、配方、新装置•3自主开发的新技术或新工艺、新工法4发明专利5实用新型专利6外观设计专利•7带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范8基础软件9应用软件10其他•4.“项目技术经济目标”目录及编码：按重要程度选择其中最主要的1项填报。•1科学原理的探索、发现2技术原理的研究3开发全新产品•4增加产品功能或提高性能5提高劳动生产率6减少能源消耗或提高能源使用效率•7节约原材料8减少环境污染9其他•5.“跨年项目所处进展阶段”目录及编码：按重要程度选择科技项目当年所处最主要的进展阶段填报(非跨年项目免填)。•1研究阶段2小试阶段3中试阶段4试生产阶段•6.审核关系：(1)若6≠000000，则5≤6且5≤201012且6≥201001；(2)若5≤200912，则第7项的有效代码为1、2、3或4；(3)若80，则100；(4)若100，则90第三部分填表说明及注意事项一、科技统计中的几个基本定义释疑（一）科技活动工业企业的科技活动是指以工业企业为主体的科学技术活动，也就是通常所讲的技术开发活动。科技活动的特点是连续的和有组织的。科技活动可分为研究与试验发展(简称R&D)、研究与试验发展成果应用及相关的科技服务三类活动。本次年报，只统计前两类活动，即通常讲的技术开发活动。一、科技统计中的几个基本定义释疑（二）科技活动的分类１．研究与试验发展(R&D)：R&D投入是科技活动的核心指标。国际通用指标，是衡量国家间、地区间的科技实力、发展水平的重要指标，也用以反映企业自主创新能力。分为基础研究、应用研究、试验发展一、科技统计中的几个基本定义释疑①基础研究：为获得新知识而进行的实验性或理论性研究•特点：不以任何专门或特定的应用或使用为目的•成果形式：科学论文、科学著作•基础研究在工业企业极少发生，全国平均水平不足１％一、科技统计中的几个基本定义释疑②应用研究：也指为获得新知识而进行的创造性研究•特点：主要针对某一特定的目的或目标，为了确定基础研究成果可能的用途•成果形式：科学论文、专著、原理性模型或发明专利•在工业企业较少发生，全国平均水平不足１０％一、科技统计中的几个基本定义释疑③试验发展：利用现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及进行实质性改进而进行的系统性工作•特点：目的明确•成果形式：专利、专有技术、新产品原型或样机样件等•在工业企业较为普遍一、科技统计中的几个基本定义释疑试验发展包括几类活动：•研制新产品或对已有产品进行实质性改进•研制新工艺或对已有工艺进行实质性改进•在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本身作进一步改进•对引进国外的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新（不包括对这些技术的直接应用或仿制活动）一、科技统计中的几个基本定义释疑２．科学研究与试验发展成果应用：为使试验发展阶段产生的研究成果能够投入生产或实际应用，解决所存在的技术问题而进行的系统性的工作。•特点将R&D研究成果用于生产实际，它覆盖了R&D之后直到生产试制的整个过程，包括新产品工程设计和工业性试验等活动。•成果形式可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范•在工业企业大量发生一、科技统计中的几个基本定义释疑研究与试验发展成果应用活动包括：•工程与工装模具设计•指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。•小批量试制和工业性试验第三部分填表说明及注意事项◆科技活动的构成科技活动①基础研究（在企业极少发生）②应用研究（在企业较少发生）③试验发展1.研究与试验发展（R&D）2.研究与试验发展（R&D）成果应用3.科技服务（此次年报不涉及该类活动）技术开发活动（在企业大量存在）二、规模以上工业企业科技项目一览表（B107-1表）•调查目的：了解和反映企业科技项目研究工作的开展情况；为填报科技活动表做好基础工作；为统计部门对企业科技投入构成等情况进行测算提供重要依据。二、规模以上工业企业科技情况览表（B107-2表）•调查内容：项目来源、合作形式、活动类型、技术经济目标、项目周期以及企业为开展项目研究工作在人力、财力方面的投入情况等。二、规模以上工业企业科技项目一览表1．指标解释(略)二、规模以上工业企业科技项目一览表2．填表注意事项①本表应按科技项目逐项进行填报，并在项目名称前（甲栏）标注项目序号。需填报续表时，还应按报表顺序以阿拉伯数字标注续表代码，如“（续表1）、（续表2）……续表的项目序号应延续上一张表的号码”。2．填表注意事项②所填报科技项目的项目来源、项目合作形式、项目活动类型、技术经济目标指标不得为空，且均须按规定的分类标准及代码进行填报，不得填写汉字。2．填表注意事项③本表项目参加人员在项目间不得重复计算，但项目工作时间应按项目进行分配。即某人在年度内同时参加两个或以上项目研究时，填报项目参加人员时应统计在其最主要参加的项目中，但参加项目工作时间应按其实际发生的工作量在所参加的几个项目间进行分配。2．填表注意事项④本表7-11项指标的“全部项目合计”栏不得为空，应分别填报所对应指标全部项目的合计数。即使本表只填报一个项目，也应填报合计栏有关指标。2．填表注意事项⑤对于跨度大、周期长、项目类型复杂的研究项目，应按其年度研究目标进行分解，并按项目在该年的主要活动划分类型进行填报。对于在一个报告年内，同时包括两种或两种以上活动类型的项目，应根据其研究时间或人员、经费投入的比重大小来确定，将该项目划入主要的那一类活动；或按项目活动类型分别填报。二、规模以上工业企业科技项目一览表3．本表审核要点1）项目来源不得为空，有效代码为1、2、3、4、5和62）项目合作形式不得为空，有效代码为1、2、3、4、5、6和73）项目成果形式不得为空，有效代码为1、2、3、4、5、6、7、8、9、10按重要程度选择其中最主要的1-2项填报3．本表审核要点4）技术经济目标不得为空，有效代码为1、2、3、4、5、6、7、8、95）项目起始日期和项目完成日期不得为空，必须填满6位，且项目完成日期应大于等于项目起始日期(失败项目除外)，项目起始日期应不晚于2011年12月6）跨年度项目所处进展阶段，有效代码为1、2、3、43．本表审核要点6）本年度参加项目人员7）本年度参加项目人员合计≥本年度参加项目人员实际工作时间合计/12个月8）本年度参加项目人员合计=∑(各项目本年度参加项目人员)3．本表审核要点9）本年度参加项目人员实际工作时间合计=∑(各项目本年度参加项目人员实际工作时间)10）本年度项目经费内部支出合计=∑(各项目本年度项目经费内部支出)4.本表的填报难点—对各类科技活动的正确理解和准确划分•正确理解各类科技活动的定义•从严掌握基础研究和应用研究项目•正确区分试验发展活动和R&D成果应用活动三、规模以上工业企业科技活动情况（B107-2）本表主要用以了解和反映企业科研和技术开发的基本情况，主要内容包括企业科技活动人员情况、科技活动经费的筹集和使用情况、企业科技项目情况、企业办科技机构情况、科技活动产出情况、技术改造和技术获取情况等。三、规模以上工业企业科技活动情况（B107-2）1．指标解释(略)科技活动人员1.参加科技项目人员2.科技管理和服务人员#全时人员#高中级技术职称人员#女性科技活动人员科技活动经费支出总额构成：#对国内研究院所及高校支出#对国内其他企业的支出科技活动经费支出总额企业开展科技活动经费内部支出合计委托外单位开展科技活动经费支出按用途分组1.人员人工费2.原材料费3.折旧费用和长期费用摊销4.无形资产摊销5.其他三、规模以上工业企业科技活动情况（B107-2）2.填表注意事项①本表应在科技项目一览表的基础上进行填报，即企业应在完成了项目表的填报之后再进行本表的填报工作。2.填表注意事项②对于没有开展科技活动的企业，应根据企业的实际情况填报委托外单位开展科技活动情况，新产品产值、销售收入和出口情况，专利情况，技术改造和技术获取情况，以及工程技术人员、生产经营用机器设备原价及微电子控制机器设备原价等指标。2.填表注意事项③对于企业技术中心，不论其组织构成如何，企业办科技机构均按一个机构统计；尚未建立技术中心的，按实际存在的机构数进行填报。2.填表注意事项④此次工业企业年表统一使用了科技统计原有的新产品概念，即无论是否为政府认定，只要对企业来说是采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进的，均做新产品统计。2.填表注意事项⑤正确理解本表各指标之间、本表指标与项目表和工业表有关指标之间的逻辑关系。◆凡本表指标分组下用1.2.3.┄┄或①②③┄┄列示的，表示分组指标之和等于指标合计项。如科技活动人员应等于分组指标参加项目人员、科技管理和服务人员之和。◆凡指标分组下使用“合计中”的，表示交叉分组，一个“合计中”代表一种分组含义，合计指标应大于或等于分组指标。如“科技活