经纪业务平台集中交易系统操作指南V11

经纪业务平台集中交易系统操作指南2经纪业务平台集中交易系统经纪业务平台集中交易系统，是一个不仅集中了公司所有营业部主要证券交易业务，且包含了总部各项日常管理、事务处理等操作的信息技术系统，它将各营业部信息系统与总部信息系统进行了统一管理。营业部柜员通过该系统处理临柜客户的各项经纪需求，总部人员通过该系统执行各项日常流程及特殊处理以保证公司业务正常有序发展。3经纪业务平台集中交易系统经纪业务平台集中交易系统特性集中：集中且统一地处理和管理所有营业部的业务数据信息独立：核心开发技术由公司自己掌握，没有过多外部依赖安全：总部统一高效的管理可以保证数据安全且一致核心：不论柜台终端还是移动端，数据处理最终都以此做为唯一核心唯一：除了处理日常交易，所有对信息系统的管理工作包括总部的各项日常维护操作、日常流程操作以及特殊处理等也通过它完成，没有第二个途径4菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询5“系统”菜单“系统”菜单简介功能：设置各类系统参数总部：除了各类全局参数设置，还包括数据导出以及系统初始化操作营业部：主要使用的是证券费用设置6证券费用设置证券费用设置手续费模板设置：对手续费模板进行设置手续费设置：设置各客户的手续费计算方式单客户手续费设置：对单个客户进行手续费设置7证券费用设置8港股通模板设置提醒港股通佣金模板设置菜单位置：系统-证券费用-手续费模板设置9菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询10柜员管理经纪业务平台的柜员帐号柜员模板管理柜员管理柜员菜单权限管理柜员其他权限管理11柜员模板管理为特定职能的岗位创建模板，方便新增柜员。12柜员模板管理模板的增删改13柜员管理新增柜员14柜员管理柜员变更复核15柜员管理修改柜员16柜员管理柜员管理其他操作注销柜员（不可逆）冻结柜员（可解冻）柜员解锁（密码错误次数超限）柜员密码管理17柜员菜单权限管理菜单执行权限设置18柜员菜单权限管理柜员菜单一级审批19柜员菜单权限管理柜员菜单其他权限设置菜单执行权限——有权操作(勾选菜单)菜单授权权限——有权授权(勾选菜单)菜单一审权限——有权一审(勾选菜单)菜单二审权限——有权二审(勾选菜单)20菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询21预指定存管银行指营业部受理客户预指定存管银行的申请，然后客户再到存管银行办理“第三方存管确认”的业务。22指定存管银行指客户在分支机构直接办理指定存管银行，无须到银行办理确认手续的第三方存管开通业务。（在交易日转帐时间内办理）23多银行存管模式为方便客户资金可以在多家银行之间调拨，集中多个银行的资金参与证券投资，客户可以开通多个资金账户，并分别与不同的银行建立第三方存管。多银行存管模式下，客户的资金账户分为主资金账户和转账辅资金账户。24账户类交易重发在做预指定三方存管、指定三方存管、撤销三方存管时，如出现系统超时，可以马上进行“账户类交易重发”25多银行转账限制与解限当发现客户发生多次非交易目的资金划转时，可以限制客户主、辅资金账户之间的资金划转。26菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询27交割对账实现功能交割单、对账单的打印交割对账摘要设置自助交割普通交割28交割对账交割对账摘要设置新增业务如果需要打印交割单、对账单，首先需要将其对应的资金股份流水的摘要设置到系统里面。29交割对账自助交割I.交割、对账天数设置a.菜单位置：参数设置-打印设置b.实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单30交割对账自助交割I.交割、对账天数设置a.菜单位置：参数设置-打印设置b.实现功能：打印设置天数范围内的交割对账单31交割对账自助交割II.交割对账打印日期a.菜单位置：客户查询-客户资料-资金帐户b.实现功能：查看客户已打印交割单的日期32交割对账自助交割III.打印交割单a.菜单位置：交割对账-自助交割b.退出系统：Alt+F433交割对账普通交割a.菜单位置：交割对账-普通交割b.实现功能：打印选定日期范围内的交割对账单34菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询35资金菜单概述资金菜单资金存取资金划转资金调整资金控制利息处理司法执行36资金存取控制类预约取款审批取款强制取款融资承若费、投顾扣收、质押扣收、违约罚息资金存取类现金存取存折存取现金支票存取转账支票存取目前三方存管方式下操作较少37资金划转资金划转现金（转账）划转：主要用来在客户之间实现资金的内部转移多人划转：为实现在“一对多”、“多对一”之间的灵活方便快捷划转特殊业务划转：包括遗产基金扣划、借用账户扣划、民事行为扣划38资金调整资金调整资金流水冲销现金（批量）红冲篮补转账、单边账红冲篮补资金类凭条补打银证通红利、资金红冲篮补约定购回、股质红冲篮补新股申购资金预解冻支票发生数调整39现金红冲篮补操作40资金控制资金冻结、解冻控制资金冻结、解冻、冻解取消资金冻结、解冻、冻解取消复核资金冻结、解冻、冻解取消查询额度控制设置取款额度设置套现额度设置禁取资金、资产控制禁取资金、资产，复核，复核查询41资金控制操作42利息处理利息处理利息结算、利息归本、罚息归本批量利息、罚息结算归本年度利息、罚息结算归本利息、罚息结算归本冲销结息取款、利息调整、利息归档处理43司法执行司法资金冻结司法资金冻结取消、复核、查询司法执行扣划、复核44菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询45“证券”菜单证券菜单基本业务普通委托转托管与指定交易新股申购股转业务基金相关46普通委托证券普通委托普通委托47转托管与指定交易投资者改变交易代理商的途经（深圳）证券转托管：深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。投资者如果想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。（上海）撤销指定与指定交易：沪市投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。投资者在办理指定交易后，也可根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更。48转托管与指定交易菜单位置：证券其他委托证券转托管/指定交易49新股申购新股发行——首次公开发行股票，指企业通过证券交易所首次公开向投资者发行股票，以期募集用于企业发展资金的过程。新股申购是为获取股票一级市场、二级市场间风险极低的价差收益，不参与二级市场炒作，不仅本金非常安全，收益也相对稳定，是投资者的理想投资选择。50股转业务股转业务简介新三板市场：全国性非上市股份公司的股权交易平台目的：降低中小企业融资门槛，发现并培育高潜力中小企业背景：起源于2001年的股权代办转让系统（最早承接两网公司和退市公司，称为“旧三板”），随着2006年中关村科技园区的众多高科技企业进入，开始有了“新三板”的称呼，如今允许挂牌企业范围不再局限于各大科技园区，已扩大至全国，主要针对中小微型企业51股转业务限价转让对应两网以及退市公司股票转让（即旧三板）客户资金账号需具备“两网退市股票转让”交易权限证券类型为股票（’0’）协议转让对应挂牌公司股票转让客户资金账号需具备“挂牌公司合格转让”交易权限证券类型为挂牌协议（’S’）或挂牌做市（’m’）52股转业务菜单53开放式基金开放式基金开放式基金（Open-endFunds）是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。投资者既可以通过基金销售机构买基金使得基金资产和规模由此相应的增加，也可以将所持有的基金份额卖给基金并收回现金使得基金资产和规模相应的减少。54开放式基金账户操作基金账户操作基金账号和基金交易账号开户、销户；账号冻结、解冻；账号挂失、解挂；账户资料同步，变更基金交易账号，基金账户转移；风险揭示、纸质合同、基金电子合同，电子签名约定书签署；基金确权；55账户相关操作56开放式基金交易普通基金交易基金认购、申赎、预约、当日委托撤销分红、定时定额定投设置特殊基金交易基金转托管、基金转换基金非交易过户基金份额非交易内外部冻结、解冻；份额红冲篮补；57开放式基金交易相关操作58基金参数设置基金参数设置基金公司设置、基金信息设置、基金交易类型设置、基金错误代码设置、基金其他信息设置。基金佣金折扣设置、基金折扣模板设置、基金费率设置。基金信息初始化、基金行情初始化；基金赎回交收控制、基金场内代码设置、基金资金结算方式设置、基金申赎总额设置；59基金参数设置操作60ETF基金交易型开放式指数基金（ExchangeTradedFunds简称“ETF”），是一种特殊形式的开放式证券投资基金，以追踪某一特定指数走势为投资目标，通常采用一篮子股票进行申购赎回，同时基金份额在证券交易所上市交易，因此国内称“交易所交易基金”。ETF实际将股票市场指数构造为一个单一的证券进行交易，或者说是将若干指数成分股的集合变成一个单一的证券买卖。ETF股票型单市场跨市场跨境黄金型货币型债券型61ETF基金认购（证券-ETF认购）网上现金认购网下现金认购网下股票篮认购申购赎回（证券-其他委托-ETF申购赎回）一篮子股票申购现金申购交易（证券-普通委托-普通委托）分红方式设置（证券-交易所基金-分红方式设置）基金转换（证券-交易所基金-基金转换）62ETF认购操作63ETF申赎、交易64LOF基金LOFs（LISTEDOPEN-ENDEDFUNDS）是指通过交易所交易系统发行并上市交易的开放式基金，深交所的官方叫法是“上市开放式基金”。LOFs投资者既可以通过基金管理人或其委托的销售机构以基金份额净值进行基金的申购、赎回，也可以通过交易所市场以交易系统撮合成交价进行基金的申购、赎回、买入、卖出。特点可以场内场外同时操作，可转托管（证券-其他委托-证券转托管）可进行拆分合并（证券-交易所基金-分红方式设置）65菜单介绍菜单介绍系统柜员第三方存管交割对账资金证券查询66客户查询客户查询菜单——提供单个客户的信息查询功能资产查询：资金、股份、资产总值、港股通资金、未交收股份等交易查询：委托、成交、历史成交、基金委托、港股通委托等账户查询：资金账户、证券账户、基金账户等流水查询：资金股份流水、操作流水协议信息：客户协议佣金、客户回购佣金清算信息：新股申购额度67客户查询普通资金菜单位置：客户资产-资金可用资金=今日余额+在途卖出-在途买入（历史交易）+解冻金额-冻结金额（人工干预）+卖出解冻-买入冻结（当日委托）-港股通买入需占用的A股资金港股通资金菜单位置：客户资产-港股通资金在途买入卖出：T-1日港股通买卖占用、释放的资金可用调整金额：港股可用不足，需要占用A股的资金68客户查询股份查询菜单位置：客户资产-证券查询客户持有的股份明细信息，包括持有余额、可用、在途、冻结解冻等。未交收股份查询菜单位置：客户资产-未交收股份适用于查询港股通等T+N交收业务的待交收信息，包括成交金额、佣金、费用明细、清算金额等。69客户查询客户委托菜单位置：客户交易-证券委托查询客户的交易委托、成交、及历史成交明细等信息。港股通委托菜单位置：客户交易-港股通委托港股通委托跟普通A股委托不同，是一个独立的界面，包含参考汇率、原委托合同序号等港股通特有的元素。70客户查询资金股份流水查询客户协议佣金查询资料流水查询新股申购额度查询资金账户查询证券账户查询71公司查询公司查询适用于查询公司\营业部层面的汇总信息主要功能的使用与客户查询类似，下面