经纪业务管理变革项目项目组启动会议(3)

ã2001安达信版权所有中国民族国际信托投资公司经纪业务管理变革项目项目组启动会议ã2001安达信版权所有1会议内容1.项目目标2.项目范围3.项目主要交付成果4.我们的工作方法5.项目计划6.项目小组成员及职责7.需要民族做出的配合1.项目目标ã2001安达信版权所有3经纪业务变革项目项目目标有效的工作方法科学的项目实施完善的项目交付成果帮助民族证券掌握有效监控营运风险的手段和方法帮助民族证券寻找证券经纪业务营运成本降低的空间帮助民族证券发掘证券经纪业务收入的增长潜力2.项目范围ã2001安达信版权所有5项目范围桔红色标注的为本项目的涉及部门董事会监事会总裁咨询委员会办公室人力资源部财务会计部资金营运部经纪业务管理部投资银行部研究发展部稽核监察部投资理财部资产管理部北京证券营业部北京和平里证券营业部上海证券营业部天津证券营业部深圳证券营业部大连证券营业部沈阳证券营业部长春证券营业部通化证券营业部哈尔滨证券营业部吉首证券营业部南京证券营业部ã2001安达信版权所有6项目范围（续）项目主要工作范围：发展企业客户关系管理营运模型业务流程及组织结构重组，包含：经纪业务管理财务管理稽核管理采购与工程管理人事及行政管理业务流程重组不包含自营业务、投资银行业务及代客理财业务的相关内容绩效考评体系设计实施后续支持1、经纪业务管理•开户/销户（A&B）•营业部资金清算•A股法人清算•B股交易清算•保证金存取•交易委托•资金转帐•债券清算2、财务管理•预算管理•现金管理•资产管理•费用报销管理•固定资产管理•会计管理报表3、稽核管理4、人事行政管理•人事招聘管理•员工培训管理•人事档案管理•绩效考核管理5、采购与工程管理•采购执行•采购验收•项目招标•电脑设备采购申请•营业部采购收货•营业部装修工程业务流程优化ã2001安达信版权所有7项目范围（续）民族证券未来的管理变革必须建立在明晰公司整体战略目标及客户关系管理营运模型的基础上，对公司的组织架构、业务流程（经纪业务管理、财务管理、稽核管理、人事与行政管理、采购与工程管理）、以及绩效考评体系（包括绩效考评指标、核心能力素质模型）等元素进行整合，并对公司现有的信息技术系统进行评估，才能实现预期的项目目标。经营战略信息技术业绩评估业务流程组织架构环环市场境境业行ã2001安达信版权所有8项目范围（续）经营战略信息技术业绩评估业务流程组织架构我们的工作：根据客户关系管理、业务流程优化以及绩效管理的需要，审阅民族证券现有的企业经营战略，以帮助企业战略明晰化，并设计客户关系管理营运模型召开战略明晰化研讨会，明确民族证券的企业经营战略，同时与民族证券管理层及项目成员进行交流并分享其他企业的相关经验ã2001安达信版权所有9项目范围（续）我们的工作：确定民族证券总部和上海证券营业部的组织结构总体框架根据前期明确的企业经营战略，对民族证券的经纪业务管理、财务管理、稽核管理、采购与工程管理、人事及行政管理流程进行优化和重组，以帮助民族证券达成更高的工作效率，更好的服务质量及更强的成本竞争力经营战略信息技术业绩评估业务流程组织架构ã2001安达信版权所有10项目范围（续）我们的工作：根据业务流程优化及重组后的情况以及民族证券未来组织结构总体框架，建立民族证券总部的主要部门及上海证券营业部的产出绩效指标，提供各指标的计算方法、考核频率和数据来源等向民族证券提供重组后架构内主要职位的核心能力素质模型经营战略信息技术业绩评估业务流程组织架构ã2001安达信版权所有11项目范围（续）我们的工作：根据客户关系管理模型和企业经营战略，对民族证券开展信息技术评估，规划信息技术需求说明经营战略信息技术业绩评估业务流程组织架构ã2001安达信版权所有12组织架构图主要部门职责项目范围（续）我们的工作：根据企业经营战略，业务流程重组结果及绩效管理体系，规划重组后架构内的主要部门职责经营战略信息技术业绩评估业务流程组织架构企业经营战略绩效考评体系关键绩效考评指标重组后的业务流程3.项目主要交付成果ã2001安达信版权所有14项目主要交付成果项目管理和转变促成企业发展战略明晰及客户关系管理营运模型实施后续支持绩效考评体系设计业务流程及组织结构重组•现状诊断性分析报告•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会相关资料•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求•转变准备度调查分析与战略•重新设计的关键业务流程图•其他流程的优化和改善的建议•民族证券总部与证券营业部的未来组织架构•重组后架构内主要部门职责•制定包括提高营业收入、降低成本率、控制风险等的实施计划•转变沟通计划与转变促成行动计划•民族证券总部的主要部门及证券营业部的产出绩效指标•各指标的数据来源、计算方法及量度频率•重组后架构内主要职位的核心能力素质模型和绩效评估体系•制定、回顾、调整指标的延续机制•项目实施管理培训材料•促成人员观念改变的协助和建议•实施进度汇报•实施推进程度的跟踪与评估4.我们的工作方法ã2001安达信版权所有16我们的工作方法：项目执行方案8周16周12周项目管理转变促成企业发展战略明晰及客户关系管理营运模型实施后续支持绩效考评体系设计业务流程及组织结构重组第一阶段第二阶段第三阶段ã2001安达信版权所有17我们的工作方法绩效评估体系建立实施评估第一阶段第二阶段第三阶段国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析项目管理和转变促成客户关系管理模型业务流程重组策略战略明晰客户关系管理模型业务流程及组织结构重组公司未来总体组织框架重组后架构内主要部门职责业务流程优化及重组实施后续支持编制关键绩效指标核心能力素质模型实施效果评估ã2001安达信版权所有18第一阶段的工作方法主要工作方法国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品项目执行指标项目管理项项目目管管理理转变促成转转变变促促成成企业发展战略明晰及客户关系管理营运模型企业发展企业发展战略明晰及战略明晰及客户关系管理客户关系管理营运模型营运模型实施后续支持实施实施后续支持后续支持绩效考评体系设计绩效考评绩效考评体系设计体系设计业务流程及组织结构重组业务流程业务流程及组织结构及组织结构重组重组第一阶段第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第三阶段项目管理项项目目管管理理转变促成转转变变促促成成企业发展战略明晰及客户关系管理营运模型企业发展企业发展战略明晰及战略明晰及客户关系管理客户关系管理营运模型营运模型实施后续支持实施实施后续支持后续支持绩效考评体系设计绩效考评绩效考评体系设计体系设计业务流程及组织结构重组业务流程业务流程及组织结构及组织结构重组重组第一阶段第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段第三阶段ã2001安达信版权所有19第一阶段的工作方法：国内外先进证券企业借鉴国内外先进证券企业的借鉴参考安达信全球最佳实践数据库安达信以往案例分析国内外证券公司信息研究主要工作方法国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品项目执行指标主要工作方法国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品项目执行指标ã2001安达信版权所有20第一阶段的工作方法：内部现状分析稽核监察部总裁办经纪业务管理部财务会计部人力资源部办公室资金营运部上海证券营业部领导对项目的期望公司重点改善和发展的方向公司内部目前的流程关键控制点可能存在风险的区域信息系统对当前流程的支持度。。。现状分析涉及的相关部门现状分析问卷的相关内容投资银行部投资理财部目的为寻找与经纪业务相关的附加销售机遇，访谈范围只涉及与该目的相关的部分。主要工作方法国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品项目执行指标主要工作方法国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品项目执行指标ã2001安达信版权所有21第一阶段的工作方法：内部现状分析示例问题描述最佳实践潜在利益相关建议复杂度优先级…………………………高………………………………中………………………………低……主要工作方法国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需求分析•高层次客户关系管理营运模式，包括高层次关键CRM业务流程描述、营运架构•信息系统及数据库的评估和e化/CRM业务需求交付品项目执行指标主要工作方法国内外先进证券企业借鉴公司内部战略明晰客户细分及价值需求分析民族内部现状分析第一阶段报告,包括以下内容：•国内外先进证券企业的借鉴参考•战略明晰化研讨会的相关资料•现状诊断性分析报告•总部战略蓝图、明晰战略目标、行动计划以及总部战略持续调整的机制•内外部客户细分及客户价值需