非上市公众公司股份登记存管业务指南

1中国证券登记结算有限责任公司非上市公众公司股份登记存管业务指南二○一三年一月2声明一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）办理非上市公众公司（以下简称公众公司）股份登记存管业务使用。二、本公司根据需要修改本指南，将不另行通知。三、本公司保留对本指南的最终解释权。特此声明。3目录初始登记................................................4股份过户登记...........................................17质押登记...............................................23公众公司董事、监事及高级管理人员持有该公司股份申报......27持有人名册服务.........................................30权益派发服务...........................................32查询服务...............................................35发行人、持有人基础信息变更..............................40协助执法...............................................43联系方式...............................................454初始登记一、公众公司应按中国证监会有关规定向本公司申请办理公众公司股份的初始登记手续。办理初始登记手续前，公众公司可与本公司联系，咨询初始登记事宜。二、公众公司股份已经在经地方政府批准设立的地方股权服务机构管理的，应委托其地方股权服务机构向本公司申请办理初始登记。除前款规定情形外，公众公司可直接或委托地方股权服务机构向本公司申请办理初始登记。三、公众公司首次办理公众公司股份的初始登记业务时，应与本公司签订《证券登记及服务协议》，一式四份。四、公众公司向本公司申请办理股份初始登记，应当提供以下申请材料：（一）股份登记申请（附件一）、发行人及证券基础信息表（附件二）；（二）中国证监会出具的相关核准文件（复印件需加盖公众公司公章）；（三）持有人基础信息电子数据（数据格式见附件三）；（四）股份持有人持股明细数据（数据格式见附件四）；（五）涉及质押、司法冻结或限制转让等的，还需填制《关于协助办理股份质押登记、司法冻结的申请和承诺》（附件五），并提供质押登记、协助执法或限制转让等的相关申请材料；（六）公众公司有效营业执照复印件（加盖公众公司公章）、组织机构代码证、法定代表人证明书（加盖公众公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书（附件六）（首次登记时提供、指定联络人及其联系方式变更时需重新提供）、经办人有效身份证明文件原件及复印件；（七）如委托地方股权服务机构办理的，还需提供地方政府出具的核准地方股权服务机构成立的批文（复印件加盖地方股权服务机构公章）、地方股权服务机构有效营业执照复印件（加盖地方股权服务机构公章）、法定代表人证明书（加5盖地方股权服务机构公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件；（八）公众公司委托的地方股权服务机构的承诺书（附件七）；（九）本公司要求提供的其他材料。五、上述材料经本公司审核无误后，本公司正式受理公众公司的股份登记申请，打印《申报股份登记确认通知》交公众公司盖章确认。六、公众公司确认无误后，本公司完成初始登记，并向公众公司出具股份登记证明文件。七、公众公司申请股份定向发行登记、配股登记的，参照本指南办理。八、对公众公司未能确认具体持有人信息的股份，公众公司在确认相关持有人信息后，应及时向本公司申请办理股份补充登记手续，并提供股份补充登记申请（附件八）、经办人有效身份证明文件原件及复印件以及第四条第（三）、（四）、（五）、（九）项申请材料。如委托地方股权服务机构办理的，还需提供地方股权服务机构法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件、地方股权服务机构的承诺书（附件七）。本公司对公众公司提供的股份补充登记申请材料审核通过后，按初始登记的相关程序办理股份补登记手续。九、公众公司申请对初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。6附件一：股份登记申请中国证券登记结算有限责任公司：_________________________股份有限公司（证券代码：_________）送达贵公司的股份登记申请材料为经我公司确认的书面和电子文件。我公司股本总数为大写：____________________________________股（小写：______________股），其中本次申请办理持有人股份明细登记的股份数量为____________________股，共____个持有人，登记原因为______________，请贵公司予以登记。截止______年______月______日，尚有____________________股未确认持有人的股份。我公司保证所提供的股份登记申请资料和数据真实、准确、完整、合法。因提供数据和资料有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。法定代表人公众公司（公章）：______________或授权代表（签章）：_______________日期：_______年______月_______日注：1、首次办理股份登记时，公众公司股份证券代码由中国证券登记结算有限责任公司填写；2、登记原因包括初始登记、定向发行登记、配股登记等。___________以下由中国证券登记结算有限责任公司填写审核资料：□股份登记申请、发行人及证券基础信息表；□中国证监会关于公众公司符合相关要求的核准文件（复印件需加盖公众公司公章）；□股份持有人持股明细清单（加盖公众公司公章，多页的要加盖骑缝章）及数据磁盘；□公众公司营业执照复印件（加盖公众公司公章）、法定代表人证明书（加盖公众公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书（首次登记时提供、指定联络人及其联系方式变更时需重新提供）；□经办人有效身份证明文件原件及复印件；□其他材料。经办人：_________复核人：_________日期：_____年______月_____日7附件二：发行人及证券基础信息表发行人及证券基础信息发行人发行人全称英文全称营业执照号码行业类别注册地址注册资本法定代表人法定代表人身份证号码发行人成立时间证券简称证券代码每股面值总股本数量（股）所委托的地方股权服务机构名称（若有）中国证券登记结算有限责任公司：我公司承诺向贵公司申报的发行人及证券信息真实、准确、完整、合法。因申报有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担，与贵公司无关。法定代表人公众公司（公章）：______________或授权代表（签章）：_______________日期：_______年______月_______日以下由中国证券登记结算有限责任公司填写经办人：_________________复核人：_________________日期：_______年_______月_______日备注：注:1、首次办理股份登记时，公众公司的证券代码由中国证券登记结算有限责任公司填写；2、证券简称：不超过八个汉字。证券简称原则上由公众公司自行确定，中国证券登记结算有限责任公司进行必要的审核。8附件三：持有人基础信息电子数据格式非上市公众公司持有人基础信息电子数据格式下载路径:字段名字段类型字段约束或说明是否允许为空持有人全称文本文本长度0且=80否1－国有2－境内法人3－境内自然人4－境外法人5－境外自然人7－境内其它机构8－境外其它机构国籍文本文本长度0且=3否0-身份证1-护照2-军官证3-工商营业执照4-社团法人注册登记证书5-机关法人成立批文6-事业单位法人证书7-境外有效商业登记证明文件8-其它证明文件证件号码文本文本长度0且=40否组织机构代码文本文本长度=10是上海A股账户号码文本文本长度=10是深圳A股账户号码文本文本长度=10是联系地址文本文本长度=80是邮政编码文本文本长度=22是联系电话文本文本长度=20是联系传真文本文本长度=20是电子邮件文本文本长度=40是开户银行名称文本文本长度=80是持有人银行帐号文本文本长度=40是文件命名不限持有人信息放在名为“持有人信息”的数据页中备注：导入的excel文件中存在于持有人信息的工作表证件类别（0）——身份证号码为15或18位。持有人类别（1、2、3、7）——国籍代码必须为156。注：不同持有人类别的特殊约束持有人类别（3）——证件类别（0、1、2、8），组织机构代码必须空。持有人类别（5）——证件类别（1、8）,组织机构代码必须空。持有人类别（1、2、7）——证件类别（3、4、5、6、8），组织机构代码选填。持有人类别（4、8）——证件类别（7、8），组织机构代码必须空。持有人信息持有人类别文本（1，2，3，4，5，7，8）否证件类型文本（0，1，2，3，4，5，6，7，8）否9附件四：持有人持股明细电子数据格式序号证券代码持有人编码身份证件号码持有股数（股）12345„注：采用EXCEL格式文件名称为：mxfg+证券代码.xlsx非上市公众公司持有人持股明细电子数据格式下载路径：附件五：关于协助办理股份质押登记、司法冻结的申请和承诺中国证券登记结算有限责任公司：我司部分股东所持股份存在质押和司法冻结，请贵公司根据以下清单办理相关股份的质押登记和司法冻结手续。1、以下股份需要办理单笔司法冻结（即该股份不存在质押和轮候冻结）：序号证券代码持有人编码冻结的股份数量（股）司法机关申请执行人司法执行文书案号到期日期本次冻结是否包括冻结期间产生的孳息（是或否）凭证数量（张）注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。２、以下股份需要办理单笔质押（即该质押股份之后不存在司法冻结）：序号证券代码持有人编码质押登记的股份数量（股）质权人本次质押是否包括质押期间产生的孳息（是或否）凭证数量（张）注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。11３、以下股份存在多笔司法冻结，请按照如下顺序办理司法冻结和轮候冻结：次序证券代码持有人编码冻结的股份数量（股）司法机关申请执行人司法执行文书案号到期日期本次冻结是否包括冻结期间产生的孳息（是或否）凭证数量（张）初始冻结轮候冻结１轮候冻结２轮候冻结３注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。12４、以下股份存在质押和多笔司法冻结（指在质押基础上存在司法冻结或存在司法轮候冻结），请按照如下顺序办理质押和司法冻结：次序证券代码持有人编码质押或冻结的股份数量（股）质权人司法机关申请执行人司法执行文书案号到期日期本次冻结（质押）是否包括冻结期间产生的孳息（是或否）凭证数量（张）质押初始冻结轮候冻结１轮候冻结２注：孳息是指通过中国证券登记结算有限责任公司派发的送股、转增股、现金红利。如仅要求冻结送股、转增股或者现金红利的，请分别注明。13我公司说明并承诺：1、我司已对上述提交贵公司的股份质押材料和司法冻结材料进行了认真的核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或遗漏，保证提供的登记申请材料真实、准确、完整。2、因上述所提供的股份质押登记和司法冻结数据有误导致初始登记不实所致的