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第一篇基金行业概览71.货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易D.货币市场属于场内交易72.在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。A.QDⅡ基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金73.下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高74.淄博基金募集规模为（）亿元。A.1B.5C.10D.2075.契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同76.下列不属于系列基金的优势的是（）。A.强大的扩张功能B.简化管理C.降低成本D.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回77.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.中国银监会78.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资风险较高B.投资活动所收到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售79.集合投资的优点是（）。A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定80.目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.公司型基金；契约型基金B.契约型基金；公司型基金C.契约型基金；封闭式基金D.公司型基金；开放式基金81.下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作82.1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.《证券交易法》；《证券法》B.《证券法》；《投资公司法》C.《证券交易法》；《投资顾问法》D.《投资公司法》；《投资顾问法》83.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.50%B.60%C.70%D.80%84.将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险85.开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度86.（）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2001C.2002D.200387.基金业协会的权力机构为（）。A.理事会B.股东大会C.监事会D.会员大会88.以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.基金是独立的法人机构C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利89.QDII是（）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者90.关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换91.（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日92.保本基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券93.偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。A.10%-20%B.20%-30%C.30%-50%D.50%-70%94.（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人95.下列不属于基金业的地位和作用的是（）。A.完善金融体系和社会保障体系B.优化金融结构，促进经济增长C.促进了金融行业交易成本的降低D.为中小投资者拓宽投资渠道96.公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会97.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人98.下列关于金融市场的说法错误的是（）。A.货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所B.期货市场的交易在协议达成后立刻交割C.证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场D.票据市场是货币市场的重要组成部分99.基金管理人的最主要职责是负责（）。A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作100.证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（）。A.集合投资计划B.证券投资信托基金C.共同基金D.单位信托基金101.目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A.日本B.美国C.瑞士D.德国102.以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是()。A.增长型基金B.主动型基金C.平衡型基金D.收入型基金103.一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金104.目前人们大多认为1868年英国成立的是（）是最早的基金。A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托105.基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算106.下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（）。A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险D.对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的107.以下投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金108.根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券和货币试产工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的C.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具109.2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.中国银监会B.基金业协会C.国务院财政部D.中国证监会110.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证111.若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000112.ETF基金最早产生于（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚113.下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D.债券基金有一个确定的到期日114.下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。A.在助于投资者做出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管115.在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1998B.1999C.2000D.2003116.不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金117.下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会118.（）又叫创业基金，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.私募股权基金B.对冲基金C.风险投资基金D.另类投资基金119.根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念120.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（）。A.基金投资B.债券投资C.股票投资D.风险相同121.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险122.南方保本基金的保本期为（）年。A.1B.3C.5D.10123.对冲基金起源于20世纪50年代初的（）。A.中国B.英国C.美国D.法国124.股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。A.10%-20%B.20%-30%C.40%-60%D.30%-40%125.在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内126.修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日127.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金128.能够进行实时套利交易的基金是（）。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF129.证券投资基金在美国被称为（）。A.集合投资计划B.证券投资信托基金C.共同基金D.单位信托基金130.（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF131.以下说法正确的是（）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制相同D.封闭式基金和开放式基金期限不同132.下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（）。A.可转换债券B.信用等级在AAA级以下的企业债券C.1年以内的中央银行票据D.国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券133.以下不属于证券投资基金特点有（）。A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全134.在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司135.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.