×300MW热电联产工程竣工档案管理工作程序

注：1、华电要求交2套竣工资料，3套竣工图纸，一套电子光盘（扫描全部竣工资料和竣工图纸）2、该文件涵盖内容很多，只参照土建部分。华电青岛发电有限公司扩建2×300MW热电联产工程竣工档案管理工作程序编写:王明亮审核:黄宝清审定：刘国华批准：刘克军2005年6月--2目录1.目的………………………………………………………12.范围………………………………………………………13.责任………………………………………………………13.1施工单位…………………………………………………13.2监理单位…………………………………………………13.3设计单位…………………………………………………23.4建设单位…………………………………………………24.程序………………………………………………………34.1建设工程竣工文件的归档范围…………………………34.2竣工文件的编制要求……………………………………34.3竣工图的编制要求………………………………………44.4竣工图的更改方法………………………………………44.5竣工图章的使用…………………………………………54.6项目竣工档案的收集与整理……………………………54.7组卷要求…………………………………………………64.8案卷编目…………………………………………………74.9竣工资料审查……………………………………………84.10批准……………………………………………………9--34.11移交……………………………………………………104.12补充、完善……………………………………………104.13竣工资料存档…………………………………………105.参考文件…………………………………………………106.附则………………………………………………………107.附件………………………………………………………10附件1：竣工资料包括的主要内容…………………………12附件2：竣工资料文件包结构形式及内容…………………15附件3：竣工资料封面及装订要求…………………………19附件4：竣工图章样式………………………………………20附件5：工程项目文件归档范围和保管期限表……………21附表1：工程竣工资料目录…………………………………27附表2：竣工资料批准页……………………………………28附表3：竣工资料文件包初审记录…………………………29附表4：竣工资料文件包复审记录…………………………30附表5：竣工资料文件包终审记录…………………………31附表6：分步工程文件目录…………………………………32附表7：设计变更汇总表……………………………………33附表8：竣工资料封面样本…………………………………34附表9：竣工资料移交清单…………………………………36附表10竣工验收工程档案考核项目…………………………37--11目的本程序明确了本公司扩建热电联产工程，项目竣工文件编制及工程档案的建立、实施、审查、移交归档等过程，旨在保证各种地上地下建筑物、构筑物和设备安装、调试等环节质量记录的真实性、准确性、完整性；以及质量和质量责任的可追溯性，促进技术资料管理规范化、制度化。2范围2.1本程序适用于参与华电青岛发电有限公司热电联产工程的设计单位、施工单位、勘测单位、设备制造单位、调试单位、监理单位移交的设计、施工、勘测、设备安装、调试等工程项目资料的管理及建设单位工程管理部门内部形成的文件资料的归档管理。2.2特殊行业、特殊专业有特殊规定的，参照有关规定执行。如：消防、焊接等。3责任3.1施工单位3.1.1负责按合同及建设单位划分的单位工程在开工前应建立单位工程文件包，并在施工过程中对承包项目竣工文件和图纸进行收集、整理不断充实、完善。3.1.2负责所承包项目竣工资料文件包的整理、移交。3.1.3负责补充、完善达标投产各阶段考核发现的竣工文件包的缺陷并负责整改，保证竣工档案的完整性和准确性，依据本程序要求向建设单位基建办资料室提交有关的项目竣工档案。3.2监理单位3.2.1监理单位应在项目工程开工前负责划分各单位工程、单项工程文件包，负责联系设计、施工单位进行审查完善并报至建设单位基建办办公室。3.2.2监理单位为热电联产工程项目各单项工程、单位工程、单元工程文件包的审查、验收单位。3.2.3负责组织参加竣工资料验收会；负责审查设计单位提供的资料，提出审核意见。3.2.4监理单位按照国家电力公司《火电机组达标投产考核标准（2001年版）》和《华电集团火电工程达标投产考核办法2004年版》中工程档案的有关规定，在文件包的建立及实施过程中，负责监督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完--2工作记录及关闭记录等；在文件包移交审查过程中，对以上各要素进行审查并签署审查意见。监理单位应严格按照监理合同的要求，协助建设单位做好竣工资料的验收及监督移交工作。3.2.5负责监理业务范围内形成的有关专项报告、验证材料及监理文件的整理、立卷，并向建设单位基建办资料室移交归档。3.3设计单位3.3.1热电联产工程项目的设计单位负责对承包的工程设计文件进行收集、整理、依照合同协议规定和本工程档案管理程序要求向建设单位基建办资料室移交。3.4建设单位3.4.1加强热电联产工程档案的组织领导。对项目工程文件及档案实行集中统一管理，除管好自身形成的文件材料及归档外，对设计、施工、监理、调试等参建单位的文件材料形成、管理及移交归档，以严格的程序、制度进行控制、监督和检查，验收和接收各参建单位的竣工移交档案。3.4.2组建项目工程档案管理领导小组和工作小组，成立基建资料室，设专人负责项目档案的管理，加强对参建单位文件材料的形成、收集、积累、鉴定、整理工作的监督、检查、控制、指导。3.4.3基建办各专业负责人负责建设项目在招标、投标和签订设计、施工及监理合同协议时，合同双方应设立专门条款，明确规定有关各方收集、整理竣工文件和归档的责任及提交竣工档案的套数、费用、时间。3.4.4基建办各专业负责人作为工程兼职档案员，按照本程序中的规定及国家电力公司达标投产标准中工程档案的有关规定，负责参加工程阶段资料验收、竣工资料验收、设备开箱验收和其他工程方面的验收，在文件包的建立及实施过程中，负责监督检查文件包的系统性、完整性、真实性以及单位工程工期、工程量变化、未完工作记录及关闭记录等，在文件包移交审查过程中，对以上各要素进行审查并签署审查意见。3.4.5基建办计划组在文件包建立及实施过程中，负责监督检查单位工程工期、工程量变化；在文件包移交审查过程中，负责审查单位工程工期、核实工程量变化、预决算情况、未完工作记录及关闭记录等，并签署审查意见。3.4.6基建办公室负责组织基建工程内部文件包的审查，包括文件--3的接收、并督促按规定时间完成传递后移交基建办资料室。3.4.7公司档案馆、基建办资料室按照国家电力公司《火电机组达标投产考核标准（2001年版）》和《华电集团火电工程达标投产考核办法2004年版》中工程档案考核的有关规定，依据分类标准，负责文件包结构、形式监督检查及审查工作；负责文件包移交后的档案分类、总体整理和资料提供利用，参加竣工档案资料的验收。4程序4.1建设工程竣工文件的归档范围4.1.1凡与工程建设有关重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后向基建资料室移交归档。4.1.2根据国家标准DA/T28-2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及电力行业其他规程、规范的规定，编制《建设工程文件归档范围和保管期限表》（见附件5）。4.2竣工文件的编制要求4.2.1竣工文件完整性4.2.1.1项目各参建单位凡是反映工程项目的各种职能活动形成的具有查考价值的文件资料范围（参见附件5），声像文件资料（包括录像、录音、照片等资料），磁性载体文件（包括光盘、磁盘、电子文件包等）均应收集整理归档。4.2.2竣工文件准确性4.2.2.1归档的工程文件应为原件。竣工文件必须做到文实一致，图实相符，真实地反映项目竣工时的实际情况和整个建设过程。技术数据准确可靠，签字手续完备。4.2.2.2竣工文件的文字、符号、计量单位应符合国家标准或国际标准。4.2.2.3竣工文件应字迹清楚，图样清晰、整洁，手续完备。4.2.3竣工文件系统性4.2.3.1竣工文件应遵照文件材料的自然形成规律，保持工程竣工文件之间的有机联系，便于档案的保管和利用。4.2.3.2本热电联产工程是由多个单位工程组成，工程文件应按单位工程组卷。4.2.4竣工文件份数和载体要求4.2.4.1文字材料、图纸应根据合同要求提供所需要的份数。--44.2.4.2竣工文件应采用原件，传真件应通过复制加工后原传真件在前复制件在后一起归档，复制件应选用优质材料。4.2.4.3竣工文件应使用碳素墨水或蓝黑墨水，不可使用易褪色的字迹材料（如纯兰墨水、红墨水、圆珠笔、铅笔等）书写、绘制。4.2.4.4表式制作应符合要求，必须用激光打印机打印或用制版速印机复印，纸张选用A4纸为标准纸。4.2.4.5表格签字要求表格填写要完整、齐全，不要漏项。4.3竣工图的编制要求4.3.1竣工图应与施工图一一对应，有一张施工图就有一张竣工图。4.3.2竣工图的编制应及时、正确、完整，应在各分部工程竣工后2个月内完成相应的竣工图。4.3.3应编制“竣工图编制总说明”（叙述竣工图编制原则并包括专业的竣工图卷册目录）。对每册修改图纸，应编制分册说明（包括修改内容、修改原因、提供修改资料单位等）。4.3.4竣工图必须与工程实际情况完全相符，编制说明应反映建筑和安装过程的历史真实面貌与竣工图形成的真实过程。4.3.5竣工图图纸应准确、清晰整洁，所用文字、符号、计量单位应符合相应国家、国际标准。4.3.6竣工图图纸必须按所有变更文件和实际情况进行更改、责任清楚、手续齐全。4.4竣工图的更改方法4.4.1凡一般性更改及符合杠改、刮改要求的变更，可在原图上修改。4.4.2杠改一般应圈出更改部位，在原图空白处重新绘制，图上各种文字说明应与图框平行，引出线与图中线条不交叉、重合，无法在图纸上表达清楚时，应在标题栏上方或左边用文字说明。4.4.3刮改不应对图纸造成较大伤害。4.4.4施工技术要求或材料说明等文字更改，应在变更处进行杠改，新增加的文字说明，应在涉及的相应图纸标题栏上方添加备注。4.4.5更改必须使用碳素墨水或蓝黑墨水。4.4.6凡结构形式、工艺、平面布置、工程项目等重大改变或图面变更面积大于35%，应按国档发[1988]4号文件《基本建设项目档案资料管理暂行规定》第14条规定，重新绘制竣工图，并标记“竣工阶段”。--54.5竣工图章的使用4.5.1竣工图章的内容和尺寸（见附件4）4.5.2竣工图章由编制单位负责加盖，所有竣工图均须加盖竣工图章，竣工图章内各项内容必须填写齐全，责任人签字，不得代签或盖私章，签字须用碳素墨水或蓝黑墨水。4.5.3根据DA/T28-2002（国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范）中的规定由设计单位编制竣工图的，可在新图中采用竣工图标，并按要求签署竣工图标。竣工图标的内容格式由设计院在施工图图标中添加上竣工图章中的内容，参见（附件4）并将施工阶段改为竣工阶段即可，就不必逐张加盖竣工图章。4.5.4竣工图章应选用不易褪色的红色印泥，竣工图章应盖在标题栏附近空白处。4.6项目竣工档案的收集与整理4.6.1项目竣工档案收集范围：凡是反映与工程建设有关重要职能活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存查考利用价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后向基建资料室移交归档。4.6.2收集时间：项目工程各类文件自形成之日起立即收集。其中重要的引进技术、设备的随箱文件，开箱验收后应首先由基建办各专业负责人负责收集交基建办资料室登记归档，再行复制和分发使用。⑴管理性文件由基建办公室负责将处理完毕的发文原件、收文原件、会议纪要等文件资料及时整理交基建办资料室归档。⑵设备资料设备开箱随机图纸、说明书及开箱验收单等在开