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专题五利益集团理论奥尔森基本信息姓名：MancurLloydOlson曼瑟尔·奥尔森（1932年1月－1998年2月）研究方向：关注参与利益集团的成员，其背后的逻辑支撑，对制度经济学的诸多方面（私有财产、税收、公共物品、集体决议、合同权利等）也有很大贡献。教育经历：1963年在哈佛大学获得博士学位工作经历：1990-1998年马利兰大学经济系教授；1990年在马利兰大学创立“体制改革与非正规部门研究中心IRIS，专门研究发展中国家和转型经济国家。代表性成果论文：通向经济成功的一条暗道（1992）专制、民主与发展（1993）“掉到地上的大面額钞票沒人捡：为什么有的国家富裕有的国家贫穷”（1996）著作：《战时短缺经济学》（1963）《集体行动的逻辑》（1965）《一份准备中的社会报告》（1969）《没有增长的社会》（1974）《健康护理经济学新方法》（1982）《国家兴衰探源》（1982）《权力与繁荣》（2000）奥尔森奥尔森奥尔森荣誉▪1986年获得美国政治学会颁发的最高奖之一（GladysM.KammererAward）。▪1993年获得美国管理学会颁发的“最持久贡献著作奖”。▪1995年获得美国政治学会颁发的里昂·爱泼斯坦奖▪美国政治科学联合会引入奥尔森奖，专门用于表彰最佳政治经济学博士学术论文获得者，以表彰奥尔森在经济和政治科学方面的诸多贡献。▪奥尔森去世两周后，《经济学家》发表讣告，并称其为利益集团的鞭挞者。集团和组织理论集体行动的逻辑集体行动的逻辑集团规模和集团行为工会和经济自由国家和阶级的正统理论压力集团的正统理论“副产品”和“特殊利益”理论第1章第2章第3章第4章第5章第6章对集团和组织行为的逻辑分析区分小集团和大集团研究工会(大型潜在集团)批判批判提出集体行动困境为什么会产生集体行动困境？集体行动的困境是什么？怎样破解集体行动的困境？集体行动的逻辑单击此处添加标题传统的集体行动的观点是什么观点是什么？奥尔森的观点是什么？为什么个人的理性行为往往无法产生集体或社会的理性结果？集体行动的困境是什么？为什么个人的理性行为往往无法产生集体或社会的理性结果？难题——是什么——提出正如单独的个人会为他们的个人利益而行事一样，有着共同利益的个人所组成的集团会为他们的共同利益而行事。奥尔森小集团的理论经验可以运用于大集团，只要把对于小集团的研究结果乘上一个规模系数就可以直接运用于较大的集团。奥尔森集体行动的逻辑有理性、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。▪小集团比大集体更有生命力。▪大集团不可能自发形成集体行动。▪集团内部个人偏好或禀赋的不同，会影响集体行动的结果。难题——是什么——提出前提假设理性人有理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。理论基础公共物品理论▪《集体行动的逻辑——公共物品与集团理论》▪集体利益是“公共物品”。难题——是什么——提出纯粹垄断集团中间集团寡头卖方垄断集团特权集团市场集团（排外集团）非市场集团（相容集团）原子式集团潜在集团小集团大集团有人会受到激励没人受到激励，但彼此会注意到没人受激励，没人被注意到势均力敌，互相影响少少量企业占据市场绝大多数份额难题——是什么——提出单击此处添加标题为什么小集团比大集团更有效率？为什么集体行动难以实现？集团规模如何影响了集体行动？为什么为产生集体行动困境难题——为什么公共物品理论和“理性人”假设出发。除非一个集团中人数很少，或者除非存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，有理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。个人选择搭便车是符合个人理性的最佳选择，而这种选择却导致了集体非理性的结果。个人理性VS集体理性矛盾2019/10/21小集团大集团难题——为什么——大小集团……………规模是决定对个人利益自发、理性的追求是否会导致有利于集团的行为的决定性因素。小集团比大集团能更好地增进其共同利益。2019/10/21难题——为什么——大小集团小集团的集体物品常常可以通过集团成员自发、自利的行为提供。1即使在最小的集团里，集体物品的提供一般也不能达到最优水平。2集团中成员间的“不对称”现象会导致少数剥削多数的倾向。3集团越大，搭便车者的动机越强烈，提供的集体物品的数量就会越低于最优数量。4集团越大，越难以实现集体行动。52019/10/21难题——为什么——大小集团奥尔森描述“集体行动的逻辑”的最简单的方程为：Ri：第i名成员从总的集体产品中得到的总收益C：获取集体产品的总成本Pi：第i名成员的净收益Pi=Ri-C2019/10/21难题——为什么——小集团小集团规模小、成员人数少•成员之间相互熟悉、地位易受影响•个人获得的收益超过了提供一定量集体物品的成本（Pi0）每个人可以获得总收益中相当大的一部分理性人假设通过自发、自利的行为形成2019/10/21即使在最小的集团里，集体物品的提供一般也不会达到最优水平难题——为什么——小集团一旦集团中一个体为自己提供了集体物品，就不可能把集团中的其他成员排除在对这种集体物品的享用之外成员总是热衷于获得集团利益，但对于承担为获得这一集体利益而要付出的成本却没有兴趣一个个体成员只能获得他为获取更多的集体物品而支出的费用所带来的部分利益，他在达到对集团整体来说是最优数量之前，就停止购买集体物品。另外，一个集体成员从他人那里免费得到的集体物品会进一步降低他自己支付成本来提供那一物品的动力。理性人假设集体物品属性2019/10/21难题——为什么——集团成员“不对称”在存在着相当程度的不平等的小集体中——即在成员的“规模”不等或对集体物品的兴趣不等的集团中，集体物品很有可能被提供。因为某个成员对集体物品的兴趣越大，他想要获得的集体物品带来的收益的份额就越大，即使他不得不成承担全部的成本，他也会提供这种集体物品。Eg:“水鬼”VS“耐干旱品种”日本积极出钱设立“亚洲货币基金”美国愿意负担高达70％的北约经费2019/10/21、难题——为什么——少数“剥削”多数一旦一个小成员免费地从最大成员那里获取一定量的集体物品，就已经比他通过自己的付出而得到的要多了，所以他根本不会受到激励自己付出去获取任何集体物品。对集体物品需求比较强烈，会愿意单独提供最大数量的集体物品的成员，与小成员相对。大成员会从大成员那里免费得到的集体物品会进一步降低他自己支付本该支付成本的动力。小成员少数“剥削”多数(利益需求)2019/10/21难题——为什么——大集团Pi=Ri—C集团越大，他提供的集体物品的数量就会越低于最优数量。人数、规模、地位影响……2019/10/21难题——为什么——大集团01集团越大，增进集团利益的人获得的集团总收益的份额就越小，有利于集团的行动得到的报酬就越少，这样即使集团能够获得一定量的集体物品，其数量也是远远低于最优水平的。02由于集团越大，任一个体，或集团中成员的任何小子集能或得到总收益的份额就越小，他们从集体物品中获得的收益就远远不足以抵消他们提供哪怕是很小数量的集体物品所支出的成本。03集团成员的数量越大，组织成本就越高，这样在获得任何集体物品前需要跨越的障碍就越大。2019/10/21如果所有成员都采取最理性的行为，集体行动无法实现。不合理的成本收益结构最终导致“搭便车”行为。“搭便车”是集体行动的中心问题。难题——为什么——搭便车集体物品一旦存在，每个成员不管是否对这一物品的产生做过奉献，都能享受成果。当一群理性的人聚在一起想为获取某一集体物品而奋斗时,其中的每一个人都可能想让别人去为达到该目标而努力,而自己则坐享其成。一个利益集团的组织水平的高低，取决于它在多大程度上克服集体行为中的搭便车现象。2019/10/21难题——为什么“正如国家不能靠自愿捐款或在市场上出售其基本服务来维持一样。其他大型集团也不能以此为生。它们只能提供一些不同于公共物品的约束力或吸引力，使个体成员帮助承担起维持组织的重担。典型的大型组织中个体成员的地位与完全竞争市场中企业的地位，或国家里纳税人的地位相似：他个人的努力不会对他的组织产生显著的影响，而且不管他是否为组织出过力，他都能够享受其他人带来的好处。”——奥尔森27单击此处添加标题如何解决个人理性和集体理性之间的矛盾？怎样才能减弱搭便车的现象来促进集体目标的实现？是否有些方法来解决集体行动的困境呢？怎样解决集体行动困境？难题——为什么矛盾个人理性集体理性难题——怎么办——选择性激励个人理性和集体理性搭便车的现象集体行动的困境选择性激励针对这一问题，奥尔森设计了一种动力机制——选择性激励难题——怎么办——选择性激励选择性激励——就是如果你不参加某一集体行动就一集体行动就不能得到或将失去的东西1.什么是选择性激励选择性激励•奥尔森根据性质和作用的不同把“选择性激励”分为“正面（positive）激励”和“负面（negative）激励”，即社会奖励和社会制裁。•奥尔森指出，“社会制裁和社会奖励是‘选择性激励’；即它们属于可以用来动员一个潜在集团的激励：不服从的个人受到排斥，合作的个人被邀请参加特权小集团。”难题——怎么办——选择性激励选择性激励——就是如果你不参加某一集体行动就一集体行动就不能得到或将失去的东西1.什么是选择性激励选择性激励反向惩罚正向激励正向激励通过搭卖私人物品的方法，刺激集体成员为负担集体行动的成本作贡献。反向激励是惩罚搭便车的措施，最常见的是禁止搭便车者享受集体行动的成果。难题——怎么办——选择性激励社会地位和社会承认是个人的非集体物品，社会制裁和社会奖励是“选择性激励”，即它们属于可以用来动员一个潜在集团的激励。2.大集团和小集团激励的差异——社会激励社会激励经济激励不是唯一的激励，人们有时候还希望去获得声望、尊敬、友谊以及其他社会和心理目标。当不存在经济激励趋势个人为集团利益做贡献时，可能有一种社会激励会驱使他这么做。来自俱乐部的“社会压力”2019/10/21难题——怎么办——选择性激励2.大集团和小集团激励的差异——社会激励社会地位和社会承认是个人的非集体物品，社会制裁和社会奖励是“选择性激励”，即它们属于可以用来动员一个潜在集团的激励。大集团社会压力和社会激励只有在较小的集团中才起作用，这是因为：•小集团成员之间有着面对面的接触；•在潜在的大集团中，每个成员都微不足道，他的行为不会产生什么影响；•在任何大集团中，成员都不可能彼此认识，因而集团事实上也不可能是一个友谊集团，所以即使一个成员没有为其集团的目标作出什么牺牲，他的社会地位一般也不会受到影响。难题——怎么办——选择性激励在联邦集团中，社会激励可以导致集团导向的行动。2.大集团和小集团激励的差异——联邦集团联邦集团联邦集团——一个集团被分成几个小集团，每个小集团都出于某种理由与别的集团一起组成一个大集团的联邦。如果中央或联邦组织为其成员组织提供某种服务，他们可能会运用社会激励来使每个小集团的成员为实现整个集团的集体目标作出贡献。这样，运用选择性的社会激励来动员潜在集团获得集体物品的组织必须是较小集团的联邦。2019/10/21难题——怎么办——选择性激励2.大集团和小集团激励的差异社会激励主要是在小集团中才显得重要，只有当大集团是较小集团的联邦时，他们才在大集团中起作用。在此被划分为“特权”或“中介”集团的足够小的集团就收到双重激励。不光是经济激励，还可能是社会激励，这些激励引导其成员为获取集体物品而努力。大的“潜在”集团总包括许多人，他们不可能彼此都认识，因此不大可能产生一定的社会压力来帮助它获得集体物品（除非大集团是由小集团构成的）。大集团或潜在集团不会组织起来采取合作行动。难题——怎么办——选择性激励集体行动问题的解决依赖于选择性激励，实施选择性激励有赖于具有强制力的组织。3.实施选择性激励有依赖于有强制力的组织——以工会为例强制和选择性激励奥尔森：除非一个集团中人数很少，或者除非存在强制或其他某些特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，有理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共