《施工现场监理工作检查评定表》内容解读

《施工现场监理工作检查评定表》内容解读（技术资料部分）宁波国际投资咨询有限公司江泳2012年5月对现场技术资料的整体要求齐全完整、分类有序、真实有效。各类资料对应一致、检查记录应前后闭合。在监理项目部留存资料的种类。现场资料能正确反映施工动态和监理工作成效。协会自律检查对资料检查的总体印象条理性：不同类资料所反映的同一施工工序、施工过程在质量评定、实施时间等方面是否一致。逻辑性：各类技术资料指向的施工活动是否符合施工工艺、技术间歇和施工顺序要求。完备性：应当具备的检查记录、验收记录是否齐全完整。真实性：技术资料能否反映施工现场真实情况（特别是检验批资料的填写）。技术资料主要存在问题时效性方面：部分资料流转时间长、项目监理部未留存或未及时收集。真实性方面：后补资料、资料外包等情况。科学性方面：填写不科学，未按规范及验评标准要求进行填写和评定（如钻孔桩、砼施工检查批，人防分项工程评定等）。施工、监理资料不一致。技术资料不齐全。总体评分说明采用得分率法计算并评定总分。未涉及、未检查项目（大项）不计实得分和应得分，不计入总分评定。一般性问题按检查要点中对应小项进行扣分，重大问题可扣除该大项全部分值，并视情况上报协会统一处理。每小项内不符合要求的内容扣分值从0.5分起扣，扣完为止。1.现场挂牌（1.5分）①有无建设监理项目情况表牌；②有无监理单位名称牌；③有无监理人员岗位职责牌等。———————————————————说明：桩基施工阶段因临设未完成可不做要求，不计应得分和实得分。监理项目情况表牌内容工程名称、监理范围、监理内容、工程规模、等级、监理起迄时间；监理单位名称、资质等级、项目监理机构人员配备情况、联系电话、质量监督部门名称等。（市建工[1996]373号文件）岗位职责牌包括各监理人员岗位职责、工作制度、工作流程等。2.监理机构及人员（3分）①现场有无有效的监理单位营业执照、资质证书、监理合同、监理人员岗位证书及安全考核证书等复印件；②项目监理机构组建报告（包括专业配置、岗位资格等），总监、总监代表、专业监理工程师授权书是否齐全，项目人员数量是否符合相关规定；③现场是否人证相符，监理人员调动是否办理变更手续。营业执照、资质证书、人员岗位证书是否按规定进行年审、换证，并在有效期内。项目监理部应有二人以上（总监必须）具有宁波市建筑工程安全生产监理人员考核合格证书。项目监理部人数应不少于三人且满足招标文件要求。人员调动必须有业主单位审批意见，并以备案手续为准。核对时以投标文件、质监登记表所载人员为准。3.监理规划、细则（6分）①编审人员资格、签章，编审时间是否符合要求；②监理规划的主要内容是否齐全，并与现场实际对应；③各专项监理细则（桩基、土建、安装、节能等）、旁站监理方案是否齐全，具有针对性，并与实际进度同步。专项监理细则包括但不限于桩基、土建、安装、节能细则，小型项目也可合并编制，但必须包含上述内容。节能工程因规范有要求，须单独编制。其它专业性、技术性较强或危险性较大的分部分项工程，如结构吊装、预应力结构、钢结构及深基坑、建筑起重机械装拆、高大模板支架等工程，应根据工程实际需要，单独编制。旁站监理方案应单独编制，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等内容。4.施工前期相关手续审查（2分）①有无施工图审查合格证书，施工图是否加盖审图章；②质监、安监登记备案，施工许可证等是否齐全；③开工报告签署意见是否符合要求，有无《施工现场质量管理检查记录》；④有无消防、节能审核意见书。属于重大变更的设计联系单也应有施工图审查手续。现场必须有一套完整施工图加盖审图章。审图意见及设计回复意见、质安监登记、施工许可证、节能、消防、人防审核意见书均应在项目监理部有备案。项目前期手续不全的，监理单位如已向相关单位签发书面告知函件（需有收发文件记录），可不扣分。5.总（分）包单位审查（6分）①施工总（分）包单位营业执照、资质证书、安全许可证是否有效并经报审，总、分包单位施工合同是否在项目监理部备案；②总（分）包单位安全生产责任协议书是否在项目监理部备案；③检测单位资质、计量认证证书是否经过报审；④各主要供货单位资格报审是否齐全；⑤商品混凝土厂家及实验室资质、供货合同及备案表报审是否齐全；⑥有无混凝土试块标养协议。分包单位的资格报审资料应经由总包单位签署上报。上述报审资料的有效包括两个方面：一是指是否在证书有效期间内；二是指是否在资质许可范围内。包括资质等级是否符合工程等级要求、企业注册资本金是否满足工程造价要求。一般来说，总包经过招投标审查，应能满足资质要求，现场审查以分包单位为重点。6.施工人员审核（3分）①施工管理人员资格证书，人员变更审批文件（中标通知书、施工组织设计对比）（质监登记）报审是否齐全、有效；②三类人员安全考核证书报审是否齐全、有效；③特殊工种人员操作证报审是否齐全（种类、数量）、有效。建筑类特种工包括12类：电工、焊工、普通脚手架架子工、附着式升降脚手架架子工、建筑起重信号司索工（含指挥）、塔式起重机司机、施工升降机司机、物料提升机司机、塔式起重机安装拆卸工、施工升降机安装拆卸工、物料提升机安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工。除此之外的特种工（压力管道焊接、轮胎式起重机司机等）也应具有劳动部门或其他主管部门颁发的特种工上岗证。人员核对应对照中标通知书、质安监登记、施工组织设计、管理人员监理报审表等，均应对应一致。变更手续须经监理、业主审批同意（注意变更条件、人员资格），并报建管处备案。建议：特种工操作证应核对原件（防复印件造假），建立特种工花名册，注明证书类别、有效期到期日、人员进退场时间等信息，便于实行动态管理。不作为检查扣分要求。7.施工专项方案审核（6分）①施工单位编审程序、时间、编审人资格、签章是否符合要求；②监理是否实行两级审批程序，相关人员审批意见及签章是否符合要求；③施工组织设计及各专项施工方案是否齐全，内容真实性及可行性是否符合要求，须组织专家论证的是否进行了专家论证。需专家论证的方案应进行二次报验。监理第一次审批重点为方案执行强制性标准情况、方案的针对性、可行性情况；第二次则为专家论证意见的落实情况。施工方案中项目概况、施工内容、参建单位等信息错误的视同内容不真实。8.施工机械、设备审核（4.5分）①塔吊、井架、施工电梯及其它起重机械产权备案、安拆告知、检测验收、使用登记手续是否齐全，有无维修保养合同及每半月一次的维修保养记录；（报备）②桩机有无备案证明，各类钢筋加工机械、搅拌机、桩机等施工机械是否按规定报审；③测量仪器是否进行标定，有无有效（有效期内）的标定证书。（报审）9.原材料、构配件审核（9分）①有复试要求的材料（钢材、水泥、砌块、防水卷材等）是否按两次报验要求进行报验，监理审批意见及审批日期是否准确；②其他原材料（石、安装材料、设备等）、构配件是否按规定进行了报审；③是否对落实禁用海砂及其制品的规定履行监理责任（包括现场用砂及商品砼用砂）；④水泥、钢筋的检测、验收是否符合相关规定；⑤预拌混凝土合格证（一）报审、现场交货检验记录填写是否规范、签章齐全，塌落度抽查次数是否符合要求，28天强度补报单合格证（二）是否及时进行了报审；⑥对进场原材料是否建立台账，是否齐全、及时。10.各类验收记录（10分）①地基验槽、隐蔽验收、砼浇捣申请、拆模申请、技术复核、测量放线报验等监理验收资料是否齐全；②检验批、分项、分部（包括安装工程）监理验收资料是否齐全；③验收记录是否齐全完整，并与实际进度保持一致，监理验收审批意见填写是否规范，签字人员资格是否符合要求；④是否建立验收台账，台账记录的进度是否与实际进度一致。———————————————————注意：技术资料的完整性、及时性及审批意见的规范性。11.监理检查（3分）①具备条件后是否对承重支模架、砼强度回弹进行平行检验并填写相应记录；②是否对原材料、施工试件进行平行检验；③监理抽查记录及不合格项处置记录填写是否规范，检查频率是否能满足对施工现场控制的要求。承重支模架平行检验应在梁板砼浇筑前；砼强度回弹在砼达到龄期后、主体结构验收前分批（楼层）进行，并有书面记录（包括计算）。监理抽查记录的频率不少于每周一次。监理抽查记录与不合格项处置记录应配套使用，并形成闭合。12.施工试验、检验及检测（4分）①砂浆、砼级配单，砼及砂浆试块检测（不合格情况处理资料）报审手续是否及时、齐全；②钢筋焊接、机械连接等试验报审是否及时、齐全；③功能性检测（桩基检测、结构实体检测等）报审是否及时、齐全；④各类试验资料是否建立台账，是否及时、齐全。主要核对是否经过报验、试验结果是否合格、检测（不合格应有处理情况报告）、试验报告出具日期是否在下道工序施工、验收、隐蔽过程之前等。13.旁站监理（4分）①是否按规定进行质量、安全旁站，旁站方案与实际记录是否对应，是否及时填写旁站监理记录，签章是否齐全，记录内容是否完整；②旁站监理记录与砼浇捣申请单、检验批、商品混凝土交货检验记录、混凝土施工记录、监理日记等资料反映内容是否一致。质量、安全旁站记录应单独建立并归档。旁站记录内容、时间与其它工程技术资料的一致性。部分专业性强的工序的旁站监理应由专业监理工程师承担。14.安全生产监理（6分）①监理规划中是否明确了安全监理的工作范围、目标、内容、方法、程序和制度措施，各专项安全监理细则是否齐全并经有效签章；②安全施工方案审批是否符合规定；③文明安全施工专项费用的报审、监管是否符合规定；④安全设施、安全防护用品报审是否符合规定；⑤监理安全检查及验收、安全问题的整改是否符合规定；⑥安全资料是否单独组卷且内容完整。无论是否单独编制安全监理规划，规划中均应包括第一条中规定的各项内容。项目涉及到的危险性较大分部分项工程均应单独编制分部分项工程安全监理细则。安全生产监理活动应遵守《宁波市建筑工程安全生产监理实施细则（试行）》（甬建发[2009]50号文件要求。15.进度、投资控制（4分）①有无进度控制计划或方案以及日常控制措施（对比、纠偏意见等）；②有无总进度计划及阶段（每月）进度计划报审，并签署监理意见；③是否对工程联系单中涉及的工程量进行了计量并签署监理意见；④有无进度款支付报审，并签署监理审批意见。—————————————————注：进度控制方案是指监理单位对进度控制的总体要求、目标、措施、方法等，应单独编制。16.监理日记、月报（4分）①监理日记填写是否及时、内容真实、齐全（包括总监巡视记录、安装监理工作内容、安全监理工作情况等）；②监理月报是否齐全、及时，并反映安全生产监理工作内容。—————————————————注：总监巡视记录每周不少于一次，可在监理日记中记录，也可单独建立。17.会议纪要及监理评估报告、总结（3分）①第一次工地会议纪要、施工监理交底会议纪要、工地例会纪要、专题会议纪要是否及时、齐全，第一次工地会议纪要编写是否符合规定，各类会议纪要编写、分发手续是否齐备、及时；②各阶段性（桩基、基础、主体、节能等）监理评估报告、总结是否齐全，内容是否完整，真实。18.监理工作指令（3分）①监理工程师通知书及回复单，工程停工令及复工申请等监理工作指令的签发是否符合规定，并有效闭合；②图纸会审是否符合规定、设计联系单是否经总监签署意见后转发，重大设计变更是否办理了审图手续。19.公司对项目部检查（2分）检查频率（每月不少于一次）、检查内容及闭合情况。———————————————注：检查频率不足的、无整改及复查闭合记录的扣0.5分，检查内容笼统无针对性的扣0.5－1分。无检查记录的扣本项全部得分2分。20.问题整改落实（2分）①包括建设主管部门在内的各相关单位检查的落实情况，是否逐条复查并如实签署意见；②对不合格项和各类问题的处理是否闭合。———————————————