第4章-概念与测量

管理研究方法主讲：赵晓煜研究生课程第4章概念与测量研究生课程主要内容1.概念及其度量2.测量和基本测量工具3.量表的分类和特点4.量表的信度和效度5.因子分析在建立测量工具中的应用1.概念及其度量1.1概念及其度量管理研究涉及各种抽象的概念(Constructs)。做管理研究，首先要对研究中涉及到的概念有准确而全面的把握和认识。不仅研究者自己明确，也力求其他人能同样准确无误地理解和重复研究过程和结论。为了正确地度量概念，首先必须明确概念域，在概念的定义中精确描述概念包含了什么以及要排除什么。然后通过操作化用可观测变量来反映概念。概念变量概念(concept)是人们思维的产物，人们在现实生活中观测和感受到一群相关联现象具有某种共同属性即同一性，于是将这种共性构成一个概念并冠之以一个名词，供人们在沟通中使用。1.1概念及其度量概念化和思维心象概念是思维的产物，是无形的东西。只是人们在听到概念时，大脑中自觉或不自觉地会涌现出与此概念相关的一组具体现象，心理学称之为思维心象(mentalimage)。人们通过一组心象形成概念的过程称作“概念化’’(conceptualization)过程。例子：如“人性化”这一概念1.1概念及其度量概念(concept)是人们思维的产物，人们在现实生活中观测和感受到一群相关联现象具有某种共同属性即同一性，于是将这种共性构成一个概念并冠之以一个名词，供人们在沟通中使用。人性化人心维度人体维度人类维度人脑维度概念与思维心像概念化和思维心象人的大脑中记录有自己的与某个概念相关联事件的心象，显然，每个人对同一概念有各不相同的一套心象卡片。形成概念的具体心象虽然准确生动，但人们思想交流中却不可能只是用这些具体事例，太繁琐而不得要领，只须使用对这些心象进行抽象和概括的概念名词。概念是对所观测事物本质的抽象表达。目的是简化思考，便于沟通。1.1概念及其度量概念的观测清晰概念的最终参照点必须依托于可直接现测的事实和清晰的属性。尽管管理研究中相当多的概念不能依托于直接观测，而是靠间接的推测性的观测，但不论何种推测性观测，最终要归结到某种清晰的测度指标。例如：“企业创新能力”的概念总是要落实到“研发经费”、“专利数”或“高级科技人员比例”等这样一些可测度的指标上来。1.1概念及其度量1.1概念及其度量概念的定义定义是提示概念和名词所表达的事物或现象共同特性（即内涵）的逻辑方法。定义清晰便能消除歧义。同一概念和名词，人们有不同理解这是很自然的事，问题是在学术交流中，研究者要就论文或研究报告中的关键名词结出自己认为最适宜的清晰定义，读者尽管可以不完全赞同，但可以在此基础上进行沟通。1.1概念及其度量概念的测量——变量1.1概念及其度量变量指具有可测性的概念，其取值在幅度上和强度上的变化程度可加以度量，如工作满意度、劳动生产率等。在理论实证的过程中，变量处于中心地位，概念、名词等对于变量起到铺垫的作用，而理论假设的建立和验证，都是以变量为出发点，表述变量之间关系的。1.2维度、指标与尺度概念化与指标概念化过程的最终产品就是一组具体指标，指标被用来说明概念的属性。概念的维度分类的技术的术话就是维度(dimension)：概念的具体方面(aspects)或层面(facet)。因此，我们可以说“感情层面”的同情心*或“行动层面”的同情心。或采用另一种分类方式、“对人类的同情心”和“对动物的同情心”。服务质量保证性移情性响应性有形性可靠性概念维度指标1.2维度、指标与尺度1.2维度、指标与尺度建立维度的几点规则（重要）完备性：划分出来的维度的总和，应当涵盖概念的外延。准则唯一性：每一层次的维度只应有一个分类准则相对独立性：划分出来的各个维度应具有较为显著的独立性顾客忠诚行为忠诚情感忠诚顾客忠诚长期忠诚短期忠诚行为忠诚顾客忠诚行为忠诚短期忠诚1.2维度、指标与尺度1.2维度、指标与尺度指标和尺度都用于对变量的测度，对变量的度量一般包括一个以上的指标和尺度。在被测度内容上的值域范围或取值的类别集称为尺度（scale）。尺度被用来反映事物现象在性质、规模方面的差异。一个变量的取值范围或取值类别的集合称为“尺度”（Scale），给描述对象赋值的过程称为“度量”（Scaling），度量既基于理论又基于经验。要找到一种尺度去度量某个抽象概念往往是困难的，很难找到合适的可测度变量充分反映一个理论概念所包含的意思。操作性描述永远不会是完全恰当的。1.2维度、指标与尺度一个指标反映所测度变量的某一个方面的内容，指标的取值是由尺度来表示的。企业盈利能力是一个反映企业这一分析单位属性的一个变量；反映这一变量的指标可以有净资产收益率、总资产报酬率、销售利润率、利润总额、净利润等。智商是一个反映个人这一分析单位属性的一个变量，智商得分是度量智商的一种尺度，智商得分是根据受试者对大量问题的回答给出的。1.2维度、指标与尺度2.测量和基本测量工具引子：管理与度量Ifyoucan’tmeasureit,thenyoucan’tmanageit.JackWelch完善的绩效考评制度是对组织成员进行奖惩的依据，是引导和指示员工行为的标尺。尤其在组织从一种形态向另一种形态转变的过程中，许多组织成员都持怀疑和观望的态度，考评体系的重要作用就更加明显。对于符合新组织文化和结构功能要求的行为，考评体系是一种正激励，有助于巩固正确行为：反之，它可以惩戒和纠正错误行为。引子：管理与度量平衡计分卡的起源平衡计分卡最初源于1990年美国诺顿研究所主持并完成的“未来组织绩效衡量方法”研究计划。该计划的目的在于找出超越传统以财务会计度量为主的绩效衡量模式，以使组织的“策略”能够转变为“行动”。哈佛大学教授卡普兰（RobertKaplan）和诺顿研究院（NolanNortonInstitute）的执行长DavidNorton又进行全面而深入地研究，使平衡计分卡的理论与方法得以系统化。平衡计分卡平衡计分卡的目标过建立一整套财务与非财务指标体系，包括财务绩效指标、客户指标、内部业务流程指标和学习与成长绩效指标，对企业的经营绩效和竞争状况进行综合、全面、系统地评价。平衡计分卡平衡计分卡的特点是一种战略管理工具，注重远期/近期平衡、内部/外部平衡、原因/结果平衡、主观/客观平衡。财务指标平衡计分卡的内容包括收入增长指标、成本减少或生产率提高指标及资产利用或投资战略指标。如：经济增加值、净资产收益率、资产负债率、投资回报率、销售利润率、应收账款周转率、存货周转率、成本降低率、营业净利额和现金流量净额客户指标平衡计分卡的内容市场份额，即在一定的市场中（可以是客户的数量，也可以是产品销售的数量）企业销售产品的比例客户保留度，即企业继续保持与老客户交易关系的比例，既可以用绝对数来表示，也可以用相对数来表示客户获取率，即企业吸引或取得新客户的数量或比例，既可以用绝对数来表示，也可以用相对数来表示客户指标平衡计分卡的内容客户满意度，即反映客户对其从企业获得价值的满意程度，可以通过函询、会见等方法来加以估计客户利润贡献率，即企业为客户提供产品或劳务后所取得的利润水平内部业务流程指标平衡计分卡的内容评价企业创新能力的指标，如新产品开发所用的时间、新产品销售额在总销售额中所占的比例、比竞争对手率先推出新产品的比例、所耗开发费用与营业利润的比例等评价企业生产经营绩效的指标，如产品生产时间和经营周转时间、产品和服务的质量、产品和服务的成本等评价企业售后服务绩效的指标，如企业对产品故障的反应时间和处理时间、售后服务的一次成功率、客户付款的时间等学习和成长指标平衡计分卡的内容评价员工能力的指标，如员工满意程度、员工保持率、员工工作效率、员工培训次数、员工知识水平考评企业获得持续发展能力的情况评价企业信息能力的指标，如信息覆盖率、接触信息系统的途径、当前可能取得的信息与期望所需要的信息的比例评价激励、授权与协作的指标，如员工所提建议的数量、所采纳建议的数量、个人和部门之间的协作程度等。案例：首钢KPI的建立案例：首钢KPI的建立案例：首钢KPI的建立2.1测量和量表的基本概念测量是按照某种规则将数字分配给所研究对象的某个特征的定量化方法。量表量表就是设计人员反映分析单位特性的度量标准。量表的设计是问卷设计中非常重要的一环基本的量表类型包括:类别量表、顺序量表、等距量表、等比量表构念不可观察抽象指标可观察实在2.1测量和量表的基本概念组织承诺离职倾向我以能成为这家企业的员工为荣我常常想要离开这家企业我以能成为这家企业的员工为荣12③45123④5不同意同意我常常想要离开这家企业2.1测量和量表的基本概念古典测量模型我不喜欢留在这个机构工作我以能成为这家企业的员工为荣12③45123④5不同意同意我很可能在不久后另寻新的工作123④5用来度量被调查对象的某一特征的不同分类,一个定类尺度中的序号不反映物体历拥有的特性的数量类别是相互排斥的，而且没有顺序的意义例如：性别、出生地、信用卡类型类别量表（定类）可以进行的运算：计数及相关的比例运算顺序量表表示了研究对象间程度上的差异，它具有比较的特性排在前面的事物与排在后面的事物相比有更多的某种特性，但是相差很近还是很远是未知的顺序量表（定序）可以进行的运算：计数及相关的比例运算差距量表不仅能够表示顺序关系，还能够测量各顺序位置间的距离，等距量表暗示每个等级之间的差别是相等的。例如：如果你被要求评价某个商店的售货员，答案应是从“非常友好”、“比较友好”、“友好”、‘‘不太友好”、“比较不友好”和“非常不友好”中选择一项。那么，调研人员假定在每个等级与前一个等级的差别都是一个单位。等距量表（定距）可以进行的运算：几乎所有的统计运算在定距尺度中．零点的位置没有固定，零点以及测量的单位都是任意的。因为零点没有固定．所以计算尺度值比率是没有意义的等距量表（定距）定距尺度中可以使用的统计技术除了所有适用于定类和定比尺度的技术之外．还包括算术平均值、标准差、简单相关以及其他一些统计量。等比量表是指存在一个真正的零起点的等级，也就是说等比量表有真零这一特征。定比尺度的普通实例包括身高、体重、年龄和金钱；在管理研究中的销售额、成本、市场份额和顾客数目是以定比尺度测量的变量。在态度测量（关于主观特性的测量）方面，运用等比量表就非常困难。等比量表（定比）可以进行的运算：几乎所有的统计运算等比量表四种量表的等级高级量表包含低级量表的所有信息等比量表等距量表顺序量表类别量表由于量表标准会影响调研信息的收集和统计分析，最终会影响到调研的结果，所以认真考虑量表划分的问题就显得非常重要。量表开发的基本步骤1.概念内涵与外延的界定。2.初步确定概念的构面（维度）及其项目。3.第一阶段的数据收集及量表纯化3.1计算单项对总体的相关系数及alpha系数；3.2删除相关系数低的问项提高alpha系数；3.3通过探索性的因子分析确认量表的构面；3.4问项的重分配及构面的重建(如果需要，返回3.1)。量表开发的基本步骤4.第二阶段的数据收集及量表纯化4.1重复步骤3。4.2通过验证性的因子分析再次确认构面。5.量表构面及问项的确定。6.量表信度及效度的检验。7.量表应用的实证分析。7.1维度的相对重要性分析7.2其他一些变量或情景对量表使用的影响3.量表的分类和特点3.1量表的分类量表的分类比较量表要求调查对象将一系列对象与另外的对象进行比较非比较量表独立地评价每一个被调研的其他对象3.1量表的分类3.1量表的分类比较量表的优点可以发现分析对象（特性）间的微小差异涉及较少的理论假设，容易理解和应用。比较量表的缺点数据的定序性质无法推广到被分析对象之外3.2比较量表配对比较量表就是通过配对比较的方法来测量人们态度的量表。‘配对比较量表例如：研究人员经常希望了解几类事物或某个事物的几类特性的顺序或相对重要性，这时可以来用配对比较法来测量配对