不符合与纠正措施

重庆市基础工程有限公司苍溪农村商业银行综合办公楼不符合与纠正措施管理制度编制时间：二零一七年十一月不符合与纠正措施管理制度1目的为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保HSE体系有效运行。2范围本程序规定了纠正措施与预防措施控制的职责、控制要求及形成的记录。本程序适用于纠正措施与预防措施的控制。3职责3.1安全环保处是本程序的归口管理部门，负责不符合、纠正措施和预防措施的监督管理。负责对所主管的业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。3.2职能部门负责各自业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的控制。3.3分公司/项目部负责本单位范围内的不符合、纠正措施和预防措施的控制。4工作程序4.1HSE不符合事项按活动类型可分为：a)文件性不符合---指HSE体系文件没有完全达到法律、法规及标准的要求。b)实施性不符合---指HSE体系的运行与体系文件的规定不符合。c)效果性不符合---指HSE体系活动未达到预期的效果。4.2HSE不符合事项按其性质可分为：a)严重不符合--体系性不符合。--有关活动在某一区域或某一系统未能实施有效的控制。--已造成重大损失或重大影响的不符合，例如死亡事故、重大环境污染等。--已造成重大损失或重大影响的法律性不符合。--一般不符合纠正措施实施无效，再次发生类似的不符合也可构成严重不符合。b)一般（轻微）不符合---指非严重性不符合。4.3分公司/项目部在发生HSE不符合事项后，应立即以可追溯的客观事实为基础进行调查，并填写《HSE不符合项记录表》。4.4在对HSE管理体系及其运行进行监测、审核或评审之后发现有潜在不符合项时也应填写《HSE不符合项记录表》。4.5HSE不符合事实的描述应完整、准确、清楚、简洁地陈述观察到的事实，包括时间、地点、人员（应注明职务、职称）、环境情况等，使其有可追溯性。4.6对HSE管理体系性重大不符合事项应上报公司职能主管部门，该主管部门应及时组织有关人员对不符合项的原因进行分析，制定纠正或预防措施，填写《纠正和预防措施记录表》，同时报安全环保处。4.7安全环保处确认体系性不符合项、纠正或预防措施后报管理者代表审批。4.8对发生的实施性、效果性不符合事项由分公司主管部门或项目HSE领导小组组织有关人员进行原因分析，并制定纠正或预防措施，填写《纠正和预防措施记录表》。4.9分公司、项目部对一般性不符合或潜在不符合的原因分析以及纠正或预防措施由本单位HSE管理部门或项目部HSE管理小组审批。4.10《纠正和预防措施记录表》一式二份。一份交实施单位实施纠正或预防措施，一份由主管部门自存，并对照纠正和预防措施进行监督。4.11纠正和预防措施实施单位接到《纠正和预防措施记录表》后立即按要求组织实施。处置结束后由实施责任人填写实施主要过程及结果，并经实施单位领导审核签字认可。不能及时全部纠正时，也必须采取有效的防止不符合事实延续的措施，并报主管部门备案。4.12纠正或预防措施实施完成后，责任部门应及时报请不符合项的提出部门检查验证，检查验证结果应如实填写在《纠正和预防措施记录表》内。4.13健康安全环境管理体系内、外审核提出的不符合项，由安全环保处安排内审员或能胜任检查确认工作的人员对其纠正情况进行检查确认，不符合项的处置应在要求整改时间内完成。不符合整改时限规定为a)严重不符合项三个月内完成。b)一般不符合项一个月内完成。c)轻微不符合项可立即完成的应立即完成。4.14公司各级HSE管理部门对各自管理范围内的纠正和预防措施实施的有效性进行跟踪验证。4.15职能部门、分公司、项目部应针对本系统、本单位发生的不符合项及纠正和预防措施转递给各相关部门，使其引以为戒。4.16职能部门、分公司、项目部对本单位的《HSE不符合项记录表》和《纠正和预防措施记录表》进行统一管理和保存，并列入《纠正和预防措施实施情况一览表》，记录各次纠正和预防措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。4.17安全环保处每年年底对本程序执行情况进行一次检查，检查结果填写在《HSE检查记录表》中。4.18措施的标准化处理4.18.1根据纠正和预防措施实施效果，职能部门认为有必要修改有关HSE作业计划书、HSE作业指导书或其它技术文件时，应及时通知相关单位进行修改，按《变更管理程序》办理变更手续。4.18.2当有必要修改《健康安全环境管理手册》和程序文件等体系文件时，由安全环保处组织有关职能部门进行修订。5相关文件和记录《变更管理程序》Q/SY-GCJHSE/CX-19-D-20096报告和记录格式附录AHSE不符合项记录表附录B纠正和预防措施记录表附录C纠正和预防措施实施情况一览表附录A（规范性附录）HSE不符合项记录表HSECX/JL22-01编号：单位工程名称时间位置不符合事实描述（若需要可使用附页续记不符合事实）：记录人：日期：HSE不符合项单位负责人确认并签字：签名：日期：HSE不符合项单位处理意见：签名：日期：登记表接收人确认并签名：签名：日期：保存单位（部门）：保存期限：附录B（规范性附录）纠正和预防措施记录表HSECX/JL22-02编号：不符合事实发生单位/部门编制单位不符合信息来源不符合原因分析：分析人：日期：纠正和预防措施：编制人：日期：审核人：日期：纠正和预防措施实施情况：实施责任人：日期：实施单位负责人：日期：监督检查部门或内审员检查验证意见：检查确认人：日期：保存单位（部门）：保存期限：附录C（规范性附录）纠正和预防措施实施情况一览表HSECX/JL22-03编号：保存单位（部门）：保存期限：编号内容摘要责任部门发出日期完成日期验证人验证结果完成日期