不同工地条件索赔及案例

不同工地条件索赔及案例一、两类不同工地条件在工程实践中，业主和承包商之间经常因不同工地条件(DifferingSiteConditions)发生争执，从而导致工程索赔。第一类不同工地条件是地下隐藏的自然条件与招标文件中所注明的存在很大的差别。招标文件包括工地勘察报告、土样抽查报告和工地地质报告等。隐藏的自然条件既包括自然条件，也包括人为条件，一般无法通过工地勘察发现，也没有在招标文件中加以注明。针对第一类不同工地条件，承包商必须证明实际遭遇的情况与分析招标文件时所能预见的截然不同。第二类不同工地条件是地下不明的自然条件与通常遇到的和在类似工程中常见的存在很大的差别。由于业主在招标前没有进行工地勘察，或者业主在招标文件中没有提及任何非正常情况，但是事后发现，工地条件与通常遇到的或在类似工程中常见的截然不同。针对第二类不同工地条件，承包商必须证明实际遭遇的情况在投标时无法从招标文件中合理预见到。二、风险分配如果一个合同不包括不同工地条件条款，承包商将承担所有的风险，一旦在施工中遭遇到不同工地条件，承包商将无权要求合同调整。当遭遇到严重的不同工地条件时，承包商甚至可能破产。面对这种情况，承包商往往通过在标价中提高不可预见费来防范风险。为了避免这种情况的发生，包括美国联邦政府在内的业主，选择在合同条件中设立不同工地条件条款，由业主来承担风险。这些条款建立了一套程序，以保证遭遇到不同工地条件的承包商，能够获得公平的合同调整。这套程序通常包括：(1)承包商应该在不同工地条件被扰动前及时书面通知业主代表；(2)通过调查，业主代表决定是否同意承包商的说法，并提出相应的处理意见；(3)如果业主代表同意承包商的说法，则应对合同进行公平的调整。然而近年来，通过在合同中加入总的弃权条款、特别的弃权条款、工地勘察条款等方式，一些业主试图让承包商来承担不同工地条件风险。还有一些业主试图回避因提供错误资料而面临的风险，因为这些资料日后可能被承包商用来进行不同工地条件索赔。他们认为，承包商有义务进行必要的工地勘察，而自己不能为咨询工程师和岩土工程承包商所提供资料的准确性承担责任。三、关于不同工地条件的标准合同条款将不同工地条件条款写入合同条件的目的是为了合理分配不可预见的工地条件风险。如果没有不同工地条件条款，承包商将承担因不同工地条件带来的全部的成本增加和工期延长，除非承包商能运用超级知识索赔权利，来证明业主实际上已经知道这一情况，但却故意没有通知承包商。1.美国联邦政府合同(FAR)中的不同工地条件条款当前，所有的美国联邦政府工程项目均要求使用标准合同文本FAR23A(FAR：FederalAcquisitionRegulation)。该合同文本指出：(a)承包商必须在不同工地条件被干扰前，以书面形式及时地通知合同官员：(1)工地地下或隐蔽的自然条件与合同文件中所表明的条件存在很大的差别，或者(2)非正常的工地自然条件与通常遇到的或普遍认为在类似工程中常见的情况存在很大的差别。合同官员应该及时调查这一情况，如果发现实际工地条件确实大为不同，并且在承包商执行合同的过程中造成了费用增加(减少)或进度变化，合同官员应与承包商就合同做出公平合理的修改调整。(b)承包商在这一条款下的索赔，必须给出条款(a)要求的书面通知，而政府可以给予时效延长。(c)如果工程结算价款已经宣布，承包商不得再要求合同调整。值得注意的是，没有预见到的天气条件、劳工纠纷、解雇分包商以及其他非客观条件的延误，不能使用不同工地条件进行索赔补偿。此外，所有美国联邦政府合同和绝大多数地方政府合同都包含工地勘察条款，要求承包商进行必要的工地勘察。承包商的工地勘察并不需要运用地质学和岩土工程的专门知识，但通过工地勘察，承包商必须明确是否已经发现或预见到不利条件的可能出现。在标准联邦合同文本中还指出：承包商承认自己调查并弄清了影响工作的工地条件，包括但不限于那些与建筑材料运输、贮存、转移和丢弃有关的工地情况，劳工、水、电的供应和道路的可获得性，工地气候条件，河流状况，潮沙或类似条件的不确定性，地表的构造形态和条件，开始或施工过程中需要的设备和设施的情况。承包商进一步承认已经清楚了地面和地下材料，可能遇到的障碍的特征、质量和数量。这些情况可在工地勘察中从可以获得的资料中如实查明，资料包括政府进行的所有勘探工作、作为合同文件一部分的设计图纸和细节要求。如果承包商没有全面了解可获得的资料，则承包商应就没有充分估计困难和成功完成工作承担责任，政府将不对承包商做出的结论和解释负责。下面的两个案例分析将有助于正确理解上述两个合同条款的相互作用。在承包商FlippinMaterialsCompany对美国政府(1963)的案例中，承包商与政府签订了一个合同，开采石灰石来生产砂和骨料，供政府正在施工的大坝使用。在施工过程中，承包商发现石灰岩中含有大量粘土填充的溶洞，需要另外花钱清除。政府完成了33个钻孔组成的工地勘探，作为合同文件的一部分，向承包商提供了钻孔柱状图和钻探记录。钻探记录上显示石灰岩中存在溶洞，但并没有标明溶洞由什么材料填充，而钻孔岩芯是可供承包商检查的。这些岩芯上显示了粘土和砂的存在，政府也有地质学家做出的现场记录。当承包商要求调整由于粘土的出现而增加的成本时，索赔法庭否决了承包商的索赔要求，认为承包商有义务检查现场钻孔记录和实际岩芯样本。法庭也注意到，这个特别的合同并没有包含不同工地条件条款，所以政府没有相应的合同义务。在美国结构公司对矿业设备制造公司(1976)的案例中，由于合同中包含了完整的不同工地条件条款，仲裁委员会认为承包商没有义务从合同文件之外去寻找政府拥有的附加资料，因为承包商相信合同文件中的资料是完整的。裁决还认为，承包商只有认真检查资料的义务，而不应当承担地质学家或岩土工程师的责任，仲裁委员会最终支持了承包商在不同工地条件下的索赔要求。2.美国建筑师协会(AIA)中的不同工地条件条款AIADocumentA201(1987版)包括下列的不同工地条件条款：第4.3.6款对隐蔽的或不明条件的索赔。如果工地现场遭遇到下列的情况：(1)地下的或其他隐蔽的自然条件与合同文件中表明的截然不同；(2)发现非正常性质的不明的自然条件，与通常遇到的和类似工程中的情况有本质区别。这时，观察到这些情况的一方应当在工地条件被扰动前及时通知另一方，最迟不能晚于初次发现问题后的21夭。针对上述情况，建筑师将迅速组织调查。如果实际工地条件与原先掌握的情况有本质的不同，造成承包商的成本增加(或减小)、进度变化，建筑师应建议针对合同价格或合同工期进行合理调整。如果建筑师确定实际工地条件与合同文件中表明的没有本质区别，合同条款将维持不变。对于自己的判断和决定，建筑师应说明理由，并书面通知业主和承包商。任何一方如有异议，必须在接到建筑师书面通知后21天内提出。如果业主和承包商就合同价格或合同工期的调整不能达成协议，应由建筑师做出初步调整决定，初步调整决定应服从本合同第4.4款(索赔和争端解决)的程序规定。AIA合同对承包商进行工地勘察的要求包含在AIADocumentA201(1987版)第1.22款中，承包商对合同的执行表明其已经访问了工地，熟悉了工程现场条件，并在亲自观察和合同文件要求之间建立了联系。如果不利的工地条件非常隐蔽，优秀的承包商在检查了相关的合同文件后仍无法预见，那么工地勘察条款将不能阻止承包商的补偿要求。例如，在Bignold对KingCounty(1965)的案例中，合同要求承包商从一个场地开挖8900立方米土方去填充另一个场地，后来发现土方材料太湿，并且包含大砾石，无法用于填充。法庭认为，实际工地条件不足以通过工地勘察来发现，从合同文件中也不能找到，并且与招标文中表明的有很大的差别。尽管合同条款要求承包商进行仔细的工地勘察，承包商在不同工地条件条款下的索赔要求仍得到了法庭的支持。3.FIDIC合同条件中的不同工地条件条款在FDIC合同文本中，类似的条款称为不可预见的外界障碍和条件：第122款在工程施工过程中，如果承包商遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件，这种障碍或条件在他看来是一个有经验的承包商也无法预见到的，则承包商应立刻就此书面通知工程师，并将一份副本呈交业主。收到这一通知后，如果工程师认为这种障碍或条件是一个有经验的承包商也无法合理预见到的，在与业主和承包商协商后，工程师应该决定：(a)按照第44款的规定，承包商有权得到工期延长；(b)确定由于遇到这些障碍或条件使得承包商发生的任何费用增加，并将增加的费用加到合同价格上。工程师应将上述决定通知承包商，另外将一份副本呈交业主。这一决定也应考虑给出任何工程师认为适当的和可行的措施，以便承包商在没有工程师具体指示时采取行动。关于工地勘察条款，FIDIC条款称为现场检查：第11.1款在承包商投标前，业主应向承包商提供业主工程勘察所获得的水文地质和地下条件资料，但承包商应对自己的解释负责。应认定承包商在技标之前已经检查了现场和周围地区以及相关资料，并能确保以下情况的成本和工期的可行性：(a)地下条件的形态和性质；(b)水文、气候条件；(c)工作的内容和性质，用于执行和完成工作的材料，任何缺陷所需的修-补；(d)进入现场的方法以及承包商所需要的食宿供应。一般应认为，承包商已经获得了所有必要的资料，如风险、不可预见情况和所有其他可能影响其投标的情况。应当认定，承包商是在业主提供的资料和承包商自己现场检查的基础上来准备标书。比较而言，FIDIC条款的表述更加倾向承包商，而在美国的招投标实践中，美国业主认为，中标的承包商几乎应该是该类施工中最好的、最有经验的承包商，而不是仅有一般经验的承包商。不能仅仅因为承包商过去未曾遇到过，就说明工程现场符合不同工地条件的合同条款。除非承包商确实遇到了在该类工程施工中从未遇到的、极端个别的工地条件，否则将不会被认为是不可预见的。四、不同工地条件关键概念的运用本部分将通过一些案例来展示不同工地条件关键概念的实际运用。1.第一类不同工地条件——Poblete公司上诉案例(1968)在一个跑道开挖回填工程中，政府的地形高程测量估计，挖方正好等于需要的回填方量。然而在施工中，承包商发现开挖土方特性与合同文件中标明的有很大的差别，不宜用来回填。承包商不得不从其他地方运来75000立方米合格的回填土方。法庭支持了承包商的索赔要求。2.第二类不同工地条件——CPSFC公司上诉案例(1969)在对一座陆军营房大楼进行热尘清除时，承包商发现热尘中含有许多不寻常的东西，如啤酒罐、杂志以及其他垃圾，这些东西增加了清除的难度，并且都没有在合同文件中加以注明，最终该承包商被授予了额外费用补偿。3.不同工地条件条款缺乏——U.S.A对Spearin案例(1918)这一标志性案例建立了一个先例：如果合同中没有不同工地条件条款，那么承包商将不能得到因遭遇不同工地条件而引起的损失补偿。4.通知要求——M.D.Activities上诉案例(1988)在不同工地条件的索赔中，至关重要的是承包商必须遵守不同工地条件条款规定的通知要求，而不能假设业主已经知道或肯定批准索赔要求。在这个案例中，因为承包商没有按时递交书面通知，而被剥夺了索赔权利。尽管在其他方面，承包商的索赔要求是完全合理的。5.工地勘察条款一——AAAAEnterprises公司上诉案例(1986)在这一案例中，承包商基于不同工地条件的索赔要求被拒绝，因为如果承包商执行了合同要求的工地勘察的话，浸油的土壤就会被发现，尽管这一情况没有在合同文件中标明。该案例告诉我们，承包商应该对所有的合同条款加以关注，应在投标前进行必要的工地勘察，而不能仅仅依赖合同文件中提供的资料。6.放弃索赔条款有些业主试图通过使用开脱责任条款，将不同工地条件的风险转嫁给承包商。法庭是否支持这些条款取决于地点(得克萨斯州和亚拿巴马州通常支持这些条款)和条款的措词。(a)R.S.E.G公司对Miller-Davis公司案例(1986)尽管有一个总的放弃索赔条款，以使业主在提供工地资料时免于索赔。但在这个案例中，法庭认为