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*************有限公司2014年质量管理体系内部审核计划表15-05审核目的对质量体系的适应性和运行有效进行全面审核，及时发现质量体系运行中存在的问题，组织力量加以纠正/预防，促进体系不断完善并保持长期有效运行和持续改进。审核范围公司质量管理体系覆盖的所有部门和过程。审核依据《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审准则》TSGZ0005-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量管理体系基本要求》TSGZ0004-2007公司《质量管理手册》Q/SG-S100-2014；《程序文件》Q/SG-C200-2014；《技术文件》Q/SG-J00-2014；其它现行有效法律、法规、标准等。审核方法查阅文件、记录；查看现场，观察操作；面谈，询问等。审核人员组长：审核员：审核时间2014.07月上旬备注如遇特殊情况(如发生重大质量事故,顾客投诉,组织变更等)，则及时增加内部审核频次。编制/日期：质量保证工程师/日期：会议签到表表15-06会议主题：2014年度质量管理体系内部审核首次会议会议地点：公司会议室日期：2014年06月19日参加人员签到：姓名部门职务/职称会议签到表表15-06会议主题：2014年度质量管理体系内部审核末次会议会议地点：公司会议室日期：2014年06月20日参加人员签到：姓名部门职务/职称内部审核不符合项报告No.表15-08被审核部门生产部范围压力容器制造、改造、维修-GC3依据、标准1、TSG特种设备安全技术规范TSGZ0005-2007所有要素，GB/T19001-2008标准；2、公司质量手册、程序文件、相关管理性文件。审核类型□定期□不定期不符合项类型□严重□一般不符合标准条款TSGZ0005-2007标准6.3条款/GB/T19001-2008，7.5.3标识和可追溯性不符合事实描叙：现场原材料三区划分不清审核员/日期部门责任人/日期纠正措施：计划完成日期：1.不符合项原因分析：由于相关责任人对TSGZ0005-2007标准6.3条款和GB/T19001-2008，7.5.3标识和可追溯性理解不够2.不符合项纠正情况：重新划分原材料三区部门责任人/日期纠正措施的验证：2014年6月21号已重新划分原材料三区，整改有效审核组长/日期内部审核检查表表15-07审核员/日期：审核内容审核要点审核方法审核记录审核结论无此项不符合符合1.管理职责1.1质量方针和目标（1）查公司是否制定适宜的质量方针和质量目标，并能突出特种设备安全性能的要求？（2）查质量目标贯彻落实并分解到部门和责任人员？（3）查质量目标进行量化，并按相关规定进行了分解和定期考核？查阅文件和交流(1)已制定了质量方针1.压力容器焊接无损检测一次合格率不低于98%；2.交验一次合格率100%；3.综合优良率85%及以上；4.质量及服务的用户满意率不低于90%。已分解到各个部门和责任人员√1.2质量保证体系组织查公司是否与百度影音压力容器制造相适宜的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动？查阅文件和交流建立了制造部、采购部、质控部、管理部、技术部、财务部的组织框架，基本能有效控制质量√1.3责任人员职责、权限（1）查质量保证体系文件和任命文件是否明确规定了法定代表人和质量保证工程师的职责和权限？（2）查质量保证体系文件是否规定了质量控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施？查阅文件和交流1）质量保证体系文件已明确了法定代表人和质量保证工程师的职责和权限。2）在第一章管理职责中明确了各质量控制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限和相互关系。√1.4管理评审查管理评审是否形成文件，是否按质量保证体系文件的规定组织实施并形成记录及报告？查阅文件形成了管理评审程序，目前还未进行评审，计划下月进行管理评审√2质量保证体系文件查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点、以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求？查阅文件基本符合要求√内部审核检查表表15-07审核员/日期：审核内容审核要点审核方法审核记录审核结论无此项不符合符合1法定资格核查查受理的申请书、营业执照、组织机构代码证书等文件是否符合要求？查阅文件和交流查阅文件和交流，符合要求√2特种设备许可申请项目的核查查受理的申请书的许可范围确认？查阅文件和交流查阅文件和交流，符合要求√3公司规模的核实注册资金、职工工资表等是否符合申请要求？查阅文件查阅文件，符合要求√4人员情况核实(1)人员明细表，近期工资表、人员聘任合同、社保凭证、有效的资格证书？(2)技术人员的数量、比例是否达到规定？(3)特种作业人员的数量、资格是否达到要求？（4）质量保证体系责任人员资格是否符合规定，并且在申请单位任职？（5）责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力是否符合规定？查阅文件和交流查阅文件和交流，符合要求√5生产条件的核实土地使用证或租凭合同，厂房场地、生产设施和设备、工装模具、生产业绩等是否符合细则要求？查阅文件和现场巡视查阅文件和现场巡视，符合要求√6检验试验条件的核实检验试验设备装置台账，现场巡视实际的数量、能力、状态是否符合相关规定？查阅文件和现场巡视查阅文件和现场巡视，符合要求√内部审核检查表表15-07审核员/日期：审核主题TSG特种设备安全技术规范TSGZ0005-2007受审核部门/人员管理部审核内容审核要点审核方法审核记录审核结论无此项不符合符合2.2程序文件（管理制度）查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容是否符合公司的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性？查阅文件程序文件（管理制度）汇编已贯彻了质量方针、基本符合公司的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性√2.3作业（工艺）文件和质量记录(1)查作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要？(2)记录的格式及其包括的项目、内容能够规范？查阅文件(1)符合(2)记录格式包括的项目、内容能够规范√2.4质量计划（过程控制卡）（1）查质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况？(2)按照质量计划的要求，实施了过程控制和责任人员签字确认？查阅文件1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点基本满足要求。2）符合√3文件和记录控制3.1文件和记录控制程序文件查文件和记录控制程序等质量保证体系文件。是否明确规定了文件和记录的受控范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定？查阅文件1）编制《文件控制程序》中明确了受控范围、程序、内容及其编制、会签等要求2）质量记录符合基本要求√3.2文件和记录的控制（1）查质量计划、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否有效版本。外来文件是否齐全、有效。（2）查质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定？查阅文件1）文件的编制符合要求，现场使用的文件在受控状态下，外来文件记录不齐全。2）质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存、符合规定√内部审核检查表表15-07审核员/日期：审核内容审核要点审核方法审核记录审核结论无此项不符合符合3.3法规、安全技术规范及标准的完整与有效性查现所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本？查阅文件,受控文件清单已收集22个外来标准、但部分法规文件无有效版本。√4合同控制4.1合同评审程序文件查合同评审程序文件是否规定了合同评审的范围、内容、合同签订、修改、会签程序和要求？查阅文件第五章合同评审程序中规定了合同评审的范围、内容、合同签订、修改、会签程序和要求√4.2合同评审（1）查所签订的合同是否满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定？（2）查合同的签订、修改、会签是否按程序审批？（3）查是否按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存？抽查合同评审记录1）符合2）符合3）合同有评审但没记录√5设计控制查相关压力容器制造的图纸、计算书、工艺等抽查图纸符合要求√6材料、零部件控制6.1材料、零部件查材料控制程序文件是否规定了特种设备制造所使用材料的控制范围、程序、内容是否符合相关规定？查阅文件编制了第六章采购与材料控制程序√6.2采购控制（1）查原材料的分供方是否在合格分供方名录内？（2）查采购计划和采购合同是否按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认？查阅文件抽查材料库和制造现场1）有9家分供方和4家外协方2）采购计划按程序实施经责任人员审批签字√6.3材料控制（1）查材料的验收是否按照规定的控制程序执行，材料责任人员是否履行了职责，材料验收质量是否得到有效控制？（2）查材料存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等是否符合相关要求？（3）材料台账所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实体一致？（4）发生材料代用时按照相关规定进行实施？查阅文件抽查材料库和制造现场1）材料根据采购和材料控制程序进行有效控制2）材料存放与保管、领用、标识等符合文件规定3）材料台账已记录4）目前材料无发生代用5）现场原材料区域划分不清√内部审核检查表表15-07审核员/日期：审核主题TSG特种设备安全技术规范TSGZ0005-2007受审核部门/人员制造部审核内容审核要点审核方法审核记录审核结论无此项不符合符合7.1作业(工艺)控制程序文件查工艺控制程序文件规定的控制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求？查阅文件查第七章工艺控制程序文件规定的范围、程序、内容符合相关要求√7.2作业（工艺）控制查制造现场特种设备作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求？抽查文件制造现场符合要求√7.3工装模具控制查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况是否按照相关要求执行？查阅文件制造现场工装模具委托外面加工，有模具台账，维修计划，验证记录。工装模具存放基本符合要求√8焊接控制查相关焊接的文件、焊接记录查文件、记录已有文件规定和相关焊接记录√9热处理控制9.1热处理控制程序文件查热处理控制程序文件规定的热处理质量控制范围、程序、内容是否符合相关规定？√9.2热处理工艺和过程控制（1）查热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告是否符合相关要求？（2）查热处理设备退火炉、热处理温度装置是否符合相关要求？（3）查热处理温度记录上有无注明了热处理炉号、产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认？查阅文件和制造现场√9.3热处理分包控制√10无损检测控制10.1无损检测控制程序文件查无损检测控制程序文件所规定的无损检测控制规范、程序、内容是否符合相关要求？查阅文件符合要求√内部审核检查表表15-07审核员/日期：审核主题TSG特种设备安全技术规范TSGZ0005-2007受审核部门/人员质控部审核内容审核要点审核方法审核记录审核结论无此项不符合符合10.2无损检测人员管理查无损检测人员的管理（包括无损检测人员培训、考核、资格证书、持证项目的管理，无损检测人员的职责、权限等）是否符合相应规定?查阅文件和交流√10.3无损检测工艺查阅文件√10.4无损检测过程控制查阅文件√10.5无损检测报告查阅文件√10.6无损检测分包控制1.对无损检测分包方进行了评价、选择、重新