反倾销产业的特点分析概述

反倾销产业的特点分析概述尽管我们从统计分析结果中能够推断，产业运用反倾销进行保护的趋势在增强，但是这些产业是否正以保护为目的运用反倾销，还需要进一步探讨。我们把使用反倾销的产业与贸易保护理论中的保护产业进行比较分析，从内生保护需求的角度总结出反倾销产业的一些重要特点，通过这些特点来检验产业对反倾销的应用目的。一、贸易保护理论中保护的产业种类各种贸易保护主义理论都赞成对国内产业进行保护，但保护的产业类型各异，其中主要有幼稚产业、夕阳产业、战略性产业等。（一）幼稚产业幼稚产业的选择标准在理论界有一个发展的过程，李斯特强调保护工业，但是对工业的保护并不是一定要具有同样的程度，应当予以特别注意的只是那些处于幼稚状态的最重要的部门，它“指的是建立与经营时需要大量资本、大规模机械设备、高度技术知识、丰富经验以及为数众多的工人，所生产的是最主要的生活必需品，因此按照它们的综合价值来说，按照它们对国家独立自主的关系来说，都有着头等重要意义的工业”。1李斯特所要保护的工业，用现代术语来说就是处于幼稚状态的主导产业。英国自由贸易论者斯图亚特·穆勒承认幼稚工业保护论是保护贸易可以成立的唯一理由，但是他提出保护幼稚工业有一定的限制条件，也就是通常所说的“穆勒标准”，它明确了保护贸易的合理性、有限性和时限性：首先，正当的保护应该只限于对外国引进产业的学习、掌握过程，过了这个时期就应取消保护；其次，引进的产业应该符合本国的国情；第三，由于个人不愿意承担学习、掌握时期的损失和风险，应该用保护关税之类的国家手段促其实现。巴斯塔布尔更严格地限制了这一标准，认为贸易保护的理由不应该仅停留在一国引进产业的发展上，还在于实施保护的产业应该能够给本国总体上带来利益，这也即所谓的穆勒—巴斯塔布尔标准。肯普提出一个更严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果对国内其他企业也有好处，即产生外部效应时，对现行企业的保护才是正当的。小岛清1[德]弗里德里希·李斯特：《政治经济学的国民体系》，北京：商务印书馆，1981年版，第156页。评价肯普和巴斯塔布尔标准，都是根据个别企业或个别产业的利弊得失来寻求保护的正当合理的标准，这种研究方法是不正确的，重要的是要根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，从国民经济的角度选择应该发展的幼稚产业，只要是这样的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔标准或肯普标准，也是值得保护的。2（二）夕阳产业所谓夕阳产业是指那些处在别国竞争压力下，并逐步失去比较优势的产业。自由主义者反对保护效率低下、日益衰落工业，他们认为，从动态意义上看，比较优势会从最初的参加国转向现在生产该产品成本较低的国家，并且由于各国要素的积累产生了生产要素存量的变化，进而是建立在生产要素禀赋基础上的比较优势的变化。从理论上说，当一国失去其在某个特定行业的比较优势时，该国的生产要素就需要转向其他部门或有比较优势的国家。如果对比较优势已经发生转移的产业进行保护，有限的资源就不能转向较有发展前途的产业部门，造成资源的浪费。然而夕阳产业保护论者认为，应该对这类产业实行保护。其中的主要理由是，生产要素在部门间的转移会产生“转移成本”。这种成本包括由于转移所带来的摩擦性失业构成的社会失业救济金支出的增加；一些生产要素难以适应新的部门或产业的需要而成为长期失业者；社会长期失业人员的增加将带来社会秩序的不稳定，从而维持社会秩序所需要付出的成本加大。他们还认为，某些行业比较优势的丧失可能是要素成本优势的丧失，而不是技术优势的丧失，因此如果一国将其用在转移生产要素特别是劳动力所需要的支出用于改进技术上，那么经过一段时间，技术优势会抵消要素成本的劣势，重新获得该部门的比较优势。从根本上说，夕阳产业保护论的实质是，该国尚未发现足以将需要放弃产业中的生产要素充分利用或吸收的其他部门，因此担心对夕阳产业部门的放弃就是该部门就业或收入的损失。（三）新贸易理论扶持的产业新贸易理论主张实行战略性贸易政策，在其理论中有两个完全不同的概念：战略性产业部门与战略性贸易政策干预的产业。战略性产业部门是指那些在国民经济的发展中具有战略意义或影响全局的产业，一般而言，这类产业的发展能够带动国民经济的总体发展，它们在经济的整体发展中起关键作用。在发展经济学理论中，战略性产业具有向前或向后连锁的产业影响效应。这种向前或向后连锁的产业链越长，说明这种产业的发展对国民经济的带动作用越大，政府的政策应该选择这类产业加以保护，例如汽车、钢铁、化工等行业。战略性产业会随着各国经济发展的不同阶段而有所不同，因而选定的战略产业也有不同。如果在政府2[日]小岛清：《对外贸易论》，天津：南开大学出版社，1987年版，第307页。保护的几个部门中有一个部门对其他部门有外溢效应，它对整个经济以及与该部门相关的所有部门所处的竞争地位的影响将是广泛而深远的。战略性贸易政策干预的产业一般指那些国内已存在垄断或寡头企业的产业或部门，它们所面对的市场也是一个不完全竞争的市场。政府对这类产业干预的目标是，在不完全竞争的市场结构中，借助政府的干预，使国际贸易向有利于本国获取更大限度的利益方向发展。政府对这些产业的选择是根据本国有关产业在不完全竞争市场中的地位确定的，而不是根据本国产业的发展或成熟程度确定的，因此战略性贸易政策所选择的产业与一国经济发展中的战略性产业不是同一个概念。经济发展中的战略产业以承认比较优势和资源禀赋为前提，各国战略性产业的选择是一种适度超前发展的战略，是基于动态比较优势的考虑。而战略性贸易政策所干预的产业或部门是以不完全竞争市场为前提，这种政策主要考虑国际贸易利益的转移问题。作为积极的对外贸易政策，可以将战略产业保护和对某些产业进行战略性干预相统一3。二、反倾销产业与保护产业的对照分析我们提炼出幼稚产业、夕阳产业、战略产业的主要特点，将这些特点与频繁发起反倾销的产业进行对照（参见表1）。结果发现，发起反倾销数量占反倾销总数比重越大的产业，满足的保护产业特点越多。也就是说，如果越符合三种保护产业中的一种或者多种特征，那么产业内在的保护需求就越强烈，得到保护的概率也越大。表1反倾销产业与保护产业主要特点对照钢铁化工机电纺织造纸矿产品大量资本○○○A○○大规模生产○○○A○○工人众多○○○○○○主要生活必需品○○○○○幼稚产业关系国家自主独立○○A○夕阳产业比较优势已发生转移要素转移成本大○AA○战集中度高○○○○○3新贸易理论对产业进行扶持的工具包括出口补贴、关税、研发补贴、工厂和设备补贴等。国际贸易新理论的代表人物之一斯潘塞从出口补贴的角度对扶持产业特点进行了归纳，总结出七个特点。参见[美]保罗·克鲁格曼：《战略性贸易政策与新国际经济学》2000年版中，巴巴拉·斯潘塞的文章《政府贸易政策应该扶持什么》。进口竞争激烈○○○○○影响国民经济发展○○○○略产业规模经济或学习经济○○A注：○表示具有该特点；A代表模糊。例如发起反倾销数量排在第一位的钢铁产业，其技术特点和市场结构几乎符合保护产业的全部特征：①钢铁产业的建立和经营需要大量资金。投资千万吨钢铁厂至少需要80—100亿美元4。而钢的生产成本，视全球不同地区而定，印度的生产成本最低，为每吨220美元，欧洲、北美和亚洲分别为282美元、277美元和228美元，即使按照一个百万吨产量的钢厂来计算，成本也是巨大的。②要求大规模生产，是规模经济效应十分显著的行业。20世纪90年代欧洲和日本进行了大规模的以企业间兼并、收购和重组为特征的结构调整，削减过剩的生产能力，避免同业之间的恶性竞争。2001年世界前十位钢铁企业产量占世界总产量的比例为24.6%，前二十位企业占世界总产量的比例为37.7%5。这些数字表明钢铁产业集中度较高。③就业人数众多。表5-4钢铁产业就业人数，1980-2003（千人）19801985199019952000200120022003世界1834141412641032872834797790欧盟792561434330284280270269美国299238204171151140125121日本380349305252197186176170资料来源：InternationalIronandSteelInstitute,worldsteelfigure2004④是经济生活不可或缺的原材料，其向前或向后产业链较长，对国民经济的发展具有重大的战略意义。⑤钢铁产业对发达国家来说是已经逐渐失去比较优势的产业，但是却是蓝领工人就业的主要部门，要素转移成本巨大6。⑥市场竞争极度激烈。20世纪70年代以来全球钢铁产业开始出现生产能力过剩，至今情况未有好转。各钢铁企业为了生存，纷纷进行价格战和数量战。综上所述，从不同角度讲，钢铁产业既是幼稚产业，又是夕阳产业，还是战4钢产的规模情况可参考世界钢厂排名企业，例如2001年全球钢铁粗钢产量排名第一位的韩国浦项钢铁产量为28.6百万吨，中国的鞍钢排名20位，产量8.8百万吨。5数据来源：《世界钢铁工业的重组与未来展望》，中国贸易救济信息网680年代末90年代初期，欧洲钢铁工业再次面临供给能力过剩的问题时，1993年EC委托钢铁业界的专家布朗先生制定了所谓的布朗计划，根据该计划，为了削减5万人以上的从业人员需要投入的资金大约为60亿欧元（按当时的汇率大约为70亿美元）。由于各国政府难以确保如此庞大的资金数量，结果削减计划中途夭折。略产业，因此钢铁产品对反倾销的应用最多，其目的可见一斑。表5-5世界钢铁产销量，1996-2003（百万吨）19961997199819992000200120022003生产量750799777788848850902965消费量652698683706759773819883过剩量98101948289778382资料来源：1996-2002，InternationalIronandSteelInstitute,worldsteelfigure2003;2003年数据来自三、反倾销产业特点总结根据前面对照分析，我们提出，反倾销产业具有内在的保护需求。发起反倾销的产业可能符合保护产业的这种或那种特征，不可以单纯地归结为某一种保护产业。因此，我们根据产业对反倾销的实际使用情况以及与保护产业的特征对照分析，从内生保护需求的角度，总结出反倾销产业的一些重要特点：（一）就业人数众多从需求方讲，如果一个产业的工人众多，那么当该产业面临激烈的竞争或失去比较优势时，产业中的厂商可能破产，于是会造成大量工人失业。因此，就业比重高的产业要求保护的动力就大。就业比重高的产业有两种类型，一种是劳动密集而低工资的产业，还有一种是企业少而雇员多的产业，他们都倾向于更多的贸易保护，因为他们在政治讨论中能更有说服力地辩解他们是直接受到外国供应厂商的威胁的，而且由于他们拥有大量的选民，所以屈服于他们对贸易保护的要求是符合政府利益的。（二）进口渗透程度深进口渗透程度与生产能力过剩有着很强的相关性。当一个产业出现生产能力过剩时，就会引起产业内的过度竞争，于是进口渗透加大。而进口渗透越深，产业从保护中获得的潜在收益就越大。反倾销产业排在前面的钢铁、石化、部分的机电产品以及纺织品7都面临全球供给过剩的局面，市场竞争激烈，各国为了保护本国自身的产业，就更容易在这些产业领域发起反倾销立案。（三）集中度高国内不完全竞争的市场结构，可以给国内寡头垄断企业带来高额利润，但是7纺织品在立案中所占比例似乎不是很高，但这是因为纺织品在2005年以前还有关税和配额的保护措施，如果考虑到所有这些措施，纺织品的保护性还是非常强的，因此此处把它排在第四位。如果与国外进行自由贸易或是本国壁垒太低，大量进口就可能削弱国内产业市场结构的集中状况，从而引发激烈的竞争。因此，集中度高的产业就期望拥有壁垒保护，这样就可以确保国内原有的高额利润。而且，产业集中度越高，为获得保护做出的游说努力就越大。反倾销产业中，钢铁产业的集中度已经在前面作出了说明。化工业的集中度也是相当高的，从世界来看，2003年世界按营业额排名的前500家企业中，前4名就有3家石油公司：