多层次直销的规范问题研究

上海海事大学硕士学位论文多层次直销的规范问题研究姓名：艾丽伟申请学位级别：硕士专业：国际贸易指导教师：孟玉红20040601多层次直销的规范问题研究摘要非法传销的传播曾使我国的经济和社会秩序受到了严重的伤害，甚至在９８年导致了我国政府全面禁止多层次直销的发展。现在，随着我国加入ＷＴＯ，直销业也即将重新开放。为了规范直销业的发展，我国正在起草直销法。由于直销发展中的违法现象主要是发生在非法的多层次直销上，本文的研究目的在于探讨应如何通过立法来规范多层次直销，杜绝非法传销的危害。为了解决这个问题，本文首先研究了多层次直销与非法传销运作的动机、过程及其网络成员在运作过程中的行为，揭示了多层直销与非法传销不同的要素构成、盈利模式及特性特征；然后本文从这些不同特征入手，严格区分多层次直销与非法传销；最后，在区分多层次直销与非法传销的基础上，建立多层次直销的规范控制模型，并以此模型为依据，探讨相应的规范措旋，为我国立法规范多层次直销提出规范的方法和思路。关键词：多层次直销，非法传销，规范控制模型，立法规范多层次直销的规范问题研究ＡＢＳＴＲＡＣＴＴｈｅｏｎｃｅｐｒｅｖａｌｅｎｔＰｙｒａｍｉｄＳｃｈｅｍｅｓｉｎＣｈｉｎａｈａｄｓｅｖｅｒｅｌｙｄａｍａｇｅｄＣｈｉｎａ＇ｓｅｃｏｎｏｍｙａｎｄｐｕｂｌｉｃｏｒｄｅｒ．ＦｏｒｔｈｅｒｅａｓｏｎｔｈａｔＣｈｉｎｅｓｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｃｏｕｌｄｎｏｔｈａｖｅ啊ｒｎｌｃｏｎｔｒｏｌｏｖｅｒｔｈｅｉｌｌｅｇａｌｐｙｒａｍｉｄｓｃｈｅｍｅｓ，ｉｎ１９９８，ａｐｒｏｈｉｂｉｔｉｏｎｌａｗｗａｓｅｖｅｎｅｎａｃｌｅｄｂｙｔｈｅＣｈｉｎｅｓｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｔｏｅｎｔｉｍｌｙｂａｎｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｏｆｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇＮｏｗｗｉｔｈＣｈｉｎａ’ｓｅｎｔｒａｎｃｅｏｆＷＴＯ．ｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇｉｎｄｕｓｔｗｉｓｔｏｂｅｒｅ－ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｄ．Ｉｎｏｒｄｅｒｔｏｒｅｇｕｌａｔｅｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇｉｎｄｕｓｔｗ，ＣｈｉｎａｉｓｄｒａｉｎｉｎｇＤｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇＬａｗ．Ｄｕｅｔｏｔｈｅｒｅａｓｏｎｔｈａｔｔｈｅｉｌｌｅｇａｌｐｈｅｎｏｍｅｎｏｎｄｕｒｉｎｇｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇｐｒｉｍａｒｉｌｙａｒｉｓｅｓｉｎｔｈｅｐｒｏｃｅｓｓｏｆｉｌｌｅｇａｌｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇ．ｔｈｅｐｕｒｐｏｓｅｏｆｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｉｓｔｏｄｉｓｃｕｓｓｈｏｗｔｏｒｅｇｕｌａｔｅｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇ，ｓｏａｓｔｏｐｒｏｈｉｂｉｔｔｈｅｈａｒｍｏｆｉｌｌｅｇａｌＰｙｒａｍｉｄＳｃｈｅｍｅｓＴｏｓｏｌｖｅｔｈｉｓｉｓｓｕｅ，ｆｉｒｓｔｌｙ。ｔｈｅａｕｔｈｏｒｓｔｕｄｉｅｓｔｈｅｒｅｓｐｅｃｌｉｖｅｍｏｔｉｖｅｓａｎｄｄｉｆｆｅｒｅｎｔｐｒｏｃｅｓｓｅｓｏｆｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇａｎｄｐｙｒａｍｉｄｓｃｈｅｍｅｓ，ａｎｄｎｖｅｓｔｉｇａｔｅｓｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｔｂｅｈａｖｉｏｒｓｏｆｎｅｔｗｏｒｋｍｅｍｂｅｒｓｉｎｔｈｅｔｗｏｓｅｌｌｉｎｇｐｒｏｃｅｓｓｅｓ，ｓｏａｓｔｏｒｅｖｅａｌｔｈｅｃｏｍｐｏｓｉｎｇｆａｃｔｏｒｓ。ｂｅｎｅｆｉｔｍｏｄｅｓａｎｄｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓｎｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｐｒｏｃｅｓｓｅｓｏｆｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇａｎｄｐｙｒａｍｉｄｓｃｈｅｍｅｓＳｅｃｏｎｄｌｙ，ｔｈｒｏｕｇｈｔｈｅｒｅｓｐｅｃｔｉｖｅｆｅａｔｕｒｅｓａｎｄｃｈａｒａｃｔｅｄｓｔｉｃｓｏｆｔｈｅｔｗｏｓｅｌｌｉｎｇｍｏｄｅｓ。ｔｈｉｓａｒｔｉｃｌｅｗｉｌｌｄｉｓｔｉｎｇｕｉｓｈｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇａｎｄｐｙｒａｍｉｄｓｃｈｅｍｅｓｄｅｆｉｎｉｔｅｌｙ；多层次直销的规范问题研究Ｆｉｎａｌｌｙ，ｂａｓｅｄａｒｔｉｃｌｅｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｓｏｎａｔｈｅｄｉｖｉｓｉｏｎｏｆｔｈｅｔｗｏｓｅｌｌｉｎｇｍｏｄｅｓｄｉｓｃｕｓｓｅｄａｂｏｖｅ，ｔｈｉｓｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇｒｅｇｕｌａｔｉｏｎａｎｄｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇｍｏｄｅｌ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｉｓｃｏｎｔｒｏｌｌｉｎｇｍｏｄｅｌ。ｔｈｅａｕｔｈｏｒｐｒｏｂｅｓｉｎｔｏｉｔｓｃｏｎｓｅｑｕｅｎｔｒｅｇｕｌａｔｉｎｇｍｅａｓｕｒｅｓ．Ｔｈｉｓｉｓｔｈｅａｕｔｈｏｒ＇ｓａｄｖｉｓｅｓａｎｄｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓｐｒｏｖｉｄｅｄｆｏｒａｎｔｉ—ｐｙｒａｍｉｄｓｃｈｅｍｅｌｅｇｉｓｌａｔｉｏｎＫＥＹＷＯＲＤＳ：ｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇ，ｐｙｒａｍｉｄｓｃｈｅｍｅｓ。ｍｕｌｔｉｌｅｖｅｌｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇｒｅｇｕｌａｔｉｏｎｍｏｄａｌ，ｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇｌａｗ论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：芝盘１３垒日期：竺坐：１：！≥论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：墓豳生导师签名：芝芝臣垄咋两：！兰：：尘／３多层次直销的规范河题研究第一章引言第一节研究背景一、直销在世界的发展现状直销Ⅲ，包括多层次直销和单层次直销。其中多层次直销作为一种创新的直销方式诞生于上世纪中期的美国。它经历了半个世纪的高速发展，已经成为直销业的主流形式。时至今日，直销已在全球１８０多个国家和地区存在并得到发展，在世界上很多国家也都已发展成为相当成熟也相当规范的商品流通模式。为了加强对直销业的规范和监督，有直销模式存在和发展的国家大多制定了关于规范直销的法律法规，并设立了直销的行业自律机构——直销协会。直销的全球性组织——世界直销协会联盟，其旗下现在已包括５２个国家和地区的直销协会及欧洲直销协会，为直销在全球范围内的健康、有序发展发挥了极大的促进作用。据世界直销协会联盟统计，截至２００３年世界上共有４７００多万人从事直销工作，全球直销行业年零售总额高达８５６亿美元，直销业焕发着勃勃生机。同时，直销作为一种新兴的商业模式在世界各国的经济生活中正在发挥着越来越重要的作用。据世界直销协会的研究表明，直销在全球范围内正在日益普及，由直销带来的销售额也在不断增长。以巴西为例，１９９５年至２０００年，直销带来的销售额从儿亿美元飙升至１８亿。年增长率超过了７％，直销对经济的影响可见一斑｛除了巨大的经济收益外，直销还为许多国家创造了大量的就业机会。二、直销在我国的发展回顾但由于非法传销的传播，直销在我国的发展可谓一路坎坷。回顾直销在我国的发展历史，可以将其划分为三个阶段：（一）前直销时代２０世纪８０年代末期，日本的一家公司——－ＪａｐａｎＬｉｆｅ首次将直销模式引入中国。这是一家未经过任何部门批准的多层次直销公司，但由于当时中国正处于改革开放初期，对直销模式尚不了解，所以工商行政部门也没有给予干预。这家公司的运作也未对我国社会形成太大的影响。１９９０年１１月１４日，第一家正式以直销申请注腑的公司一中美合资广州雅芳有【ｌ】直销（ｄｉｒｅｃｔｓｅｌｌｉｎｇ）模式在我国以前一般被称为传销，９８禁令后规范的多层次直销为了和非法传销区分开来开始被称为直销。多层次直销的规范问题研究限公司正式成立了，这标志着直销以合法的身份正式踏入中国市场。但很快非法传销也开始在中国兴起，我国直销业在随后几年里风起云涌、泥沙俱下，打着直销旗号的非法传销公司在全国各地兴风作浪，借直销之名到处行骗牟取暴利。自１９９３年，直销的优势及其发展中引发的非法传销危害被传媒从正反两方面不断曝光，政府部门开始重视该行业，查处了一大批非法传销窝点，国家工商管理局先后下发了《关于制止多层次传销活动违法行为的通告》《关于查处多层次传销活动中违法行为的通知》，１９９６年４月又首次批准了４１家可以开展多层次传销业务的企业，并于１９９７年１月１０日颁布了中国直销业第一部管理办法《传销管理办法》。从这些政府举措可以看出，在此期间我国政府对于直销是持谨慎的开放态度，并一直在为规范直销的发展作着不懈努力。由于当时我国对直销的认识还存在很大的局限性，政府的管理水平也处于不成熟阶段，所以这些措施的出台对于非法传销的约束并没有达到期望的效果，甚至中国的直销业陷入了更加混乱的状态。首先是一些合法直销公司变节，开始在“直销”身份的掩护下开展“老鼠会”活动；其次是根据《传销管理办法》规定，被地方政府批准的单层次直销公司，却以非法的多层次传销模式疯狂发展，并渗透到中国内地偏僻的农村，可谓无孔不入，破坏力极大；与此同时，大批来自台湾的老鼠会“精英”们再次登陆中国内地；甚至出现了内外勾结的非法传销组织，如１９９７年初，云南省工商局查处的德国“王牌８８”网络层递式博彩活动等。这些非法传销组织没有正当的盈利机制，骗了钱就跑，不但破坏了我国的经济秩序，而且衍生出大量的社会问题。在广西柳州，３名被榨干钱财的男青年，在面临被赶出传销组织的关头，恶向胆边生，杀死了这个传销组织的６名首脑，走上犯法的道路。到了１９９７年底和１９９８年初，大江南北，尤其是非法传销组织集中的地区，到处是携款潜逃的非法传销公司和大批流动闹事的传销难民，非法传销成了我国社会治安的一个极不稳定因素。经多次治理依然无法改变直销业的混乱局面，我国政府不得已采取了“一刀切”的政策，于１９９８年４月２１日发布了《国务院关于禁止传销经营活动的通知》（国发［１９９８］１０号），禁止在中国的一切传销经营活动。从上世纪８０年代末直销传入我国，到１９９８年被全面禁止，我国直销市场鱼龙混杂，社会和经济秩序受到非法传销的严重危害，少数规范的直销企业也遭受株连。前直销时代是我国在规范多层次直销问题上进行探索并经历失败的阶段。（二）转型经营时期由于禁令的颁布，９８年前的众多传销公司的命运也从此各不相同。其中十家规模较大规范经营的外资直销公司被批准在我国以店铺加推销员的方式转型经营；那些实力欠缺的公司有的从此关门大吉，有的暂时退出了中国市场。２多层次直销的规范问题研究遗憾的是，非法传销并未因为“禁令”而从此在中国大地上销声匿迹。实力弱的非法传销组织虽然因此偃旗息鼓了，而部分非法传销头目，却走上了另一条更加不可见光的地下“老鼠会”道路。首先在国内曝光的有１９９８年底到１９９９年在重庆、长沙的“天然丽莎国际集团绿色经典公司”、“百顺日合”等纯粹的地下运作的“老鼠会”公司，接着又出现了“台湾华良”“武汉新田”“深圳文斌”等全国性非法大案。随着互联网在我国的普及与成熟，“空中商务”、“远程教育”、“神龙数码”等网上非法传销业务开始蔓延。这些公司形式更加多样，隐蔽性更强，影响范围也更加广泛。如台湾华良的非法传销窝点遍及全国２５个省市、自治区，１８个月内诈骗金额高达２．９亿元：神龙公司在其经营的一年多的时间里，在全国３０个省、市、自治区发展传销商３６８家，聚敛的不义之财高达２．３４亿元，共有２０多万人当受骗为此付出了沉重代价。这些公司严重影响了社会的安定和经济的发展。非法传销的猖獗给政府的管理工作带来了很大的困扰，而其严重的危害和屡禁不止的蔓延也造成了大量媒体的负面报道，使得我国许多群众对传销普遍形成了一种负面的认识形态：很多人认为中国不适合搞传销，更有甚者直指传销为洪水猛兽，将“传销”直接当成了商业诈骗等违法行为的代名词。但与此同时，９８年被批准为合法的十家转型直销企业却在我国得到了惊人的发展。其中世界第一大直销公司安利在９８年的营业额只有３．２亿，到２００３年却上升到了１００亿，占到了其世界销售额的２０％；而第一个合法进驻我国的直销公司雅芳的销售额也达到了２５亿。这些取得合法资格