分包工程管理

中国石化集团第三建设公司企业标准Q/SGSQG/SGS07.06—2002代替QG/SGS06.06-99分包工程管理办法2002-10-10发布2002-10-10实施中国石化集团第三建设公司标准化委员会发布QG/SGS07.06—2002I目次1范围................................................................................12规范性引用文件......................................................................13主要职责............................................................................13.1公司职责...........................................................................13.2项目经理部（项目部）、储运工程公司、机械制造厂职责.................................14工作程序和工作内容..................................................................14.1分包工程工作程序...................................................................14.2分包人的施工准入...................................................................24.3分包工程的立项.....................................................................34.4分包工程的招标或议标...............................................................34.5分包工程的确认.....................................................................44.6分包工程的合同签订.................................................................44.7分包工程的过程控制.................................................................54.8分包工程的竣工验收.................................................................54.9分包工程的价款结算.................................................................55其他................................................................................6附表：表1：《分包工程计划书》表2：《分包工程实施方案签认书》表3：《分包工程确认书》表4：《分包工程工程量签证确认单》表5：《分包工程结算工程量汇总表》表6：《分包工程结算会签单》表7：《分包人评价表》表8：《分包人资质审查推荐审批表》QG/SGS07.06－20021分包工程管理办法1范围本办法规定了公司承接项目中的对外分包工程的施工准入、立项、招标议标、确认、合同签订、过程管理、竣工及结算管理等有关管理要求。本办法适用于公司承接的承包工程项目中的所有对外分包工程的管理。不适用于对内部施工型专业公司的分包。公司自身建设项目的发包可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《建设工程项目管理规范》GB/T50326-20013主要职责3.1公司职责3.1.1企业管理部负责分包人的施工准入归口管理。3.1.2市场经营部负责分包工程招标、合同签订及结算归口管理工作3.1.3工程管理部负责对分包工程的立项审批。3.1.4质量处负责分包工程的质量归口管理工作。3.1.5保卫处负责分包人治安保卫等相应的归口管理。3.1.6计划财务部负责分包工程定价原则的制定和财务结算归口管理工作。3.1.7审计处负责对分包工程的结算审计工作。3.2项目经理部（项目部）、储运工程公司、机械制造厂职责3.2.1提交《分包工程计划书》（表1）、《分包工程实施方案签认书》（表2）、《分包工程确认书》（表3），参与分包合同的签订，根据公司授权组织分包工程招标或参与公司招标。3.2.2负责对分包工程的过程控制和管理：审查分包人的项目经理及各类专业技术管理人员的资格证书及上岗证、技术工种和特殊工种等作业人员的作业证；对分包工程的进度、质量、安全、技术、费用等进行控制和管理，负责对分包工程的验收、考核。3.2.3项目经理为分包工程费用控制的第一责任人，项目经理部（项目部）经营控制经理协助项目经理做好分包工程费用的控制工作。3.2.4分包工程施工完成后，对分包人在工程施工质量、工期保证、安全及综合管理等合同履行能力分别作出评价。4工作程序和工作内容4.1分包工程工作程序QG/SGS07.06－200224.2分包人的施工准入4.2.1公司对分包人实行施工许可证管理制度。合格分包人须是通过公司资质评审合格且已领取《施工许可证》。4.2.2企业管理部是分包人资质评审的管理单位，负责组织对分包人进行资质初审、年审，负责建立合格分包人名录并公布、归档。4.2.3资质评审包括以下内容：4.2.3.1企业管理部负责对分包人的营业执照、资质等级、施工许可证、企业信誉等进行评审。4.2.3.2工程管理部负责对参加年审（不包括初审）的分包人实际投入的施工力量、施工装备能力、类似工程业绩等情况进行评审。4.2.3.3市场经营部负责对参加年审（不包括初审）的分包人所承担工程的合同履行情况进行评审。4.2.3.4质量处负责对分包人的质量保证能力和关键技术作业人员的持证上岗情况及已承揽工程的质量情况进行检查评审。4.2.3.5安全环保处负责对分包人的安全资质和关键作业人员的安全持证上岗情况及已承揽工程的安全施工情况进行检查评审。4.2.4经各职能部门评审合格，并经公司经理批准的分包人，企业管理部给予颁发《施工许可证》，纳入公司合格分包人名录，并与公司签定安全协议和廉正协议。4.2.5公司根据对分包人的营业执照、资质等级、类似工程业绩、施工许可证及初审、年审情况，确定其分包专业业务范围。原则上除大型安装分包人外，其他辅助分包人按照不超过“一主二辅”的原则，确定主营和兼营业务，并在公司核发的施工许可证上标明。公司对分包人的施工许可证业务分类具体如下：A类：工程安装类。A1：装置综合性切块分包工程。A2：专业安装分包工程。如：工艺管道预制安装、长输管道工程、储罐预制安装、钢结构及劳动保护制作安装、电气仪表室外配管等。A3：零星工程分包及技术劳务等。如：给排水预制安装、长输管线顶管、小型零星或低等级工艺管道预制安装、小型钢结构及劳动保护制作安装等零星工程。B类：土建类。B1：综合性土建工程。B2：土建基础工程。如打桩等。B3：配合性土建工程及房屋维修等。C类：筑炉、衬里类。D类：防腐、保温类。E类：现场配合类。如脚手架、焊道打磨、劳务点工等。T类：特种作业类。如化学清洗、喷涂衬里、消防、定向穿越、特种防腐、无损检测、热处理等。4.2.6分包工程施工完成后，分包工程施工管理单位应对分包人在工程施工质量、工期保证、施工安全、施工管理能力和服务等方面分别做出评价，填写《分包人评价表》（表7），作为公司评价合格分包人内容的一部分。评价表一份作为分包工程结算书的附件，一份送企业管理部备案。施工准入工程立项招标议标分包确认合同签订过程控制竣工验收价款结算QG/SGS07.06－200234.2.7对已取得公司《施工许可证》的分包人，每年由公司经理组织企业管理部召集有关部门召开分包人评价会，以否定不合格队伍。4.2.8公司根据对分包人的审查情况，分别评定为合格、基本合格、不合格等三类。年审不合格或连续二次为“基本合格”的，取消合格分包人资格。若分包人在施工过程中发生重大安全、质量、设备及其他严重影响公司声誉事件的，则取消合格分包人资格，同时该分包人在三年内不得参加公司合格分包人的登录审核。4.2.9对未取得公司合格分包人资格，因工程需要承接分包工程的分包人，由分包工程施工管理单位填报《分包人资质审查推荐审批表》（表8），公司经理签署意见后，报企业管理部，由企业管理部会同相关部门对其进行资质审查，根据分包工程内容颁发《临时施工许可证》，并送相关部门备案。4.2.10因工程特殊原因，对于由发包人指定的分包人，由企业管理部负责资质审查，直接报公司经理审批后，颁发《临时施工许可证》，并送相关部门备案。4.2.11公司对分包人实行工程保证金制度。对于作为公司主要或长期合作的分包人，应交纳工程保证金。其他分包人根据实际情况按照分包合同的规定和要求交纳保证金。4.3分包工程的立项4.3.1分包工程必须符合下列条件之一，才能立项进行分包：4.3.1.1公司有施工资质但暂无施工力量的专业工程。4.3.1.2因工期紧、施工力量交叉，经工程管理部在公司内部各单位之间平衡后，施工资源（劳动力或施工机具）仍满足不了施工要求的单位工程或分部分项工程。4.3.1.3特殊专业工程。4.3.1.4发包人指定分包的部分工程。4.3.2对于工程承包合同中已明确规定不允许分包的工程，不得对外进行分包。4.3.3分包工程的立项，应按以下程序和要求进行：4.3.3.1项目经理部（项目部）、储运工程公司、机械制造厂等在开工前，在对施工任务进行详细的分解、分析和计划的基础上，对符合上述立项条件的部分工程，将《分包工程计划书》报公司工程管理部。4.3.3.2在项目策划专题会上对分包计划进行审定，并初步确认入围单位。4.3.3.3对于拟分包的项目，原则上应切块分包，不得进行无正当理由的支解。对于不适合工程分包的专业工程，可进行劳务分包（点工或包清工）。4.3.3.4由项目经理根据审定的分包计划提出分包实施方案（招标或议标）报市场经营部和计划财务部确认，然后送公司主管领导批准。对大于1000万元的单项专业工程和大于3000万元的装置工程需经公司经理批准。4.3.3.5分包工程原则上应经招标或议标程序确定分包人。4.3.3.6如分包工程由公司合作投标单位负责实施的，原则上按4.5条款进行分包确认后，由公司直接签订分包合同，不再进行招标。4.4分包工程的招标或议标4.4.1由分包工程施工管理单位负责招标工作的项目则由分包工程施工管理单位根据公司的审批意见及公司招标管理办法组织招标。4.4.2由公司负责招标的项目，分包工程施工管理单位在工程实施前20天把需招标项目的图纸、技术要求等送公司市场经营部，由市场经营部为主（或授权部门）负责招标工作。开标、评标、定标按公司招标管理办法执行。4.4.3招标方式一般为邀请招标。特殊情况下征得公司主管领导同意后也可采用议标方式确定项目分包人。邀请投标的单位应为由公司和分包工程施工管理单位推荐的、在公司注册的合格分包人，公司推荐一至两家，分包工程施工管理单位推荐两至三家，总数一般不少于三家。QG/SGS07.06－200244.4.4由分包工程施工管理单位自行组织招标的分包工程的比价资料需经公司市场经营部、计划财务部（或授权部门）审核，以便对中标价的确认。分包工程施工管理单位在对