工程变更管理办法

深地铁〔2010〕626号关于印发《深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法》的通知公司各部门、各分（子）公司，各承包商、各监理单位、各设计单位：《深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法》已经地铁集团公司2010年第25次经营班子会议审议通过，并按会议精神进行了修改，在地铁集团公司网公示征求意见后，经与相关部门充分的沟通、协商，再次修改完成，按地铁集团公司规定的报签程序，经集团公司领导批示同意，现予以印发，请遵照执行。特此通知。附件：深圳市地铁集团有限公司工程变更管理办法二○一○年九月十九日主题词：地铁工程变更管理办法通知深圳市地铁集团有限公司办公室2010年9月19日印发（共印150份）1深圳集团有限公司工程变更管理办法目录第一章总则...................................................................................................1第二章工程变更分类...................................................................................2第三章工程变更原因和责任.......................................................................4第四章工程变更程序和用表.......................................................................5第五章变更文件组成及内容.....................................................................10第六章责任与奖惩......................................................................................11第七章附则.................................................................................................13工程变更流程图............................................................................................14工程变更附表................................................................................................15工程变更编写说明........................................................................................22有关法规及公司合同和关联制度................................................................231深圳市集团有限公司工程变更管理办法第一章总则第一条[目的]为规范深圳市集团有限公司（以下简称“公司”）所承担的建设工程的工程变更管理工作，依据政府有关法规，结合公司工程建设管理实际情况，制定本办法。第二条[定义]本办法所称工程变更，系指业主招标发包工程或签订合同至工程正式验收前，变更设计图纸或变更工程现场工程施工的活动。经公司审核批准的设计施工图，任何单位和个人不得擅自变更，确需变更的，依据本办法进行。第三条[提议原则]提议工程变更应从有利于工程出发，或加快竣工，或降低费用，或提高工程效率和价值、或提高安全性以及满足政府要求。第四条[全面审核]审核工程变更应以合同为准绳、以事实为依据，从技术、经济、法律等方面进行全面审核。第五条[变更指令]变更指令是实施变更的唯一途径，有指令才能实施变更，无指令不能实施任何变更。第六条[外部控制]监理控制工程变更的外部管理，接受工程变更申报，全面审核工程变更，确定变更的原因和责任，发布变更指令，监督变更的实施，做好变更的管理台账。第七条[内部控制]业主工程管理部门控制工程变更的内部管理，负责资料完善和传递，组织相关单位、部门洽商、初审、审核审查论证，负责跟踪、检查、督办、监督变更实施，建立变更管理内部台帐等。2第八条[政府报备]工程变更的报备应严格执行政府的有关规定。第九条[管理原则]工程变更必须严格坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。承包商未经公司批准而擅自变更和施工的，自行承担全部责任，并不予验收和计量；工程管理部门未按本办法规定的程序报经公司批准而擅自发出变更指令的，应按公司问责制度追究责任。第十条[应急原则]对现场应急、抢险、突发的、急需的、紧急或特殊情况下的变更，工程管理部门应立即报告请示公司领导同意后，由工程管理部门或监理组织相关单位现场制定应急措施，形成洽商纪要；工程管理部门授权监理工程师书面指示承包商先行实施此类紧急、特殊情况的工程变更后，应及时再行补充、履行正常变更手续和程序。第十一条[不招标原则]对新增施工内容的工程，如符合不招标发包规定，可按工程变更处理。第十二条[时限控制]工程变更的各项管理工作应确定具体的时限要求，各单位和各部门都应遵照执行并承担超限责任。第二章工程变更分类第十三条[变更分类]根据工程实际，工程变更按照技术、经济两方面分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类、Ⅳ类。第十四条[Ⅰ类变更]符合下列条件之一者为Ⅰ类工程变更：（一）变更建设规模、主要技术标准、重大方案的；（二）变更初步设计主要批复意见的；（三）变更影响到全线某一系统或重要车站运营标准、运营安全的；（四）变更工程设计原则的；3（五）变更线位、站位及出入口通道，线路敷设方式、建筑结构形式等需要重新进行规划报建的；（六）增减已批准的车站建设面积或区间长度超过原合同数量的10%或增减通道、出入口、风道、风井、风亭座数等的；（七）工程变更一次增减投资：土建200万元（含）以上；设备（不含业主采购设备）、安装、装修100万元（含）以上的。第十五条[Ⅱ类变更]符合下列条件之一者为Ⅱ类工程变更：（一）变更已批准的主要技术方案，包括车站施工工法、围护结构形式、区间施工工法、通道施工工法、辅助工法、防水方案、装修标准、设备主要功能等；（二）改变已批准车站、区间、单体建筑及以上等级的施工组织设计，影响工程质量、安全储备、施工安全及施工工期的；（三）重要的设备技术参数的变更，影响到设备系统局部或一般车站的使用功能的；（四）增减已批准的车站建设面积或区间长度10%以内的；（五）增加施工竖井或施工通道的；（六）工程变更一次增减投资：土建100万元（含）以上到200万元（不含）以下，设备（不含业主采购设备）、安装、装修50万元（含）以上到100万元（不含）以下的。第十六条[Ⅲ类变更]符合下列条件之一者为Ⅲ类工程变更：（一）改变装饰风格或装饰方案的；（二）改变工程某部分的标高、基线、位置或尺寸的；（三）改变设备或材料的性质、种类、规格、型号、数量的；（四）各类管线、桥架的走向、位置的变更引起合同造价增减的；4（五）增减通道、出入口、风道、风井、风亭面积或长度等数量的；（六）对线位、站位及出入口通道、建筑结构形式等进行微调需要重新进行规划报建的；（七）工程变更一次增减投资：土建20万元（含）以上到100万元（不含）以下，设备（不含业主采购设备）、安装、装修10万元（含）以上到50万元（不含）以下的。第十七条[Ⅳ类变更]在已批准的主要技术方案、施工组织设计不变的前提下，符合下列条件之一者为Ⅳ类工程变更：（一）改变某部分工程的施工顺序、工艺、工法或时间安排的；（二）改变某部分工程的局部尺寸或配筋或布置或增减构件、孔洞、沟槽并引起合同造价增减的；（三）设计文件的差错漏碰的纠正或修改的；（四）增减门窗、门锁等五金件数量、规格、型号，强弱电箱柜、表盘、插槽、插孔数量、规格型号等的变更并且引起合同造价增减的；（五）工程变更一次增减投资：土建20万元（不含）以下，设备（不含业主采购设备）、安装、装修10万元（不含）以下的。第十八条[分类处理]工程变更费用类别划分以提议单位的预计变更金额为准，当从技术、规模、方案、范围、费用等方面对变更划分类别有歧义时，应按最高变更类别的程序进行申请审批。第十九条[严禁拆分]工程变更必须按上述原则划分，严禁将工程变更项目拆分或肢解。第三章工程变更原因和责任第二十条[变更原因]工程变更按变更原因分为以下7种：5（一）行政许可原因：系指发改、规土、住建、人防、消防、交管、环保、卫生防疫、城管等政府部门要求变化修改设计而引起的工程变更。（二）勘察及现场条件原因：系指招标或施工过程中提供的地形、地物资料、工程地质与水文地质、地下管线、地面地下构（建）筑物、用地红线等资料与实际不符，或用地拆迁困难无法满足建设需要，或现场环境条件发生变化而引起的工程变更。（三）设计原因：系指因设计方案优化或设计文件缺陷、错误、遗漏、碰撞等需要修改、补充、完善设计而引起的工程变更。（四）技术标准或功能变化原因：系指国家或行业技术标准、规范变化或使用功能变化或业主要求变化而引起的工程变更。（五）施工原因：系指因施工工艺、技术或工程经验、施工设备、施工错误、工期、施工条件等发生的变化而引起的工程变更。（六）不可预见因素：系指不可抗力、或其他不可预见的外部因素变化等引起的工程变更。（七）其他原因：系指不属于上述原因而引起的工程变更。第二十一条[责任单位]按引起变更的责任主体分为以下5种：（一）设计单位；（二）监理单位；（三）承包商；（四）业主；（五）其他。第四章工程变更程序和用表第二十二条[变更提议]参与工程建设的任何一方均可提议工程变6更。第二十三条[变更申请]承包商提议的工程变更，由承包商提出工程变更申请。对除承包商提议以外的工程变更，均由工程管理部门提出变更申请。但变更提议单位应在递交提议后及时向工程管理部门提供工程变更申请所必须的理由、依据、文件、内容、范围、要求等材料，否则工程管理部门有权拒绝提议的工程变更或不提出工程变更申请。当提出变更申请需要设计、承包商、监理等相关单位协助、配合时，在监理工程师和业主代表组织下，各方应予及时积极协助、配合。第二十四条[两个阶段]工程变更的处理原则上分为两个阶段：第一阶段为变更事项申报审批阶段，按照附表1《工程变更事项申报表》、附表2《工程变更事项审批表（内部）》办理；第二阶段为工程变更实施费用和工期申报审批阶段，按照附表6《工程变更实施费用和工期申报表》、附表7《工程变更实施费用和工期审批表（内部）》办理。对符合公司设计管理办法规定，完成设计方案变更审批流程的设计方案变更（即：正式施工图设计文件发出之前，对已经审查批准的初步设计文件进行修改；或在编制招标图时，对已经审查批准的初步设计文件进行修改的），视为工程变更事项流程已经完成，可以直接进入工程变更费用工期流程。第二十五条[回避制度]工程变更的审批程序分别有内部程序和外部程序。在进行公司内部审批程序时，任何部门和个人不能邀请承包商、监理单位、设计单位、造价咨询单位等外部单位人员参与。第二十六条[申请程序]工程变更事项申请程序（一）由承包商提议的工程变更，由承包商申报并填制《工程变更7事项申报表》一式五份报监理，并附上必要而充分的支持和依据材料；（二）监理根据变更事项与业主、设计和承包商进行必要的洽商后填写监理意见（包括费用、工期、原因和责任），完善申报材料，并组织设计填写设计意见报业主代表；（三）业主代表在作出是否接受申报材料的决定后，转入公司内部审批程序或退回监理。（四）公司内部部门提议变更或非承包商提议工程变更时，由工程管理部门直接申报工程变更。但设计单位、监理单位、业主变更提议部门必须及时向工程管理部门提供提议变更的要求、依据、原因等必须的书面材料；工程管理部门可以征求设计、监理和承包商